上市工作会议政办通报

政办通报

10期

新昌县人民政府办公室二○一○年八月五

日

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━按：7月15日，县政府召开全县上市工作会议，代县长楼建明在会上作了重要讲话，现予印发，请认真抓好贯彻落实。

楼建明同志的讲话

为进一点加大企业上市工作力度，形成合力，抢抓机遇，促进我县企业上市工作再上新台阶，今天，我们在这里召开全县上市工作会议。刚才，三家上市公司的负责人结合公司发展实际，介绍了各自的上市过程，浙商证券的吴斌博士为大家作了专题辅导报告，省证监局潘荣伟处长、省金融办张海潍处长、市金融办夏九英主任分别作了重要讲话，深刻分析了当前证券市场的形势和特点，并对我县下步上市工作提出了具体要求，具有很强的指导性、针对性和操作性，在此基础上，我再就我县企业上市工作谈三点意见。

一、肯定成绩，增强企业上市工作信心

我到新昌以后，感觉新昌很不容易，也很不简单，说很不容易，是因

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为新昌作为一个山区小县，发展的基础并不好，发展过程中面临的困难也比周边地区要更大，广大企业在这方面的体会比较明显，但是从新昌的发展历程看，这几年我们发展的非常快，尤其是新昌的企业，坚持不懈依靠改革创新，克服了发展中的不利因素，走在了发展的前列，可以说新昌是靠改革起家，靠创新发家的，所以我又说新昌很不简单。

新昌企业发展较快，上市工作也走在了绍兴各个县市的前列，我们较早开展了市场化改革，市场主体发育得早，成长得快。经过这几年的培育发展，一大批产权清晰、行业领跑的规模企业脱颖而出，成为上市的先锋。早在1992年，新昌制药就完成了股份制改造，1999年以新昌制药为主体的浙医股份成功上市，开了我县组建股份公司和企业上市的先河，继此之后，新和成、京新药业、三花股份、万丰奥威先后上市，公司上市后又能积极利用资本市场这个平台，进行资产整合和再融资，进一步推动了这些企业做强做大。以新昌的资源和条件，能够拥有5家上市公司，在全省、全国都是不多见的。回顾我县这几年的上市工作，取得了显著的成绩，主要有以下几个方面：

一是企业上市的示范效应已经显现。上市企业都是我县各行各业的“龙头”，为新昌经济社会发展作出了积极贡献，这些企业的快速成长给全县面上企业增强了辐射能力和示范效应，促进了新昌“块状经济”发展，提升了企业的综合素质，为社会创造了更多的税收和就业岗位，促进了全县经济的发展，也对全县其它企业争取上市产生了良好的示范效应，上市公司是新昌的精华，是新昌的名片，不少外地朋友认识了上市公司才知道了新昌。2009年全县上市公司（5家）仅占规模企业数的1.6%，但其就业人数、工业增加值、销售收入、出口额、利税各项指标分别占30.4%、45.6%、38.7%、61.6%、73.8%。

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二是企业上市的梯队已经初步形成。截止目前，我县共有股份制企业13家。其中上市公司5家，向证监会上报申请发行1家（日发股份），与中介机构签订协议的公司5家（新涛、新柴、美盛、丰岛、泰坦），另外出席今天会议的还有13家拟培育企业，这些企业都是前景看好，有上市意向的优秀企业。其中有2家企业已与中介机构签订协议，2010年完成股份公司改制，2011年有改制意向企业还有2家。

三是企业上市的产业基础已经形成。新昌工业产业结构相对合理，以机械为主体，医药、轻纺为二翼的“一体二翼”格局基本形成，而且是全国重要的医药、纺机、轴承、冷配、汽车零部件生产基地。同时涌现了一批骨干龙头企业，这批企业规模大，管理水平高，技术开发能力强，产品市场占有率高，并初步建立起现代企业制度，在全国、全省乃至全球都有一定的影响，为上市工作奠定了坚实的产业基础。

五是企业上市的人文基础已经具备。一方水土养育一方人，新昌工业的发展，造就了新昌企业家独有的精神，即新昌的“爬山精神”。这种精神，就是志存高远的追求精神，就是脚踏实地的实干精神，就是积极向上的进取精神，就是不畏艰险的探索精神，就是山外有山的超越精神。正是依靠这种精神，新昌才发展成长了一批好企业、大企业，正是依靠这种精神，新昌人能办大企业、能办好企业、能持续办企业。新昌自然资源相对缺乏，原料和市场“两头”在外，新昌企业家对资本和机遇的把握有着天生的敏感。近年来，我县广大企业家积极投身技改，加大科技投入和人才引进力度，注重品牌建设，强化管理，促进了企业的创新发展，充分展示了我县企业家敢为人先的胆略，这种胆略是新昌企业家闯出来的，也正是这种“新昌精神”，为企业的上市工作奠定了良好的人文基础。

