东常文件材料编制管理实施细则（暂定稿） - 图文

湖南省东岳庙至常德高速公路

文件材料编制管理实施细则

（暂定稿）

东常高速公路建设开发有限公司 东常高速公路建设开发有限公司总监办

二ΟΟ九年九月

东岳庙至常德高速公路文件材料编制管理实施细则

前 言

高速公路的文件材料档案管理不仅是高速公路建设中的一项重要工作，而且在高速公路的运营管理中也占有重要的位置。2004 年，交通部发布了新的《公路工程竣（交）工验收办法》，对公路工程竣工档案提出了明确的要求和规定。为规范东常高速公路文件材料的编制工作，成立了“东常高速公路文件材料编制管理组”（以下简称“管理组”），现我组根据交通部、湖南省交通厅和湖南省高速公路管理局有关文件材料各项规定，结合东常高速公路建设的实际情况，编写出了这本《东常高速公路文件材料编制实施细则（试行）》（以下简称“细则”），供东常高速公路文件材料编制时使用。

本细则由总则、编制组织机构及职责、前期准备工作、文件材料编制管理步骤、监督审查、附则等七章组成。本细则是《湖南省高速公路工程文件材料编制与归档范本》（2008年12月）（以下简称《范本》）的说明、修改、补充、完善及具体化，与范本同时使用，如范本中的规定与本细则有冲突时，以本细则为准。

本细则在编写过程中，充分地听取了东常高速公路建设开发有限公司、总监办及其它有关单位、领导、同行的意见。由于编写时间仓促，难免有不尽完善之处，各单位在使用过程中，如发现问题或有何建议，请及时告诉我们，以便及时修正。

东常高速公路竣工文件编制管理组

2009-09-01

湖南省公路学会/湖南省交通科学研究院

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东岳庙至常德高速公路文件材料编制管理实施细则

目 录

1 总 则 .................................................................... 4 2 编制组织机构与职责 .......................................................... 4

2.1 2.2

组织机构 ............................................................................................................................... 4 各方职责 ............................................................................................................................... 6 2.2.1 2.2.2 2.2.3 2.2.4 2.2.5

业主及总监办的职责 ............................................................................................... 6 管理组职责 ............................................................................................................... 7 监理单位的职责 ....................................................................................................... 7 承包人的职责 ........................................................................................................... 8 科研及新技术应用单位的职责 ............................................................................... 8

3 文件材料编制管理流程 ........................................................ 8 4 前期准备工作 ............................................................... 10

4.1 4.2 4.3 4.4

管理机构和人员要求 ......................................................................................................... 10 人员培训 ..............................................................................................................................11 单位、分部、分项工程的划分 ..........................................................................................11 表格编号规定 ..................................................................................................................... 12 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.5 4.6 4.7

施工表格编号系统 ................................................................................................. 12 监理表格编号系统 ................................................................................................. 13 业主或总监办文件编号系统 ................................................................................. 13

拟定试验计划 ..................................................................................................................... 13 建立沟通平台 ..................................................................................................................... 14 第一次送交资料内容 ......................................................................................................... 14

5 文件材料编制管理步骤 ....................................................... 14

5.1 5.2 5.3 5.4

文件材料的形成 ................................................................................................................. 15 文件材料的收集 ................................................................................................................. 15 文件材料的初步鉴定 ......................................................................................................... 17 文件材料的立卷 ................................................................................................................. 18

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5.5 5.6 5.7

文件材料的归档 ................................................................................................................. 18 建设工程档案的整理 ......................................................................................................... 19 档案的移交和验收 ............................................................................................................. 19

6 监督审查 .................................................................. 19

6.1 6.2 6.3 6.4 6.5

送交审查 ............................................................................................................................. 19 检查监督的具体内容 ......................................................................................................... 20 检查监督方式 ..................................................................................................................... 20 检查监督时间 ..................................................................................................................... 20 编制、收集、整理归档与工程同步 ................................................................................. 21

7 附 则 .................................................................. 21

附件1 单位、分部、分项工程划分及编码表（以一个合同段） ........................................... 22 附件2 竣工档案移交目录表格式 .............................................................................................. 34 附件3 东常高速公路质量保证资料审查申请/批复表 ............................................................. 35 附件4 施工用表提示 .................................................................................................................. 36

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1 总 则

（1） 本细则根据交通部《关于印发<公路工程文件材料材料立卷归档管理办法>的通知》（交办发〔2001〕390 号）、《公路工程竣（交）工验收办法》（交通部 2004 年第 3 号令）、《关于贯彻执行公路工程竣交工验收办法有关事宜的通知》（交公路发〔2004〕446 号）、《公路工程质量检验评定标准》（JTGF80-2004）、《湖南省高速公路工程文件材料编制与归档范本》（2008年12月）及其它有关规定，并结合湖南省东常高速公路建设项目的实际情况制定。

（2） 公路工程文件材料从公路工程建设项目的提出、立项、审批、勘察设计、招投标、施工到交工和竣工验收全过程中形成的具有利用和保存价值的各种文字、图表、声像等形式与载体的文件的总称。是高速公路工程建设项目的历史记载，也是公路维护、改建、扩建的重要依据。

（3） 公路工程文件材料不仅应真实、完整、准确地反映工程建设全过程的实际情况，而且由它们经过鉴定、整理、归档而形成的工程档案必须满足便捷查找和方便利用的基本要求。

