合规审查部转正述职演讲

尊敬的各位领导，各位同事：

大家好，我是来自合规审查部的**，火字旁加希望的希，可以理解为火一般的希望，希望我这把热情的小火苗能为公司点燃红红火火的未来。我加入公司合规审查部已经三月有余，时间说长不长说短不短，在此期间，我感触最深的就是公司对员工思维的“松绑”，鼓励每个人以创新思维转变工作方式，注重提高个人综合实力和团队的整体生产力。那么，今天我想尝试一种新鲜、有趣的方式来和大家分享这三个月的感悟。

我假设将加入公司后的工作任务看作是电竞闯关游戏，而我则是一名电竞选手。作为一名毕业于中南财经政法大学的民商法学研究生，有缘成为公司合规审查部的一员，就像一名电竞选手找到了与之匹配的专业电竞团队，可以发挥自己的优势，从而实现个人价值和团队利益的最大化。

但是，当面对工作任务时，我绝不会采取游戏人生的态度。就像刚进公司时，王总告诉我，在合规审查部，需要的是严谨细致，但也不可失去活泼的一面，既要严肃又要活泼，这句话看似矛盾但却说出了合规审查部工作的真谛，对待各项审核工作认真专注，又能在“审合同找风险”的过程中找到工作的乐趣，这不正是工匠精神的完美体现吗?

下面我向大家汇报我的具体报告内容，我今天的演讲分为四个部分：工作总结，培训与学习、工作心得和未来规划。

一、工作总结(闯关概况)

首先和大家分享一下，这三个月我的工作情况，也就是我闯过的几大关卡：

第一关：训练关阶段。通过一个多月紧锣密鼓的学习期货从业相关知识，在领导和同事帮助与支持下，我以较满意的成绩顺利通过了期货从业资格考试。

第二关：进阶修炼。整理汇总各营业部所在辖区内的监管规定。在部门领导、同事和各营业部合规监察员的协助下，历时两周的时间，我按照不同辖区和不同发布时间，对公司六个营业部所在辖区的相关监管规定分类整理，形成各辖区监管规定清单，并按照清单顺序对涉及的监管规定电子版进行排序，最终形成各营业部所在辖区监管规定数据库。这项工作加强了公司各营业部的日常管理，提高了各营业部依法合规运作水平。

第三关：挥斥方遒。这一关是展现我的个人优势的关卡。第一，参与部门创新立项申请。在创新思维的带动下，我参与了部门的创新立项的申请工作，撰写了两份立项申请表初稿。第二，参与公司法务管理工作整改汇报。我和同事重新有针对性的认真查找了集团公司法务部检查中涉及的10份合同，对合同存在的问题进行汇总，并根据相关的法律法规规定，整理出相应的整改措施，最终形成公司法务管理工作整改报告，一定程度上降低了公司日常工作中的运营和管理风险。

第四关：文娱荟萃。参与公司的文娱活动。加入公司后，我积极参加了公司的各项文化娱乐活动，参与营造积极向上的企业文化氛围。第一，我参与了公司10月份内刊的制作，投稿了一篇妙趣横生的文章《美食汇》并撰写了合规审查部的部门介绍;第二，我参加了部门文化墙的制作，将合规审查部和稽核部两个部门同事的意见联合在一起，群策群力，形成两个部门共同的口号，并组织大家撰写了个人对未来的期许，最终制成了两部门的联合文化墙。

顺利通关，离不开各位领导和同事的帮助和支持，也离不开各项工作培训和业务学习的技能加持。所以，我把演讲的第二部分“培训与学习”比作“闯关技能加持”，这既是我工作的充电站，又是我人生的加油站。

二、培训与学习(闯关加持)

第一方面的技能加持来自部门内部每日学习相关监管法规，从期货监管法规到私募基金监管法规，专业的学习和指导，让我受益匪浅;第二方面的技能加持来自公司定期的各种培训，包括EPP培训和基本每周一次的专业培训，最值得一提的是EPP培训，这门课程从时间管理到沟通交流，用一种比较新鲜的角度，让我学会了如何高效工作、高效沟通，提高个人生产力;第三方面的技能加持来自于工作氛围的熏陶，部门经理和同事在平时工作中那种认真严谨的工作的态度，潜移默化地感染着我，让我在工作中也尽量做到认真认真再认真，尽力不放过任何一个风险点。

然而，我认为，顺利过关不是最终目的，不断总结积累经验心得体会，将工作圆满完成才是王道。正像《诗经》中提到的，靡不有初，鲜克有终。凡事都要善始善终，而工作完成的终点并不是提交最终的工作成果，还需要完成工作后的总结与反思。

三、工作心得

通过三个月的实习，我有以下三方面的工作心得体会：第一，工作应当有“工匠精神”，特别是在合规审查部，细致认真地审查、核对才能尽可能避免公司运营中潜在的风险，严肃又不可失活泼，就像部门门口的玻璃上写着“今天你微笑了吗?”面对各项工作和其他部门同事的赞许或抱怨，我们都保持一颗严谨认真的平常心，微笑面对温暖春风和冷冽的冬雪。第二，“高效利用时间”，提升工作效率，这主要从EPP习得的。首先是目标订立要清晰可量化，利用GPS确定实施步骤，然后在实施计划过程中优化工作顺序，分清轻重缓急，将精力主要集中于高回报率的事项，最终达到既定目标，提升工作效率;第三，沟通应当高效，这一点也是我需要提高的一个方面，工作中顺畅的沟通交流是提升工作效率最有效的方式之一，在沟通中应当利用便于高效传达工作内容的沟通工具，保持思路清晰，使用简洁明了的词语，这样才能达到沟通目标和效果。

四、未来规划

日后，我将带着这些闯关的经验与心得，继续将合规审查部有趣的工作进行下去。那么接下来，第四部分我想和大家分享一下我对未来工作的规划。

(一)学习法律法规监管规定

继续学习相关法律法规，为以后的工作打下坚实的专业知识基础。第一，学习《公司法》及相关司法解释，研究相关实践中的案例，以便更加熟练的运用于工作实践中，降低日后公司运营与发展的风险。第二，学习期货及资产管理业务相关的监管规定，熟记相关知识点，为日后审核相关合同或文件资料奠定基础。

(二)不断提高工作能力

专业知识的增强只是地基，工作能力的提高才能真正提升工作水平。因此在新的一年我将从以下几个方面提高自己的工作能力：首先，提高执行力。订立计划后立即行动，每天规定好自己的工作完成时限，必须在规定时间内完成工作，提前完成奖励自己一次。其次，提高沟通能力。日后，我将多把自己说的话照照镜子。一方面，主动询问比较熟悉的同事，发现自己沟通交流中表述、用词方面的问题，有针对性的改正;另一方面，每天给自己订立一个与工作相关的话题，无稿件、自由发挥讲述并进行录音，随后通过听自己的录音发现问题，进行改正。

(三)创新思维

在公司大环境的带动下，不断创新工作方式方法，敢于提出自己的意见，不怕出错，不怕担责任。第一，多阅读提高工作效率的书籍，拓宽创新思路;第二，不怕失败，争取能够有自己的创新项目立项项目。

最后，作为期盼成为公司正式成员的一名“小工匠”，我想用罗永浩的一句话结束我今天的演讲，我不是为了输赢，我就是认真。

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