在肯定成绩的同时，也要看到新昌所面临的压力：一是上市速度问题。

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新昌板块起步早、名声响，但近几年有所落后，周边县市，像上虞现有上市企业10家，诸暨现在有18家，这些城市原来都与新昌差不多，但是进展很快，新昌落在了后面。二是募集规模问题。2010年，全市募集资金120个亿，今后5年绍兴市目标已经明确，要新上市20家以上，融资再融资600个亿，对新昌来讲，募集规模还不够大，贡献率比较低。三是上市氛围问题。总体来讲，周边县市都非常重视上市工作，氛围很浓，新昌还需要进一步造势鼓劲，尤其是我们企业家队伍要高度重视上市工作，化压力为动力，推动企业上市工作。

二、认清形势，把握企业上市良好机遇

当前我们正处于“后金融危机时代”，全球经济进入了调整周期，中国内需加快启动，国内市场的需求非常旺盛，与此同时，随着金融危机之后各个经济体的复苏，外贸市场也逐步恢复，这对企业发展极为有利。具体到我县而言，主要经济指标恢复较好，1-6月份，全县规模以上工业总产值177.41亿元，增长40.1%；工业用电量4.88亿度，增长18.2%；完成自营出口5.7亿美元，增长47.3%。1-5月份，实现主营业务收入144.13亿元，同比增长44.9%，实现利税总额25.84亿元，增长66.5%，实现利润18.92亿元，增长89.2%，呈现出利润增长好于利税增长、利税增长好于主营业务收入增长的良好势头。上半年全县25个行业大类中，21个行业工业总产值实现了不同程度增长。这样一个比较好的发展形势，为企业上市奠定了良好基础。

1、上市是企业转型升级的内在需求。企业通过上市，借助证券市场的资源配置优势，能募集到一批企业新上项目的建设资金，尽快做大规模，做强实力，增强企业竞争力。同时，也有利于企业调整产业和产品结构，加速改造提升传统产业、发展高新技术产业，缩短与国内、国际先进水平

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的差距，实现产业层次的提升。

2、上市是企业扩大规模的重要通道。企业上市使企业获得了直接融资渠道，企业可以通过资本市场获得更多的低成本资金，可以促进企业的更快发展。世界知名大企业，几乎都是通过上市融资，进行资本运作，实现规模的裂变，迅速跨入大型企业的行列。产品运营只是资本原始积累的初级阶段，从产品经营走向资本经营是企业做大做强的基本模式。美国500 强企业 95% 都是上市公司。

3、上市是建立和完善现代企业制度的重要保证。随着企业上市，企业变成了受社会关注的公众上市公司，使企业有了更好的发展机遇，能够得到更多的发展机会，并且由于接受监管当局严格的监管，使公司在治理方面更加规范。国内外凡真正有实力的跨国公司和世界500强企业，必定是上市企业。上市有利于企业建立完善的现代企业制度，规范法人治理，健全内部管理，提高企业运作的透明度。

4、上市有利于造就高素质的企业家队伍。企业上市对企业而言是一种发展的机遇，也是一次自我的挑战，在上市过程中以及上市以后，企业要不断加强自身管理，这非常有利于打造一支具有现代市场经济理念的企业团队，有利于培育企业家的诚信精神。可以说，企业上市是企业顺应市场发展大势的最好办法，也是企业今后又好又快发展的最佳途径之一。

当前，企业上市时机很好，国家对发展资本市场给予了极大关注，将中国资本市场的发展上升为国家战略，在关系资本市场改革和发展问题上作出了一系列的战略部署：一是鼓励大型优质国企回归国内市场，农行IPO完成，国内5大商业银行已全部进入A股市场，为资本市场的长期稳定繁荣奠定了坚实基础。二是股指期货、融资融券的推出、完善了我国股票市场功能与体系、增强了我国股票市场的国际竞争力。同时促进了我国

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新股发行方式的转变，从现在的计划方式发行尝试向上网价发行转变，从而保证了新股的发行与顺利上市，避免了二级市场低迷给承销商和新股发行的不利因素。这是我县企业争取上市的良好机遇。

我县目前有规模企业310余家，其中超亿元的企业有27家，从上市的条件来看，我们有支柱产业的结构优势，有体制上的先发优势，有科技进步的领跑优势，有我县的政策奖励优势（上市之前三年已缴纳的所得税地方留存部分返还给企业）。因此我们有信心，在今后一个时期内，通过各方努力，争取新昌上市工作迈上一个新的台阶。