（4） 合格的竣工档案，是工程竣工验收的必备条件，也是评定工程项目等级的必要条件之一，竣工档案验收不合格的工程不能进行竣工验收。

（5） 参与本项目建设的业主、设计、监理、施工等各单位指定专职人员，要本着实事求是的科学态度和认真负责的精神，编制、收集、整理建设过程中的各种有关文件材料，确保文件材料的原始性、及时性、真实性、准确性、完整性、规范性和美观。

（6） 文件材料的编制、收集、整理必须与工程进度同步，并纳入到目标管理的范围。

（7） 承包人在每次计量之前必须提交与本期计量相关的文件材料，特别是质量保证资料，管理组对这些材料审查合格后方可办理当期计量与支付。

（8） 本细则适用于湖南省东常高速公路建设全过程中形成的文件材料的编制、收集、整理、归档及其管理工作。

2 编制组织机构与职责

2.1 组织机构

东常公路建设单位（业主）及总监办、施工单位、施工监理单位（以下简称监

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理单位）、科研及新技术应用单位应将本单位文件材料立卷归档工作，纳入公路工程建设项目标管理工作中，并建立相应的管理机构和管理网络。明确分管领导，配备专职人员，并保持专职人员的相对稳定；设置临时档案室（柜），采取各种积极措施，确保文件材料的归档及时、真实、完整、准确和系统，质量符合要求。

为提高文件材料的编制管理水平，业主东常公司聘请湖南省公路学会专家，组建东常高速公路竣工文件编制管理组，代表业主和总监办进行档案管理。管理组人员既具备公路工程专业技术知识又熟悉工程管理及文件材料编制的依据和要求，管理组配置专职人员负责文件材料编制的培训、指导、管理工作。

东常高速公路文件材料编制组织机构和管理网络如图1所示：

业主及总监办档案管理主管领导 档案管理组 业主及总监办档案人员 各驻地监理处文件材料主管领导 驻地监理处资料员 各承包人文件材料主管领导 试验测量人员 计划进度人员 安全环保人员 合同管理人员 质量管理人员 各承包人资料员 办公室人员 施工质检人员 试验测量人员 计划进度人员 安全环保人员 合同管理人员 图1 吉怀高速公路文件材料编制组织机构图

? 管理组由湖南省公路学会和湖南省交通科研院联合组成，根据工作实际，

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在保证正常开展的前提下，设立成员若干名。

? 监理单位设立主管领导（驻地或副驻地监理工程师担任）、文件材料负责人

和专职资料员。

? 施工单位设立主管领导（项目总工、经理或副经理担任）、文件材料负责人

和专职资料员。

? 施工、监理单位专职资料员一经确定，不得随意更换，如特殊原因需要更

换需上报质监部和管理组批准。 2.2 各方职责

2.2.1 业主及总监办的职责

（1）制定本项目工程档案管理办法，明确项目文件材料的形成、整理、立卷及归档的要求。

（2）明确项目文件材料编制与归档管理负责人，配置业主方工程档案专职管理人员，建立临时档案室，收集与归档业主方的项目文件材料，尤其是项目前期工作阶段的文件材料。

a、质监部：负责协调管理组与业主各部门、监理、施工单位以及其他设计、

科研相关单位之间有关文件材料编制管理的关系；责成监理处对已签认文件的原始性、准确性、真实性和完整性负责，及时闭合和完善监理和业主、承包人之间的交叉资料；协同管理组一起指导和检查质检表格的填写；督促各监理处完成自己的文件材料（监理部分）；协助统一单位、分部、分项工程划分标准，督促各监理处、承包人完成单位、分部、分项工程划分；协同管理组一起指导和检查质检表格的填写和运用；完成与中心试验室有关的试验、抽检、评价等资料的收集与归档。负责安全、环保方面文件的收集和整理。定期向管理组移交质监部相关资料。

b、工程部： 负责收集业主与工程技术有关的文件材料，定期移交管理组，

协助管理组进行全过程的文件材料的收集、归档，管理临时档案室。

c、合约部（临时档案室）：负责本部门档案管理，在质监部和文件管理组审

核各相关单位资料合格的前提下开展计量支付工作。

d、协调部：负责征地拆迁相关文件的收集和整理，并定期移交给管理组。 e、办公室：负责往来文件的收集和整理，并定期移交给管理组。 （3）协调设计、施工、监理、质监、科研及新技术应用单位之间的关系，为

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项目工程档案的管理工作提供有利的条件和环境；并督促各职能部门及时履行相应职责。

（4）提出项目档案自检报告和档案专项验收申请，配合档案验收单位组织设计、施工、监理等单位完成档案验收工作。

（5）在项目通过竣工验收后3个月内向使用单位及有关单位办理档案移交手续。

（6）业主、总监办有关部门应积极采纳管理组的建议，及时下发与文件材料编制管理有关的相关要求或通知。 2.2.2 管理组职责

（1）在本项目工程档案管理的全过程中提供培训和技术指导，受业主和总监办委托，检查、督促本项目工程档案管理工作。

（2）协助业主制定本项目工程档案编制管理办法。

（3）编写本项目文件材料编制管理的实施细则，明确项目文件材料的形成、整理、立卷、归档的具体要求。

（4）对承包人每期计量的相关文件材料、质量保证资料的进行完整性和规范性审查，并把审查结果提交给合约部，及时向业主、监理和承包人反馈资料审查情况，并提出处理措施。

（5）协同质监部一起统一表格形式，并指导和检查质检表格的填写和运用，保证资料的一致性。

（6）对业主、监理、承包人等单位递交的文件材料进行整理、汇总和最终的归档，协助业主进行竣工档案的移交。

(7) 协助业主完成工程档案专项验收。 2.2.3 监理单位的职责

（1）明确分管领导，配备专职人员，建立临时档案室，积极协调施工单位与管理组的关系。

（2）及时完成与监理工作有关的文件材料（监理文件）的收集、整理、归档、保护和送交工作。

（3）及时全面审查承包人上报的文件材料，认真行使个人签字权，对已签认

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文件的原始性、准确性、真实性和完整性负责，及时闭合和完善监理和业主、承包人之间交叉的文件材料。

