2013年最新证券从业资格库最新考试试题库(完整版)

2013年最新证券从业资格库最新考试试题库(完整版)

1、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

A．高级管理人员

B．实际控制人

C．董事

D．控股股东

2、下列属于上市证券的是（ ）。

A．人民币普通股

B．基金券

C．人民币优先股

D．期货

3、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。

A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

4、下列属于资金账户管理内容的是（ ）。

A．证券账户的开户和销户

B．资金账户的开户和销户

C．开通客户交易委托品种

D．证券转托管

5、证券交易所的监管职能包括（ ）。

A．对证券交易活动进行管理

B．对会员进行管理

C．对全国证券、期货业进行集中统一监管

D．维护证券市场秩序，保障其合法运行

6、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。

A．证券交易所的从业人员

B．期货交易所的从业人员

C．证券业协会的工作人员

D．银行工作人员

7、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。

A．犯罪主体是一般主体

B．犯罪主观方面是无意

C．犯罪客体是国家金融管理秩序

D．犯罪主观方面是故意

8、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。

A．身份证

B．学历证书

C．中国证监会同意印制的申请表

D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

9、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的

2013年最新证券从业资格库最新考试试题库(完整版)

动用情况进行监督的机构有（ ）。

A．指定商业银行

B．证券登记结算机构

C．资产托管机构

D．证券交易所

10、（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。

A．发行人

B．上市公司的董事

C．上市公司的监事

D．上市公司的一般工作人员

11、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。

A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

C．建立健全客户账户管理制度

D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

12、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

B．证券公司的控股股东

C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

D．证券公司的董事

13、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ）。

A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》

C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》

D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

14、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。

A．股东会

B．股东大会

C．董事会

D．监事会

15、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。

A．公平

B．公开

C．公正

D．自愿

16、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券业从业人员资格管理办法》

C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D．《证券公司合规管理试行规定》

17、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。

2013年最新证券从业资格库最新考试试题库(完整版)

A．公司有重大违法行为

B．未按照公司债券募集办法履行义务

C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

18、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（ ）。

A．侵害的客体是复杂客体

B．在客观方面表现为故意提供虚假信息

C．主体为一般主体

D．在主观方面必须出于无意

19、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。

A．战略投资者的名称

B．认购数量

C．市盈率

D．持有期限

20、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。

A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

B．相关业务技术系统建设情况说明

C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

D．公司财务状况的报告及相关材料

21、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借人人。

A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C．技术系统准备就绪

D．具有财务顾问业务资格

22、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（ ）。

A．具有完全民事行为能力

B．具有中华人民共和国国籍

C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)

D．未受过刑事处罚

23、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

24、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券

C．股票型证券投资基金

D．国家重点建设债券

25、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（ ）。

A．客户基本资料

B．投资经验

C．诚信记录

2013年最新证券从业资格库最新考试试题库(完整版)

D．融资融券需求

26、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（ ）。

A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

27、发行人披露的招股意向书除不含（ ）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

A．发行价格

B．筹资金额

C．发行数量

D．筹资费用

28、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（ ）。

A．股东以自身财产对公司债务承担责任

B．公司以全部财产对公司债务承担责任

C．股东以认购股份对公司债务承担责任

D．公司以未分配利润对公司债务承担责任

29、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。

A．反洗钱义务履行及责任划分

B．销售费用分配的比例和方式

C．对基金持有人的持续服务责任

D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

30、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（ ）。

A．价格是否波动频繁

B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

C．商品能否耐贮藏并运输

D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

31、有下列（ ）情形的人员，不得注册为投资主办人。

A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

D．已取得证券从业资格

32、财务顾问主办人应具备的条件包括（ ）。

A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务

D．具有证券从业资格

33、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（ ）。

A．公正

2013年最新证券从业资格库最新考试试题库(完整版)

B．平等

C．自愿

D．诚实信用

34、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（ ）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

A．证券公司

B．公安机关

C．证券业自律组织

D．国务院证券监督管理机构

35、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（ ）。

A．客户基本资料

B．投资经验

C．诚信记录

D．融资融券需求

36、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（ ）。

A．公开信息

B．封闭信息

C．半公开信息

D．有限公开信息

37、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。

A．银行存款

B．购买国债

C．购买中央银行债券

D．购买中央级金融机构发行的金融债券

38、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。

A．金融投资经验

B．风险承受能力

C．风险管理能力

D．金融管理能力

39、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。

A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程

C．营业执照原件

D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

40、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（ ）。

A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

41、下列选项中，属于合格投资者的是（ ）。

2013年最新证券从业资格库最新考试试题库(完整版)