三、扎实工作，形成企业上市强大合力

我们的目标是，全县争取到2015年上市公司超过10家，新上市超过5家，融资再融资达到80个亿，争取100个亿。这一目标的提出，是基于对当前形势的科学分析与现实基础的理性判断，是比较切合实际的。但要实现这些目标，需要有关部门进一步达成共识，形成合力，作出不懈的努力。

1．要发挥企业主体作用。做好上市工作，主体是企业，主动权在企业，工作主要也靠企业来做。希望各企业经营者一定要树雄心，立壮志，谋长远，干大事，根据大形势要求和本企业实际，不断深化改革，创新机制，苦练内功，强化管理，推进技改，做强主业，为上市打好基础、创造条件。政府重点是做好引导和服务，要通过多种形式的宣传和发动，进一步提高企业上市的积极性。要注重了解国家有关政策、信息，加强与证监局、证交所等的联系，结合新昌实际，不断完善培育政策，发挥政策的激励效应，积极创造拟上市条件，为企业上市做好前期准备。要继续加强上市辅导培训，不断提高企业管理者的知识水平。加强对企业股份制改造、股票发行等基本知识以及相关政策法规的宣传。有关新闻媒体要全力配

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合，通过开辟专栏，及时报道我县上市工作动态和一些企业的经验做法，共同营造企业上市的良好氛围。

2．要拓宽企业上市渠道。要采取“三管齐下”战略，推动企业多渠道上市。一是积极主攻国内市场。不仅要攻主板市场，也要抓住创业板快速壮大的契机，积极应对，精心培育，力争更多规模不大但成长性好、活力强的企业进入中小企业板和创业板加快发展。二是瞄准境外市场。与内地市场相比，美国、香港、新加坡等境外市场，有着发行制度完备、透明等优势。目前境外市场又非常看好浙江企业，我们要充分利用这个优势，组织一批产品市场或客户群在境外的企业到境外市场上市。积极引导企业拓宽视野，争取有企业在境外实现上市融资。三是择机借壳上市。我县拥有一批有一定规模基础、前景好、活力强的中型企业。这些企业有实力，但不完全具备上市的条件，要加快上市，借壳上市是一条行之有效的捷径。县上市金融办要主动做好与上级金融、证监等部门的衔接，为企业搭建好平台，切实帮助和引导有条件的企业走借壳上市之路。

3．要提高上市企业再融资能力。我县5家上市企业，募集资金27.036亿元，对整个县的资金运作是一大贡献，是典型的“大企业、小银行”，上市融资来的这部分资金对解决全县的资金瓶颈起到了十分重要的作用。已上市企业要以自主创新为核心，以诚信立业为宗旨，做强做优企业，策划并组织实施好一些好的投资发展项目，增强市场投资的吸引力，树立企业对外良好形象。通过定向募股、配股和增发股等途径来达到增资与扩大再生产的目的。

4．要做好企业上市服务工作。一是要继续加大企业上市工作力度。企业在上市过程中会遇到很多政策性问题，如税收、房产及土地归属等历史遗留问题，要根据实际尽力出好主意，搞好服务。要继续研究完善培育

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企业上市的政策意见，完善上市企业再融资的激励政策等等，采取一厂一策的办法，切实为上市企业排优解难。二是要进一步健全上市工作考核和奖励机制，研究制定调动各方积极性的上市工作激励办法。对已改制争取上市的企业，要根据不同的进程，给予表彰奖励。三是要整合力量，形成合力。各有关部门和企业主管部门一定要根据各自职能，尽心尽力做好对口联络和各项服务工作，为企业上市营造良好的环境，创造必要的条件，促使我县更多的企业上市。县上市金融办作为企业上市的职能部门，要切实发挥“组织、指导、协调、服务”的作用，加强对企业改制、设立、辅导、上市全过程的指导和服务，帮助企业消除上市中的政策、法律障碍；要按照“公开、公平、公正”的原则，帮助企业选聘券商、律师、会计师事务所、评估机构以及投资咨询公司等中介机构，并对中介机构的工作进行协调和监督，确保企业上市工作顺利进行；要统筹协调，加强与上级有关部门的沟通联络，保证上市政策信息和上市渠道的畅通。县发改局、经贸局要多推荐、引荐一些好项目给上市公司和拟上市公司，帮助企业搞好技术改造。县财政、工商、银行、国土等部门要优化服务，进一步加大对拟上市企业的扶持力度，为企业提供各种便利。此外，各部门都要积极争取自己的上级部门对新昌企业上市工作的支持，为新昌企业上市创造更好的外部环境。

———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————主送：各乡镇人民政府、街道办事处，县府各部门，各金融部门。

抄送：县委、人大、政协办，县委宣传部。———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————

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