（4）监理单位除完成自身的文件材料编制管理工作外，还应负责对承包人的文件材料编制管理工作进行检查和督促。 2.2.4 承包人的职责

（1）明确分管领导,配备专职管理人员,建立临时档案室。

（2）及时完成与工程施工有关的文件材料（施工文件）的收集、整理、归档、保护和送交工作。

（3）对上报的文件材料的真实性、准确性和完整性负全责，即使得到监理、管理组和业主的签认，承包人仍不能免除在该方面的责任。

（4）在每期计量前必须将监理已签认的质量保证资料送交管理组，只有得到管理组的签认，方可进行当期的工程计量与支付。 2.2.5 科研及新技术应用单位的职责

（1）科研单位应将科研项目的可行性研究报告、申请书、合同书、阶段性报告、科研成果报告、鉴定书及有关证明、奖励证书、图片及摄像带等及时收集归档。

（2）新技术应用和推广单位应将新技术应用、推广的有关的批复文件与合同，主要负责人名单，试验记录和分析、计算数据，应用、推广情况记载，使用效果及图片、摄像带等及时收集归档。

3 文件材料编制管理流程

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统一标准，制定制度 确定文件管理人员 人员培训 第三方档案管理 咨询服务机构 （管理组） 检测科研机 构文件收集 业主单位 文件收集 承包人文件收集 设计单位 文件收集 监理单位 文件收集 监理审核、初步鉴定 文件报送至管理组 管理组初步鉴定 立卷 档案整理 图3 总体管理流程图

文件材料在最初形成的时候是零散的，为了查阅使用方便和系统完整地反映建设期的历史，必须对这些零散的文件进行科学系统的编制，为以后的档案建立创造良好的条件，只有这样，文件材料才能更好地指导、服务于将来的管理工作。

本项目的文件材料编制管理模式是由项目从业单位和其它参建单位将各自的文件材料按规定收集并送交至业主单位，由业主单位进行统一的立卷和档案整理。

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? 各承包人在计量支付时，填写“东常高速公路质量保证资料审查申请/批

复表”，表格样式见附件3。表格由承包人填写，一式两份，监理处审核签字并加盖施工、监理单位公章后，在审查的期内交东常文件材料管理组，并携带本期计量的相关的质量保证资料。

? 审查时间：为每月的15~22日；如监理处的审核截止日期变化，审查时间

相应变化。

? 审查地点：管理组办公室（东常公司）。

? 审查内容：上期计量相关的质量保证资料，包括开工报告、标准试验、质

检及检测资料。

? 审查结果：资料合格后由管理组收管存档，承包人自留一份复印件临时存

档，管理组反馈审查问题处理清单给承包人。

? 审查反馈：承包人根据管理组审查结果清单对送交的文件材料做必要的修

改和完善，并及时送交管理组。

6.2 检查监督的具体内容

? 承包人和监理单位文件完整性和成套性； ? 辨别文件的真伪； ? 填表、书写是否符合要求； ? 计算公式及计算结果是否正确；

? 引用规范或标准是否正确，以及对规范或标准的理解是否正确； ? 竣工图框是否符合《范本》的要求，绘图是否符合标准，竣工图中是否有

标注错误或计算错误等； ? 分类整理是否正确；

? 分项、分部、单位工程的划分是否是总监已批准的划分； ? 声像文件是否能够有效使用；

? 各参建单位的交叉资料是否闭合完善。 6.3 检查监督方式

独立或协同业主或监理部门进行检查。 6.4 检查监督时间

定期与抽查相结合。定期为每月或者每季度进行。

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6.5 编制、收集、整理归档与工程同步

通过计量支付为质量保证资料审查、定期的现场检查、目标考核等手段，达到文件材料编制的及时性，与工程同步。

收集、整理工作也必须做到与工程同步，施工、监理、业主做好资料的同步收集和整理工作，设立临时档案室。

在分部（分项）工程完成后，做好归档工作，提交原件送交管理组，施工单位留复印件待查。

7 附 则

a) 本实施细则适用于本项目所有参建单位（业主、设计、承包人、监理、科研及新技术应用单位）和所有工程，包括公路土建、路面、房建、交通安全设施、机电、绿化环保等工程。

b) 本实施细则由东常高速公路竣工文件编制管理组负责解释。 c) 本实施细则自发布之日起施行。

附件1 单位、分部、分项工程划分表 附件2 竣工档案移交目录表格格式

附件3 东常高速公路质量保证资料审查申请/批复表

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附件1 单位、分部、分项工程划分及编码表（以一个合同段）

单位工程 分部工程 分项工程名称 分项工程编码组成 JT**OQ**** JT**OT**** JT**OS**** JT**OR**** JT**OC**** JP**OB**** JP**OP**** JP**OJ**** JP**OG**** JP**OC**** JP**OX**** JP**OM**** JP**OZ**** JX**JM**** JX**JN**** JX**JZ**** JX**JA**** JX**JC**** JX**JD**** JX**XD**** JX**XE**** JX**XM**** JX**XN**** JX**XK**** JX**XL**** 22