A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

42、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表

B．证券业执业证书

C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

43、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。

A．从事内幕交易

B．买卖法律明文禁止买卖的证券

C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

44、下列属于客户征信调查内容的是（ ）。

A．投资经验

B．诚信记录

C．还款能力

D．关联关系

45、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（ ）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

46、隐匿或者故意销毁依法应保存的（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A．会计凭证

B．财务报表

C．会计账薄

D．财务会计报表

47、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（ ）。

A．董事会秘书

B．经理

C．职工代表

D．独立董事

48、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（ ）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A．信用风险

B．购买人风险

2013年最新证券从业资格库最新考试试题库(完整版)

C．市场风险

D．流动性风险

49、“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

50、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。

A．抵押融资

B．资金拆借

C．对外担保

D．可能承担无限责任的投资

51、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（ ），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

A．真实

B．准确

C．完整

D．及时

52、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。

A．证券交易所的从业人员

B．期货交易所的从业人员

C．证券业协会的工作人员

D．银行工作人员

53、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（ ）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A．自然人申请变更

B．法人申请变更

C．合伙企业申请变更

D．创业投资企业申请变更

54、下列选项中，属于账户管理内容的有（ ）。

A．证券账户的合并、挂失补办

B．账户的开立、信息变更、注销

C．账户信息比对与报送

D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

55、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。

A．弄虚作假

B．徇私舞弊

C．故意刁难有关当事人

D．不按规定履行报告义务

56、公司合并的种类包括（ ）。

A．吸收合并

B．新设合并

C．派生合并

2013年最新证券从业资格库最新考试试题库(完整版)

D．创设合并

57、从事证券业务的专业人员包括（ ）。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

58、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。

A．监管谈话

B．出具警示函

C．责令改正

D．责令定期报告

59、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（ ）。

A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查

C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求

60、保荐代表人的注册登记事项包括（ ）。

A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码

C．保荐代表人的联系电话、通讯地址

D．保荐代表人的家庭关系

61、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A．发行人

B．证券公司

C．证券服务机构

D．投资者

62、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。

A．融资融券业务资格申请书

B．股东会关于经营融资融券业务的决议

C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

63、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。

A．监管谈话

2013年最新证券从业资格库最新考试试题库(完整版)

B．出具警示函

C．责令改正

D．责令定期报告

64、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。

A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

65、单位有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

66、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。

A．反洗钱义务履行及责任划分

B．销售费用分配的比例和方式

C．对基金持有人的持续服务责任

D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

67、下列属于变相公开发行证券特征的有（ ）。

A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的

D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

68、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（ ）。

A．侵害的客体是复杂客体

B．在客观方面表现为故意提供虚假信息

C．主体为一般主体

D．在主观方面必须出于无意

69、证券经纪人在执业过程中，不得有（ ）行为。

A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物

B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

C．向客户充分提示证券投资的风险

D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

70、期货交易所不能从事的业务有（ ）。

A．信托投资

B．股票投资

C．国债投资

D．自用不动产投资

71、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。

A．《中华人民共和国证券法》

2013年最新证券从业资格库最新考试试题库(完整版)

B．《证券发行上市保荐业务管理办法》

C．《证券公司内部控制指引》

D．《证券投资顾问业务暂行规定》

72、有限责任公司董事会行使的职权包括（ ）。

A．执行股东会的决议

B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案

C．决定公司的经营计划和投资方案

D．修改公司章程

73、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借人人。

A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C．技术系统准备就绪

D．具有财务顾问业务资格

74、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（ ）。

A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C．与客户分享投资收益、分担投资损失

D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

75、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（ ）。

A．融资融券业务申请表

B．有效身份证明文件

C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

D．融资融券担保人证明

76、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。

A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

77、有下列（ ）情形的人员，不得注册为投资主办人。

A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

D．已取得证券从业资格

78、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（ ）。

A．证券投资经验

B．财产与收入状况

C．风险偏好

D．身份

2013年最新证券从业资格库最新考试试题库(完整版)

79、财务顾问服务对象有（ ）。

A．企业

B．个人

C．政府

D．上市公司

80、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（ ）。

A．发行股票发行数额在500万元以上的

B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

C．利用募集的资金进行正常经营活动的

D．转移或者隐瞒所募集资金的

81、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（ ）。

A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

82、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。

A．自营业务账户

B．风险限额

C．资产配置

D．席位情况

83、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。

A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/6gw1.html