三体系管理手册 - 图文

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 1/70 管理手册 管 理 手 册 依据GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011编制 受控状态：_____________ 发放编号：_____________ 生效日期：2017-AA-BB ABCDEFG有限公司

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 2/70 目录 文件更改控制页…………………………………………………………………………………………………………………4 序言…………………………………………………………………………………………………………………………………5 企业简介………………………………………………………………………………………………………………………….6 手册简介………………………………………………………………………………………………………………………….7 管理手册发布令………………………………………………………………………………………………….…………….9 管理方针、目标批准令…………………………………………………………………………………………………….10 管理者代表任命书…………………………………………………………………………………………….…….……….11 职业健康安全事务代表任命书………………………………………………………………………..………………….12 管理承诺…………………………………………………………………………………………………………………………13 管理体系组织架构与职责………………………………………………………………………………………………….14 1适用范围………………………………………………………………………………………………………….………….20 2引用标准…………………………………………………………….……………………………………………………….21 3术语与定义………………………………………………………………………………………………………………….22 4组织环境…………………………………………………………………………………………………………………….23 4.1理解组织及其环境…………………………………………………………………………………………………….23 4.2理解相关方的需求和期望……………………………………………………………………………………………23 4.3管理体系的范围………………………………………………………………………………………….…………….24 4.4管理体系及其过程…………………………………………………………………………………………………….25 5领导作用…………………………………………………………………………………………………………………….27 5.1领导作用和承诺……………………………………………………………………………………………………….27 5.2方针……………………………………………………………………………………………………………………….28 5.3组织的岗位、职责和权限………………………………………………………….………………………………29 6策划……………………………………………………………………………………..………………………………….30 6.1应对风险和机遇的措施……………………………………………………………………………………………30 6.2目标及其实现的策划………………………………………………………………………………………………35 6.3变更的策划……………………………………………………………………………………………….………….36

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 3/70 目录 7支持……………………………………………………………………………………………………………….…………….37 7.1资源………………………………………………………………………………………………….……………………….37 7.2能力………………………………………………………………………………………….……………………………….40 7.3意识…………………………………………………………………………………………….………..………………….41 7.4沟通………………………………………………………………………………………………...……………………….42 7.5成文信息……………………………………………………………………………………….….……………………….43 8运行…………………………………………………………………………………………….………………………………46 8.1运行策划和控制…………………………………………………………………………….…………….……….…….46 8.2产品和服务的要求………………………………………………………………………………………………………47 8.3产品和服务的设计和开发…………………………………………………………………………………………….50 8.4外部提供过程、产品和服务的控制…………………………………………………….…………….……………53 8.5生产服务的提供………………………………………….……………………………………………….…………….55 8.6产品和服务的放行………………………………………………………………………………………..……………58 8.7不合格输出的控制………………………………………………………………………………..…………..……….59 8.8应急准备和响应……………………………………………………………………………………..………………….59 9绩效评价…………………………………………………………………………………………………………………….61 9.1监视、测量、分析和评价……………………………………………………………………………………………61 9.2内部审核………………………………………………………………………………………………………………….63 9.3管理评审………………………………………………………………………………………………………………….64 10持续改进………………………………………………………………………………………………………………….66 10.1总则…………………………………………………………………………………………………..………………….66 10.2不合格和纠正措施…………………………………………………………………………………………………66 10.3持续改进……………………………………………………………………….……………………………………….67 附录1管理体系职能分配表……………………………………………………………………………………………68 附录2程序文件清单…………………………………………………………………………………………………….69 附录3产品工艺流程图……………………………………………………………………………………………………70

版本/修改次第

编号：ABCD-SC-2017 版 本 号 修 改 次 第 A 00 4/70 生效日期 文件更改控制页 页次/总页数 更改页次/章节 编制 审 核 批 准 编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 5/70 序言

一个社会信誉良好的企业，既要关注自己的“产品质量”形象，又要关注产品生产过程中对社会造成的不良环境影响以及本企业产品使用过程中造成的负面环境影响，更要关注全体员工的“职业健康安全”，以形成强大的社会影响力和员工对企业凝聚力、身心力。随着公司生产经营规模的不断扩大，社会影响力越来越大。要实现“这里填写公司的愿景”的愿景，公司决定进一步提升管理水平和管理理念，稳步运行质量、环境、职业健康安全管理体系。