T 路基土石方工程** （1~3km） P 排水工程** （1~3km） J 路基工程（每标段） X 小桥及符合小桥标 准的通道**（座）

OQ 场地清理**（自然段落） OT 土方路基**（自然段落） OS 石方路基**（自然段落） OR 软土等特殊路基处理**（自然段落） OC 土工合成材料处治层**（处） OB 边沟**（自然段落） OP 排水沟**（自然段落） OJ 截水沟**（自然段落） OG 平台截水沟**（自然段落） OC 急流槽**（自然段落） OX 消力池**（自然段落） OM 盲沟、渗沟**（自然段落） OZ 集水井**（自然段落） M 明挖基础** N 明挖基础钢筋加工及安装** Z J 桩基** 基础 A桩基钢筋加工及安装** C 承台、系梁** D 承台、系梁钢筋加工及安装** D 墩(台)身* E 墩（台）身钢筋加工及安装** M 墩(台)帽与盖梁** N 墩（台）帽与盖梁钢筋加工及安装** K 支座垫石和挡块** L 支座垫石和挡块钢筋加工X 下部构造

J 路基工程（每标段） X 小桥及符合小桥标准的通道**（座） Y 上部预制和安装 及安装** T 台背回填** Y 梁板预制** G 梁板预制钢筋加工及安装** Z 梁板预制预应力筋的加工及张拉** A 梁板安装** Q 其他构件预制** X 梁现浇** Y 梁现浇钢筋加工及安装** Z 梁现浇预应力筋的加工及张拉** Q 其他构件浇注** Z 桥梁总体** F 桥面防水层** P 桥面铺装** A 支座** B 搭板** S 伸缩缝安装** L 栏杆安装** H 护拦安装** P 锥、护坡** A 护岸** D 导流工程** S 石笼防护** Q 砌石工程** 分项编码同小桥的分项编码 分项编码同小桥的分项编码 分项编码同小桥的分项编码 GJ 盖板涵基础及换填** JH**GJ**** 23

JX**XT**** JX**YY**** JX**YG**** JX**YZ**** JX**YA**** JX**YQ**** JX**SX**** JX**SY**** JX**SZ**** JX**SQ**** JX**ZZ**** JX**ZF**** JX**ZP**** JX**ZA**** JX**ZB**** JX**ZS**** JX**ZL**** JX**ZH**** JX**FP**** JX**FA**** JX**FD**** JX**FS**** JX**FQ**** S 上部现浇 Z 总体、桥面及附属工程 F 防护工程（每座左右） R 人行天桥 D 渡槽 F 分离式桥

H 通涵工程**（每座按桩号依次编号） H 通涵工程**（每座按桩号依次编号） J H 路基工程（每标段 通涵工程**（每座 按桩号依次编号）

GS 盖板涵墙身** GG 盖板涵盖板** GT 盖板涵台背回填** GZ 盖板涵总体及洞口建筑** YJ 圆管涵基础及换填** YS 圆管涵管身** YT 圆管涵台背回填** YZ 圆管涵总体及洞口建筑** XJ 箱涵基础及换填** XS 箱涵墙身** XG 箱涵盖板** XT 箱涵台背回填** XZ 箱涵总体及洞口建筑** SJ 拱涵基础及换填** SS 拱涵墙身** SQ 拱涵拱圈** ST 拱涵台背回填** SZ 拱涵总体及洞口建筑** DJ 倒虹吸基础及换填** DS 倒虹吸墙身** DG 倒虹吸盖板与倒虹吸管** DT 倒虹吸台背回填** DZ 倒虹吸总体及洞口建筑** TJ 通道基础及换填** TS 通道墙身** TG 通道盖板** TT 台背回填** TZ 通道总体及洞口建筑** OD 挡土墙**(处，自然段起止桩号） JH**GS**** JH**GG**** JH**GT**** JH**GZ**** JH**YJ**** JH**YS**** JH**YT**** JH**YZ**** JH**XJ**** JH**XS**** JH**XG**** JH**XT**** JH**XZ**** JH**SJ**** JH**SS**** JH**SQ**** JH**ST**** JH**SZ**** JH**DJ**** JH**DS**** JH**DG**** JH**DT**** JH**DZ**** JH**TJ**** JHS**** JH**TG**** JH**TZ**** JH**TZ**** JF**OD**** 24

J 路基工程（每标段） F 砌筑防护工程**（1~3km） F 砌筑防护工程**（1~3km） D 大型挡土墙/组合式挡土墙**（处） S 水泥混凝土路面** （1~3km） M 路面工程（每标段） L 沥青混凝土路面** （1~3km）

OB 墙背填土** OH 护坡**（处) OQ 护面墙** OK 抗滑桩**(处) OP 喷浆** OG 锚杆(锚索)防护** OJ 基础** OQ 墙身** OB 墙背填土** OY 构件预制** OA 构件安装** OD 筋带** OM 锚杆** OL 拉杆** OZ 总体** D 底基层**（自然段落） S 下基层**（自然段落） J 基层 X 上基层**（自然段落） M 面层**（自然段落） D 垫层**（自然段落） S Q 路缘石**（自然段落） 其他 A 路肩**（自然段落） Q路面其他** P 路面边缘排水系统**（自然段落） D 底基层**（自然段落） S 下基层**（自然段落） J 基层 X 上基层**（自然段落） S 上面层**（自然段落） M 面层 Z 中面层**（自然段落） JF**OB**** JF**OH**** JF**OQ**** JF**OK**** JF**OP**** JF**OG**** JD**OJ**** JD**OQ**** JD**OB**** JD**OY**** JD**OA**** JD**OD**** JD**OM**** JD**OL**** JD**OZ**** MS**AD**** MS**JS**** MS**JX**** MS**AM**** MS**QD**** MS**QS**** MS**QA**** MS**QQ**** MS**AP**** ML**AD**** ML**JS**** ML**JX**** ML**MS**** ML**MZ**** 25

