审易A5.5-简易流程 - 图文

用友审易事务所A5.5-标准版

简易操作流程

项目人员分配 建立审计项目 项目工作分工 项目管理 项目维护 项目备份 系统管理 审计终结 审计实施 数据准备 财务数据采集 财务数据转换 内控调查 账证查询 审计预警 科目分析 抽样 财务报表 1.底稿管理平台；2底稿归档 查出来的审计疑点或审计问题 审计准备 审计底稿 审计成果 修改口令 综合设置 操作日志 1.疑点管理平台； 2.审计调整分录 3.科目审定表； 4.审计成果统计 5.生成审计报告； 6.多项目台账汇总 1.部门设置；2.用户管理；3.综合设置。（admin）

系统流程图—界面

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软件大的流程：

一、安装软件

二、admin登录系统，设置部门、人员信息。

三、项目管理（建立审计项目：人员分配、工作分工）。 四、用“用友取数工具”采集被审计单位的电子财务数据。 五、转换——被审计单位的电子财务数据。 六、编辑并下发“审计通知书”。

七、利用审计软件提供的预警模型、内控模型、分析模型、

辅助库及报表工具，对被审计单位的电子财务数据进行分析，查询。找疑点，找问题，并记录疑点和问题，记录审计日记。生成工作底稿。

八、疑点确认成审计问题，进而生成问题底稿。 九、生成审计报告。 十.底稿归档

十一、底稿上传到数据库 十二、项目备份

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一、安装软件 1.1软件的安装

单一网络环境的安装：

（1）在安装光盘中运行ufsyA5.5setup.EXE；

软件安装程序

（2）进入安装界面，按照操作提示进行安装； （3）点击下一步后，出现复制文件界面：

软件安装界面（一）

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（4）点击“确定”继续安装程序。安装完成后，会出现如下对话框： 因为提示系统

已经安装了MSDE，所以此时不用打勾。直接点击完成即可。

软件安装界面（二）

（5）软件登录时的启动界面：

软件启动界面

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（6）软件登录时的登录界面：

软件登录界面

1.2系统的初始设置

数据库初始化

安装完审易软件和数据库之后，要对数据库进行初始化设置。

（1）启动程序：【开始】→【程序】→【用友审计】→【数据库维护】。

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（2）如果是第一次进入系统设置，会弹出如下的审易软件初始化界面

（3）点击页签【数据库初始化】→【初始化】，完成数据库的初始化设置，如上图标示。

注：系统的初始化包括对3个部分进行初始化：“审易系统数据库”、“演示数据”、“数据转换模板”。在初始化过程中，可以有选择地进行初始化，不需要的部分提示初始化时，在弹出的对话框选择“否”即可。

（4）如果不是第一次进入系统，则会提示输入系统管理员密码，这是为了保障系统安全，所以只有系统管理员才有权力登录系统进行初始化操作。

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案例

李四作为项目组长对天津中远散货运输有限公司进行项目审计，首先用系统管理员admin登录审计系统对“审计部门”和“审计人员”进行设置，然后由李四建立2008年度审计项目，然后对不同的审计角色进行“人员分配”和“工作分工”，然后由李四做下面的工作??????如下

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二、admin登录系统，设置部门、人员信息。

2.1部门设置

功能顺序：【系统设置】→【部门设置】

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部门设置-界面

2.2 人员管理

功能顺序：【系统设置】→【用户管理】

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人员管理-界面

三、项目管理

3.1.建立一个审计项目。（谁建立的项目，系统默认谁为“项目管理员”）

功能顺序：【项目管理】→【新建项目】

项目管理-总界面

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项目信息登记-界面

3.2项目人员分配（设定谁参加该审计项目的人员，谁是该项目组长、主审、组员等），工作分工（不同的审计角色分配不同的具体审计工作）。

功能顺序：项目管理→项目维护

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项目管理总界面

项目维护-总界面

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设定人员角色-界面（1）

设定人员角色-界面（2）

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项目人员分配-界面

工作分工-界面

四、用用友“数据采集”工具采集被审计单位的电子财务数据。

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取数工具的流程-界面

功能顺序：【数据准备】→【数据采集】

数据准备-总界面

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导出取数工具-界面

提示成功导出取数工具-界面

到被审计单位运行取数工具文件夹

用友数据采集工具-界面

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五、转换——被审计单位的财务数据 功能顺序：【数据准备】→【数据转换】

数据准备-总界面

指定财务数据-界面

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被审计单位维护-界面

被审计单位定义-界面（1）

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被审计单位定义-界面（2）

选择被审计单位-界面

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数据转换-界面（1）

数据转换-界面（2）

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数据转换完成-界面

六、编辑并下发“审计通知书”。 功能顺序：【审计文档】→【底稿管理平台】

底稿路径-界面

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通知书编制-界面

审计通知书编辑完成-界面

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七、利用审计软件提供的预警模型、内控模型、分析模型、辅助库及报表工具，对被审计单位的电子财务数据进行分析，查询。找疑点，找问题，并记录疑点和问题，记录审计日记。生成工作底稿。 例一 ：科目余额表

功能顺序：【审计实施】→【账证查询】→【科目余额表】

科目余额表-界面

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现金明细账-界面

现金的记账凭证-界面

如果认为该张凭证有疑议，则在凭证界面单击鼠标右键选择“发送到疑点问题”设置好疑点信息后点击“保存”按钮。

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把凭证发送到疑点问题库-界面

例二：综合查询

功能顺序：【审计实施】→【账证查询】→【综合查询】

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综合查询-总界面

条件查询结果-界面

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编辑疑点问题-界面

设定好疑点信息后，在“适用法规”后面的空白框里输入要引用的法规关键字，如：虚列收入，然后点击“引用”按钮。

选中要引用的法规，点击“√引用法规”按钮

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在上面界面编辑好信息后点击“保存”按钮。

例三：分录检查预警

功能顺序：【审计实施】→【审计预警】→【分录检查预警】

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分录检查-路径-界面

模型设置-界面

执行结果-界面

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结果明细-界面

把疑点发送到疑点库-界面

例四：科目趋势分析

功能顺序：【审计实施】→【科目分析】→【科目趋势分析】

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趋势分析-路径-界面

趋势分析-图形显示-界面

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趋势分析-数据显示-界面

例五：摘要汇总分析

功能顺序：【审计实施】→【科目分析】→【摘要汇总分析】

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科目选择-界面

摘要汇总的-界面

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摘要明细分类-界面

保存为疑点凭证-界面

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疑点凭证编辑-界面

八、疑点确认成审计问题

功能顺序：【审计终结】→【审计结果】→【疑点管理平台】

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疑点管理平台路径-界面

疑点确认问题-总界面

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疑点确认为问题-界面

生成问题底稿-界面

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底稿编辑-界面

直接添加附件-界面

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九、生成审计报告。

功能顺序：【审计结果】→【生成审计报告】

生成审计报告-总界面

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生成审计报告-界面

选择问题底稿到报告-界面

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审计报告--编辑界面

十.底稿上传到数据库

功能顺序：【审计实施】→【审计文档】→【底稿管理平台】

底稿上传-界面

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十一、项目备份

功能顺序：【项目管理】→【项目维护】→【备份】

项目管理-总界面

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/6gsw.html