人行反洗钱报备清单
更新时间:2023-12-28 21:29:01 阅读量: 教育文库 文档下载
需向人行报备材料
1、 金融机构名称、营业地址、拟开业日期(经营许可上的日
期)、邮政编码;(营业部)
2、 行业监督管理部门(证监会)批准其开业的文件; 3、 经营方针及计划;(营业部)
4、 主要负责人及重要部门负责人的基本情况(包括负责人姓
名、拟任职务、简历等);(营业部)
5、 需要我营业部上级管理机构提供材料:(总部)
(1)、主要负责人及重要部门负责人的基本情况(包括负责人姓名、拟任职务、简历等);
(2)、经营情况、在河南省设立支机构的情况; (3)、有关内部管理和风险防范制度;
(4)、最近3年内执行人民银行货币信贷、金融稳定、金融统计、会计、支付清算、反洗钱、科技、征信及外汇管理法规、政策情况,包括是否被中国人民银行行政处罚的情况; (5)、最近3年风险状况、以及发生重大诉讼、重大案件或群体性事件、受到相关部门处罚、被新闻媒体负面报道、发生重大经营风险情况等;
(6)、最近3年在当地接受行业监督管理部门的监管情况,包括是否被行业监督管理部门行政处罚的情况。
6、金融机构单位负责人,主管经理;反洗钱部门名称、负责人;反洗钱(专、兼职)人员的姓名、职务、办公及移动电话等详细
信息;
7、反洗钱工作领导小组、牵头部门、相关业务条线、专(或兼)职人员职责分工情况; 8、组织机构代码证复印件;? 9、反洗钱内控制度包括内容:(总部)
(1)客户身份识别、报告大额和可疑交易、保存客户身份资料和交易记录的内部操作规程;
(2)反洗钱工作保密制度;
(3)确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度; (4)保证高管层及时掌握反洗钱工作情况的报告制度; (5)客户洗钱风险等级分类与管理制度; (6)反洗钱对外宣传对内培训制度;
10、填写附件1《新设金融机构金融管理与服务项目总申报书》、附件2《新设金融机构金融管理与服务项目子申报书》
以上提供的文件都要加盖公章,所有反洗钱制度要有日期
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