公司根据三个管理体系标准并结合公司的实际情况，编制了《管理手册》（以下简称本手册）。手册结构形式满足GB/T 19001－2016 《质量管理体系 要求》、GB/T 24001－2016《环境管理体系 要求及使用指南》、GB/T 28001－2011《职业健康安全管理体系 要求》。

本手册的编制遵循了GB/T 19000－2016标准2.3 质量管理原则中的七项原则的要求，采用了基于过程方法为基础的管理模式，结合PDCA（策划、实施、检查、处置）循环与基于风险的思维。以顾客为关注焦点，通过最高管理者对质量方针、环境方针、职业健康安全方针及质量、环境、职业健康安全目标的制定，各岗位职责的确定，努力为全体员工创造充分参与实现企业目标、健康安全、文明清洁的内部环境。并通过企业及员工形象建设，倡导员工关注非预期产品对环境的影响，树立良好的企业形象，扩大对市场的影响力，增加顾客的信任。

本手册对外介绍了公司的质量、环境、职业健康安全管理体系，既是第二方对企业进行质量、环境、职业健康安全审核的依据，也是第三方认证机构对公司进行认证审核的基础。

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 6/70 企业简介 ABCDEFG有限公司位于ZZ省AA区，注册资本C亿人民币，主营QQQQQQQQQQQQQQQQQQQQQQQQQQQQQQQQQQQQQQ相关产品设计及销售。主导产品为xxxx，年产值为xx人民币。

多年来，公司内抓管理，外树形象，高标准，严把关，规范销售经营，建立健全了科学有序、节能高效的管理体制，有完善的安全、质量保证体系。公司以”勇创—流，追求卓越”为目标，以“精益求精、超值服务”为宗旨，秉承”人本、诚信、规范、创新”的经营理念，本着以服务社会为己任、用心做事、诚信为人、立足创新、追求完美，信守并实践”客户至上，质量第—”承诺。

目前，本公司已形成整套科学高效的管理模式，组织机构健全，技术力量雄厚，销售设备完善，管理手段严格，社会信誉良好，技术工种齐全，安全销售、文明销售，且从未出现质量与安全事故，被上级部门多次授予“先进单位”称号，同时得到了社会各界的好评。凭借良好的信誉、雄厚的经济和技术实力与同行及客户建立起广泛、稳定的伙伴关系，坚持“加强领导、精心组织、严格管理、文明销售、争创—流”的企业经营管理宗旨，开创美好的明天。

为提升企业的综合管理水平，公司决定按照GB/T 19001－2016 、GB/T 24001－2016 、GB/T 28001－2011标准建立质量、环境、职业健康安全管理体系，不断提高客户、员工及相关方对我公司的满意度。

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 7/70 手册简介 1.本手册覆盖GB/T 19001－2016、GB/T 24001－2016 、GB/T 28001－2011标准的全部要求，适用于本公司SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS产品、过程（管理活动、资源提供、产品实现、监视测量和持续改进等有关过程）及相关质量、环境、职业健康安全认证活动。

2.本手册由 行政人事 部组织编制，经主要相关部门评审会签，管理者代表审核，总经理批准后发布执行。手册由 行政人事 部负责手册的标识、发放、登记、回收和更改、换版等管理工作。

3.本手册为“受控”文件， “受控”手册按规定范围（见质量、环境、职业健康安全分发名单）发放；使用者签收并妥善保管，不得复印外传。

4.“受控”手册的持有人应在自己的职责范围内，让有关人员理解手册中的相关内容，理解质量、环境、职业健康安全管理体系运行的目标和方式，组织、指导和协调各项管理活动。

5.手.册的更改，由各职能部门提出改进意见，并填写文件更改通知单，经管理者代表审核，总经理批准实施更改。更改应包括所有“受控”手册，采用换页方式，并在手册的修改控制页上登记。