L M 沥青混凝土路面**路面工程（每标段） （1~3km） X 下面层**（自然段落） S 路缘石**（自然段落） D 垫层**（自然段落） A 路肩**（自然段落） Q 其他 N Q 粘层**（自然段落） 其他 T 透层**（自然段落） F 封层**（自然段落） Q 路面其他** AP 路面边缘排水系统**（自然段落） M 明挖基础* N 明挖基础钢筋加工及安装* Z 桩基* A 桩基钢筋加工及安装* C 承台、系梁* D 承台、系梁钢筋加工及安装* D 墩(台)身* E 墩(台)身钢筋加工及安装* M 墩(台)帽与盖梁* N 墩(台)帽与盖梁钢筋加工及安装* K 支座垫石和挡块* L 支座垫石和挡块钢筋加工及安装* T 台背回填* Y 梁板预制* G 梁板预制钢筋加工及安装* Z 梁板预制预应力筋的加工及张拉* A 梁板安装* Q 其他构件预制* X 梁现浇* ML**MX**** ML**QS**** ML**QD**** ML**QA**** ML**QN**** ML**QT**** ML**QF**** ML**QQ**** ML**AP**** Q**J**OM** Q**J**ON** J 基础**（每墩台） Q**J**OZ** Q**J**OA** Q**J**OC** Q**J**OD** Q**X**OD** Q**X**OE** Q**X**OM** Q**X**ON** Q**X**OK** Q**X**OL** Q**X**OT** Q**Y**OY** Q**Y**OG** Q**Y**OZ** Q**Y**OA** Q**Y**OQ** Q**S**OX** 26

Q* 桥梁工程（包括分离式立交桥、特大、X 大、中桥） 下部构造**（每墩台） Y 上部预制和安装**（每跨） S 上部现浇**（分段）

Z 总体、桥面及附属工程（每座） Y 梁现浇钢筋加工及安装* Z 梁现浇预应力筋的加工及张拉* Q 其他构件浇注*（墩顶接头等） OZ 桥梁总体** OF 桥面防水层** OP 桥面铺装**（左右） OW 桥面铺装钢筋加工及安装（左右） OA 支座安装** OB 搭板** OG 搭板钢筋加工及安装 OS 伸缩缝安装** OL 栏杆安装** OH 混凝土护拦** OT 混凝土护栏钢筋加工及安装 OR 人行道铺设 OD 灯柱安装 OP 锥、护坡* OA 护岸* OD 导流工程* OS 石笼防护* OQ 砌石工程* OZ 隧道总体** OJ 明洞浇筑** OF 明洞防水层** OT 明洞回填** OK 洞口开挖** OH 洞口边仰坡防护** OJ 洞门和翼墙的浇筑** OP 洞外排水沟**（处） Q**S**OY** Q**S**OZ** Q**S**OQ** Q**ZOZ**** Q**ZOF**** Q**ZOP**** Q**ZOW**** Q**ZOA**** Q**ZOB**** Q**ZOG**** Q**ZOS**** Q**ZOL**** Q**ZOH**** Q**ZOT**** Q**ZOR**** Q**ZOD**** Q**FOP**** Q**FOA**** Q**FOD**** Q**FOS**** Q**FOQ**** S*Z*OZ**** S*M*OJ**** S*M*OF**** S*M*OT**** S*K*OK**** S*K*OH**** S*K*OJ**** S*K*OP**** 27

F 防护工程（每座左右） Z* 总体（每座） M 明洞*(进、出口) S* 隧道工程（车行横洞、人行横洞） K 洞口工程*（进、出口）

W 洞身开挖**（50m） W 洞身开挖**(工作班长度) P喷射砼支护（钢纤维）**(工作班长度) M 锚杆支护**(工作班长度) W 钢筋网支护**(工作班长度) Y 仰拱**(工作班长度) C 二次衬砌**(工作班长度) Z 钢支撑**(工作班长度) Q 中隔墙**(工作班长度) G 衬砌钢筋**(工作班长度) J** 基层* M** 面层* F** 防水层(工作班长度) P** 洞内排水沟 X** 消防设施 Y** 预埋工程 S** 装饰工程 M** 超前锚杆 G** 超前钢管 P** 长管棚 M* 明挖基础 N* 明挖基础钢筋加工及安装 J** 基础（按墩台号） （子分部工程） S*W**W**** S*Q**P**** S*Q**M**** S*Q**W**** S*Q**Y**** S*Q**C**** S*Q**Z**** S*Q**Q**** S*Q**G**** S*M**J**** S*L**M**** S*P**F**** S*P**P**** S*S**X**** S*S**Y**** S*S**S**** S*F**M**** S*F**G**** S*F**P**** H*Q*J**M** H*Q*J**N** Q 洞身衬砌**（50m） M** 隧道路面(100m) P** 防排水（50m） S* 隧道工程（车行横洞、人行横洞） S** 装饰 F** 辅助施工措施 H* 互通交叉工程

Q* 匝道桥梁（座） Z* H*Q*J**Z** 桩基 A* H*Q*J**A** 桩基钢筋加工及安装 C* 承台、系梁 D* 承台、系梁钢筋加工及安装 D* 墩(台)身 E* 墩(台)身钢筋加工及安装 H*Q*J**C** H*Q*J**D** H*Q*X**D** H*Q*X**E** X** 下部构造（按墩台号） （子分部工28

