《中国结算北京分公司发行人业务指南》

中国结算北京分公司 证券发行人业务指南

（2014.04）

中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

CHINA SECURITES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH

声明

证券登记实行证券发行人申报制。中国证券登记结算有限责任公司北京分公 司（以下简称本公司）根据发行人提供的登记申请材料和数据进行证券登记。本 公司对发行人提供的登记申请材料和数据进行形式审核，发行人应当保证其所提 供的登记申请材料和数据真实、准确、完整。

本指南仅为方便有关机构及人士在本公司办理证券登记存管相关业务之用。 如本指南与法律、法规及有关业务规则发生冲突，应以法律、法规及有关业务规 则为准。

本公司将根据需要修改本指南并在网站（www.chinaclear.cn）及时更新， 恕不另行通知。

本公司保留对本指南的最终解释权。

中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

2014年 4月

目录

股份初始登记 .......................................................................................................................... 1

一、概述.......................................................................................................................1 二、所需材料...............................................................................................................1 三、办理流程...............................................................................................................2 四、注意事项...............................................................................................................2

股票发行新增股份登记 .......................................................................................................... 3

一、概述.......................................................................................................................3 二、所需材料...............................................................................................................3 三、办理流程...............................................................................................................4 四、注意事项...............................................................................................................4

股份限售登记 .......................................................................................................................... 5

一、概述.......................................................................................................................5 二、所需材料...............................................................................................................5

股份解除限售登记 .................................................................................................................. 6

一、概述.......................................................................................................................6 二、所需材料...............................................................................................................6 三、办理流程...............................................................................................................6 四、注意事项...............................................................................................................7

退出登记 .................................................................................................................................. 7

一、概述.......................................................................................................................7 二、所需材料...............................................................................................................7 三、办理流程...............................................................................................................7

权益分派 .................................................................................................................................. 8

一、概述.......................................................................................................................8 二、所需材料...............................................................................................................8 三、办理流程...............................................................................................................9 四、注意事项.............................................................................................................10

发行人查询业务 .................................................................................................................... 10

一、概述.....................................................................................................................10 二、申请材料及办理流程.........................................................................................10 三、注意事项.............................................................................................................11

业务收费标准 ........................................................................................................................ 12 联系方式 ................................................................................................................................ 12

股份初始登记

一、概述

发行人在获得全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股 份转让系统公司”）出具的同意挂牌函（需要中国证监会核准的，还需提供证监 会的核准文件）、证券简称及证券代码的通知和股票初始登记明细表后,可向本公 司申请办理股份初始登记；在本公司完成股份初始登记后，发行人再到全国股份 转让系统公司办理挂牌转让业务。

二、所需材料

发行人在获得全国股份转让系统公司出具的同意挂牌函（需要中国证监会核 准的，还需提供证监会的核准文件）、证券简称及证券代码的通知和股票初始登 记明细表后，需先联系本公司相关人员索取《证券登记及服务协议》、及时签订 并将原件送交本公司，然后方可申请办理股份初始登记事宜。发行人在办理股票 发行新增股份登记等业务时，若事前已经签订上述协议则不需再签订。

发行人申请办理股份初始登记需提交以下材料： (一) (二)

《股份登记申请书》；

全国股份转让系统公司出具的同意挂牌函（需要中国证监会核准的，

还需提供证监会的核准文件）、证券简称及证券代码的通知、股票初始登记明细 表；

(三) (四) (五)

《公开转让说明书》；

发行人已签字盖章的《证券登记及服务协议》；

股份登记电子数据文件（以 EXCEL表格形式提交，数据文件模板见

www.chinaclear.cn—服务支持—业务资料—接口规范—全国股份转让系统）；

(六)

涉及国有股东在挂牌转让前持有股份的，需提供国有资产监督管理

部门的批准文件；涉及境外投资者在挂牌转让前持有股份的，需提供商务主管部 门的批准文件；

(七)

持有人股份挂牌前被冻结的，须提供质押冻结或司法冻结的相关材

料。其中，司法冻结的应提供协助执行通知书、裁定书、已冻结证明等材料及复 印件；质押冻结的应提供质押登记申请书、双方签字的已生效的《质押合同》、 质押双方有效身份证明文件、已冻结证明等材料及复印件；

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(八) (九)

发行人营业执照复印件（加盖发行人公章）；

发行人法定代表人证明书及身份证复印件、法定代表人授权委托书、

经办人身份证原件及复印件；

(十)

本公司要求提供的其他材料。

注：上述相关申请表格下载参见“中国结算北京分公司发行人业务申请表格” （见www.chinaclear.cn—服务支持—业务资料—业务表格—全国股份转让系 统）。

股份登记数据接口见www.chinaclear.cn—服务支持—业务资料—接口规范 —全国股份转让系统。

三、办理流程 (一) (二) (三)

发行人向本公司提交上述相关申请材料；

本公司对上述材料形式审核无误后，开具登记费收费通知；

发行人缴纳登记费后，本公司打印《网下登记股份持有人名册清单》

交发行人盖章确认；

(四)

发行人对《网下登记股份持有人名册清单》确认无误后，本公司在

两个转让日内完成股份登记；

(五)

完成股份登记后的下一个转让日，本公司向发行人出具股份登记确

认书、股份登记证明书、股本结构表、前十名持有人名册，发行人可据此进行信 息披露；

(六)

如有质押冻结、司法冻结情况，本公司在完成证券登记后根据发行

人申请办理相关质押冻结、司法冻结手续。

四、注意事项 (一)

发行人在向本公司申请办理股份登记之前，应及早整理、核对持有

人信息，督促没有证券账户的持有人及时开立证券账户。

(二)

由于在进行股份登记时，本公司登记系统需校验证券账户与证券持

有人身份证明文件号码的匹配性，因此，发行人需确认持有人所提供的证件号码、 证券账户号码与其在本公司登记系统中的信息保持一致。发行人可通过任一证券 公司营业部查询股东证券账户号码等信息。

(三)

外国投资者以及我国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区

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