H* 互通交叉工程 Q* 匝道桥梁（座） 程） Y** 上部预制和安装（按跨） （子分部工程） S** 上部现浇（分段） （子分部工程） M* 墩(台)帽与盖梁 N* 墩(台)帽与盖梁钢筋加工及安装 K* 支座垫石和挡块 L* 支座垫石和挡块钢筋加工及安装 T* 台背回填 Y* 梁板预制 G* 梁板预制钢筋加工及安装 Z* 梁板预制预应力筋的加工及张拉 A* 梁板安装 Q* 其他构件预制 X* 梁现浇 Y* 梁现浇钢筋加工及安装 Z* 梁现浇预应力筋的加工及张拉 Q* 其他构件浇注 OZ 桥梁总体** OF 桥面防水层** OP 桥面铺装**（左右） OW 桥面铺装钢筋加工及安装（左右） OA 支座安装** OB 搭板** OG 搭板钢筋加工及安装 OS 伸缩缝安装** OL 栏杆安装** OH 混凝土护拦** OT 混凝土护栏钢筋加工及安装 OR H*Q*X**M** H*Q*X**N** H*Q*X**K** H*Q*X**L** H*Q*X**T** H*Q*Y**Y** H*Q*Y**G** H*Q*Y**Z** H*Q*Y**A** H*Q*Y**Q** H*Q*S**X** H*Q*S**Y** H*Q*S**Z** H*Q*S**Q** H*Q*OZOZ** H*Q*OZOF** H*Q*OZOP** H*Q*OZOW** H*Q*OZOA** H*Q**OZOB** H*Q*OZOG** H*Q*OZOS** H*Q*OZOL** H*Q*OZOH** H*Q*OZOT** H*Q*OZOR** 29

Z总体、桥面及附属工程

人行道铺设 OD 灯柱安装 H* 互通交叉工程 P 锥、护坡* A 护岸* D 导流工程* S 石笼防护* Q 砌石工程* U ** 开挖石方 W** 开挖土方 T** 路基填土 T* 路基土石方 S** 路基填石 R** 软土等特殊路基处理 C** 土工合成材料处治层（处） B** 边沟 P** 排水沟 J** 截水沟 G** 平台截水沟 P* 路基排水 C** 急流槽 X** 消力池 M** 盲沟、渗沟 Z** 集水井 H** 护坡（处) D** 挡土墙 (处） Q** 护面墙 F* B** 砌筑防护工程 墙背填土 K** 抗滑桩 (处) P** 喷浆 G** 锚杆(锚索)防护 H*Q*OZOD** H*Q*FP**** Q* 匝道桥梁（座） F 防护工程*（每座左右） H*Q*FA**** H*Q*FD**** H*Q*FS**** H*Q*FQ**** H*Z*T*OU** H*Z*T*OW** H*Z*T*OT** H*Z*T*OS** H*Z*T*OR** H*Z*T*OC** H*Z*P*OB** H*Z*P*OP** H*Z*P*OJ** H*Z*P*OG** H*Z*P*OC** H*Z*P*OX** H*Z*P*OM** H*Z*P*OZ** H*Z*F*OH** H*Z*F*OD** H*Z*F*OQ** H*Z*F*OB** H*Z*F*OK** H*Z*F*OP** H*Z*F*OG** 30 Z* 匝道工程（每条依次连续编号）

Z 匝道工程*（每条依次连续编号） D** 大型挡土墙 （子分部工程） J* 基础 Q* 墙身 B 墙背填土* Y 构件预制* A 构件安装* D 筋带* H*Z*D**J** H*Z*D**Q** H*Z*D**B** H*Z*D**Y** H*Z*D**A** H*Z*D**D** H*Z*D**M** H*Z*D**L** H*Z*D**Z** H*Z*G**J** H*Z*G**S** H*Z*G**G** H*Z*G**T** H*Z*G**Z** H*Z*Y**J** H*Z*Y**S** H*Z*Y**T** H*Z*Y**Z** H*Z*X**J** H*Z*X**S** H*Z*XV*G** H*Z*X**T** H*Z*X**Z** H*Z*S**J** H*Z*S**S** H*Z*S**Q** H*Z*S**T** H*Z*S**Z** H*Z*B**J** 31

H 互通交叉工程*

D** 大型挡土墙 （子分部工程） G** 盖板涵 （子分部工程） Y** 圆管涵 （子分部工程） X** 箱涵 （子分部工程） S** 拱涵 （子分部工程） B** 通道 M 锚杆* L 拉杆* Z 总体* J 基础及换填* S 墙身* G 盖板* T 台背回填* Z 总体及洞口建筑* J 基础及换填* S 管身* T 台背回填* Z 总体及洞口建筑* J 基础及换填* S 墙身* G 盖板* T 台背回填* Z 总体及洞口建筑* J 基础及换填* S 墙身* Q 拱圈* T 台背回填* Z 总体及洞口建筑* J 基础及换填*

H 互通交叉工程* Z 匝道工程*（每条依次连续编号） （子分部工程） S 墙身* G盖板* T 台背回填* Z 总体及洞口建筑* J 基础及换填* S 墙身* G 盖板与倒虹吸管* T 台背回填* Z 总体及洞口建筑* H*Z*B**S** H*Z*B**G** H*Z*B**T** H*Z*B**Z** H*Z*X**J** H*Z*X**S** H*Z*X**G** H*Z*X**T** H*Z*X**Z** X** 倒虹吸 （子分部工程） R** 人行天桥（子分部工程） 分项工程编码同主线路基小桥的分项编码 S 声屏障**(处） B 环保工程* L 绿化工程**（1－3km或者处） W 污水处理设施* A 交通安全设施 (合同段)

Z 标志**(5km) X 标线与突起路标**(5km) L 护栏,轮廓标**(5km) F 防眩设施**(5km) S 声屏障** Y 中央分隔带绿化** C 路侧绿化** T 互通立交绿化** F 服务区绿化** Q 取弃土场绿化** F 服务区污水处理** T 停车场污水处理** Z 收费站污水处理** Z 标志** X 标线**(自然段) L 突起路标**(自然段) AB 波形梁护栏**(自然段) AL 缆索护栏**(自然段) AT 砼护栏**(自然段) AK 轮廓标**(自然段) AB 防眩板**(自然段) B*S**S**** B*L**Y**** B*L**C**** B*L**T**** B*L**F**** B*L**Q**** B*W**F**** B*W**T**** B*W**Z**** A*Z**AZ**** AX**AX**** AX**AL**** AL**AB**** AL**AL**** AL**AT**** AL**AK**** AF**AB**** 32

A 交通安全设施 (合同段) G 隔离栅与防落网** (5km) AW 防眩网**(自然段) AS 隔离栅**(自然段) AW** 防落网(处) AF**AW**** AG**AS**** AG**AW**** 说明：

? 上表只以某一个合同段划分为例；

? 建议采用单位、分部、分项工程三级划分，互通工程可以考虑增加子分部一级；

? 如有本表中未列出的分项工程，但又无法列入其他单位工程时，可放到本单位工程另设的分部工程中；

? 十位编码，不足十位的用英文大写“O”字母代替； ? 可以根据工程实际情况增加或减少项目； ? 编号中字母不可变，但可以增加，却不能重复；

? “*”均为阿拉伯数字，一个“*”号代表一个数字，不足两位或三位的前面加阿拉伯数字“0”代替。

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附件2 竣工档案移交目录表格式

合同段（监理处）第 部分文件材料移交目录 序号 册分册号 号 案 卷 题 名 页数 编制单位 编制日期 备 注 移交人： 接收人： 检查人： 说明：1、“案卷题名”为每本的题名，按册（分册）每本登记一条目录 2、该表在监理、承包人与业主进行文件材料交接时使用。

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附件3 东常高速公路质量保证资料审查申请/批复表 承包单位: 监理单位:

承包人填写栏 现送交以下资料，请审查： 经手人： 时间： 监理处填写栏 【 】资料符合要求，同意计量。 【 】暂不计量，资料存在下列问题： 审查人： 时间： 【 】资料清单属实，同意计量。 【 】暂不计量，资料清单存在下列问题： 监理处计量工程师： 时间： 合同号： 编 号：

东常文件材料管理组填写栏 【 】资料符合要求，同意计量。 【 】暂不计量，资料存在下列问题： 审查人： 时间：

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附件4 施工用表提示

一、 路基工程 1. 路基土石方工程用表 1) 开工报告及施工准备 2) 清场、拆除、清淤

清场、拆除验收时用SJ05（检验申请批复单）→附上ZJ201（清理与掘除检验表）→CS206～CS209（压实度试验记录表）等表→SJ14（中间交工证书）→SJ05 表→ZJ202（路基填方基底质检记录表）CS506动力触探试验记录表(清淤需要)。

3) 填筑

SJ05 表→ZJ203（路基填筑过程中质检记录表）→（CS204）→CS206～CS209 表。当为填石时， SJ05 表申报→ZJ203→CS226 填石路堤压实度记录表。下路堤顶、上路堤顶、下路床顶、上路床顶四个阶段性验收时承包人用SJ05 申报→ZJ204（路基现场质量检验报告单）→附上CS206～CS209、CS608（压实度汇总）、CS101（路基宽度、偏位测量记录表）、CS102（路堤、路床顶面高程、横坡测量整理计算表）、CS103（路基边坡坡度测量记录表）、CS105（平整度测量记录表）等表，必要时可能需要CS104（路基沉降观测记录表）。上路床顶验收→CS504（弯沉试验）表。

4) 结构物台背回填

除填土应有的报表外，增加ZJ676（台后回填检查表）及其它自制记录图表。 5) 陡坎、陡坡、填挖交界

自制记录图表，每一处一份专题档案，应有监理现场见证 2. 通涵工程用表 1) 圆管涵用表

开工报告（SJ02 表）→（SJ23）→砂砾垫层最大干密度（CS210）→水泥性能（CS312、CS311）

2) 管座及基础

放样报验用SJ01→附上完整的相关资料→SJ05 表→ZJ602（结构物基底质检表）→附上CS506（动力触探试验）表。如果洞口后施工，则洞口基础的基坑质检时另外填报ZJ602 表→垫层申报检验用SJ05 表→压实度自检用CS207～CS209

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→基础混凝土申报检验用SJ05 表→ZJ621→CS315→CS321→SJ05 表→ZJ622（砼基础质检表）。

3) 安装及洞口

SJ05 表→ZJ703 表。护管混凝土施工用表同基础混凝土施工，但增加模板检验用表（ZJ619）。

洞口如果为混凝土，模板检验申报用SJ05 表→ZJ619→混凝土施工记录用ZJ621→坍落度试验用CS315→CS321；如果为砌体，砂浆强度用CS322。洞口成品检验申报SJ05→质量检验用ZJ709（一字墙和八字墙质检表）。

4) 台背回填及总体

台背回填用表同前，总体检验申报用SJ05 表→ZJ701 表。 试验资料的汇总

CS604 和CS606 表以座为单元汇总（其它试验资料的汇总同圆管涵）。 5) 盖板通道、盖板涵用表

开工报告（SJ02）→如果盖板集中预制，则预制厂开工时宜单独提交开工报告。开工报告应附上水泥性能报告（CS311、CS312）→水泥混凝土配合比试验（CS313）→水质分析（CS308～CS310）→钢材机械性能（CS326）→钢材焊接性能（CS327）→集料试验（CS303～CS307）等表，再加上人员、设备、施工组织等自制图表及文字说明，施工详图也应附在开工报告后。如果有砌体，则另须增加水泥砂浆配合比试验（CS314）、石料强度试验（CS302）等表。集中拌和，运输距离较远，应附混凝土拌和物凝结时间试验（CS318～CS319）。

6) 基础

放样报验用SJ01→附上完整的相关资料→SJ05→ZJ602（结构物基底质检表）→附上基底承载力试验（CS506）表。（如果洞口后施工，则洞口基坑另外填报）ZJ602等表→基础模板检验申报用SJ05 表→ZJ619（现浇混凝土构造物模板安装质检表）→混凝土浇筑记录用ZJ621→CS315→CS321。如果为砌体，其砂浆强度用CS322。如果基础有钢筋，钢筋检验用ZJ616，钢筋焊接检验用CS327，钢筋机械性能分批检验用CS326→成品基础检验申报用SJ05 表→砼基础质量检验用ZJ622（砼基础质检表）。

7) 台身

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放样报验用SJ01→附上完整的相关资料→模板及混凝土申报检验用SJ05 表→模板检验用ZJ619→混凝土浇筑记录用ZJ621→CS315→CS321。如果为砌体，砂浆强度用CS322→成品台身检验申报用SJ05 表→ZJ702（涵台质检表）。

8) 盖板

a）预制及安装：模板及底座用ZJ620（底座应事先用SJ24 申报，同前）→钢筋加工及安装检验申报用SJ05 表→钢筋制作用安装检验用ZJ616～ZJ617→混凝土浇筑记录用ZJ621→CS315→混凝土强度检验用CS321→SJ05 表→ZJ704（盖板板制作质检表）→盖板安装检验申报SJ05 表→ZJ705。

b）现浇：模板及支架用ZJ619→ZJ616～ZJ617、CS324，混凝土浇筑记录用ZJ621→CS315→CS321→盖板质检申报SJ05表→ZJ704。

9) 洞口、铺底及其它

a）基坑检验申报用SJ05→ZJ602→CS506 表。如果洞口基础与洞身基础同步施工，则可以同时申报验收。

b）如果结构是砌体，砂浆强度用CS322；如果结构是混凝土，检验申报用SJ05 表→模板检验用ZJ619→ZJ621→CS315→ CS321；洞口成品检验申报SJ05→ZJ709（一字墙和八字墙质检表）。

c）检验通道内的路基和路面时，路基压实度用CS206～CS209，其路基、路面根据实际情况参考路基、路面工程有关用表（略）。

d）通道接线请根据实际情况参考路基、路面工程有关用表（略）。 10)

交工及其它

检验申报用SJ05→ZJ701→签证用SJ14→计量计算用ZF11→台后回填质检用ZJ676→压实度详见路基有关用表。

11)

拱涵（通道）

每座递交一个开工报告（SJ02），开工报告及施工准备同盖板涵的内容。 基础、台身用表同盖板涵的内容。 12)

拱圈及其它

如果为砌体，拱圈质检用ZJ613。其它同盖板通涵或桥梁用表。 3. 砌筑防护工程 1) 挡土墙、护坡、护面墙

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a）挡土墙及其它防护工程在一般情况下每处递交一个开工报告（SJ02），由专业监理工程师最终签批，大型挡土墙宜由驻地监理工程师最终签发。人员、设备等自制图表及施工组织设计、施工详图必须附上完整的资料。如果为石砌体，则附上CS306～CS307、CS311～CS312、CS314、CS302 等必要的表；如果为混凝土，则附上CS303～CS307、CS311～CS312、CS313 等表。如果有钢筋，则需再附上CS326、CS327 等表。

b）施工放样（SJ01）和施工技术方案（SJ23）可附在开工报告中，也可以单独申报或批复。

c）如果为加筋土挡土墙而且其挡土墙面板集中预制，则宜在开工前单独递交开工报告。

2) 基础开挖

放样申报用SJ01→附上完整的相关资料。基坑检验申报用SJ05→ZJ602→CS506。

3) 中间施工

护坡、护面墙、锥坡用ZJ405，骨架护坡用ZJ406，干砌片石质检用ZJ407，导流工程质检用ZJ408，石笼防护质检表ZJ409，加筋土挡土墙面板安装质检用ZJ402，挡土墙锚杆、拉杆安装质检用ZJ413，锚杆、拉杆和加筋土挡土墙总体质检用ZJ403 表，抗滑桩质检用ZJ410，值得强调的是大型砌体或混凝土挡土墙，其基础质检用ZJ622，墙身质检用ZJ626，而不能用ZJ401 表。

4) 签证用SJ14，中间计量计算用ZF11。 二、 桥梁工程用表

1. 基础及下部构造（墩、台等） 1) 总体开工报告

每座桥在开工前应递交一个总的开工报告（SJ02），然后递交基础、下部构造和上部构造的开工报告。一般情况下还要求递交桥面铺装开工报告、栏杆及护栏开工报告。可以将每座桥的总开工申报与基础或下部构造开工申报合起来递交。如果监理另有指令或通知，承包人应按其要求递交相应细化后的工程分项开工报告。对于特大桥，基础与下部构造宜分开来递交开工报告，大跨径墩、台应逐处递交开工报告。以上这些要求可以在工程开工之前由监理单位根据实际情况

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