6.手册经修订发放新版本时,“受控”版本的修改页或原版本应收回并记录，除存档需要加盖“作废”标识外一律销毁。

7.本手册每2年评审一次，经评审后换版或修订，换版或修订时应做好策划并系统实施，以便保持管理体系的完整性。凡遇下列情况也可适时修订或换版：

a) 公司内、外部环境或相关方的需求和期望发生重大变化时； b) 经内部或外部体系审核及管理评审认为需要改进时；

c) 公司组织机构及职能发生变化，产品更新升级引进过程变更时； d) 依据和引用的标准发生修订/换版时；

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 8/70 手册简介 e) 其他需要时。

8.本管理手册发放的范围为总经理、副总经理、管理者代表及各部门经理。 注：

1.本管理手册只有被盖上蓝色或其它颜色「受控文件」印章才为有效文件及会被更新。本管理手册正本由 行政人事部保存。

2.内部受控文件持有人需确保本管理手册能被有关人员读取，当需要时部门经理以上人员可要求管理者代表在其部门增加受控副本持有人。

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称

版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 9/70 管理手册发布令 管理手册发布令

本公司管理手册依据GB/T 19001－2016 idt ISO 9001:2015《质量管理体系 要求》、GB/T 24001－2016 idt ISO 14001:2015《环境管理体系 要求及使用指南》、GB/T 28001－2011 IDT OHSAS 18001:2007《职业健康安全管理体系 要求》，并结合本公司实际情况而编制的，已纳入公司标准系列；现批准发布。于2017年3月1日正式实施。

管理手册阐明了企业的方针和目标，确立了管理体系，它是本公司开展各项活动的法规性文件，是全公司职工的质量、环境、职业健康安全行为的准则，全体员工必须认真学习，深刻理解，严格贯彻执行。

总经理：

2017年V月1日

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 10/70 管理方针、目标批准令

管理方针、目标批准令

质量方针： 质量目标：

环境方针： 环境目标：

职业健康安全方针： 职业健康安全目标：

上述三项内容请根据本公司的实际情况编写，这三项方针、目标也可以三合一，

总经理 ：

2017年B月1日

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 11/70 管理者代表任命书

管理者代表任命书

为了组织和协调建立质量、环境、职业健康安全管理体系，实施并保持质量、环境、职业健康安全管理体系的有效运行，依据GB/T 19001－2016、GB/T 24001－2016、GB/T 28001－2011标准的要求，现任命xx为xx公司管理者代表。

管理者代表的职责是：

1.确保质量、环境、职业健康安全得到建立和保持；

2.向最高管理者报告质量、环境、职业健康安全管理体系的绩效，包括改进的需求； 3.在整个公司内促进满足顾客要求和环境、职业健康安全意识的形成； 4.就质量、环境、职业健康安全管理体系有关事宜对外联络； 5. 总经理授权的其他职责与权限。

总经理： 2017年 月 1 日

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 12/70 职业健康安全事务代表任命书

职业健康安全事务代表任命书

根据职业健康安全管理体系标准的要求，兹任XX同志担任我公司的职业健康安全管理体系的职业健康安全事务代表，负责：

（a）代表员工参与和协商，就职业健康安全信息与相关方进行沟通； （b）参与职业健康安全方针和程序的制定和评审； （c）参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；

（d）向管理者代表报告职业健康安全管理体系的运行情况和改进需求； （e）参与职业健康安全事务，提高员工的职业健康安全参与和沟通意识。

总经理：

2017年月1日

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 13/70 管理承诺

管理承诺

公司最高管理者对顾客、员工、社会和其他相关方作以下庄严承诺，并根据承诺对象需求及公司内外环境变化，不断改进提高：

1.确保产品质量和服务达到目标要求，让顾客满意为宗旨；

2.采取有效措施，规范作业流程，防止对相关方和环境造成不良的影响； 3.确保员工安全和健康，为员工提供进取、晋升、充分发挥潜能的工作环境； 4.依法经营，诚信守约，遵守社会公德和经营道德，承担相应的社会责任； 5.为上述活动提供充足的资源保证。

总经理： 2017年3月1日

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 14/70 管理体系组织架构与职责 管理体系组织架构图

管理体系职能分配表：见附录1

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 15/70 管理体系组织架构与职责 总经理：

最高管理者在管理手册的建立、运行和改进中应承担和完成的工作任务，包括：

1.对全体员工进行满足顾客、质量、环境、职业健康安全和遵守法律法规重要性的培训和教育； 2.主持制定质量方针和质量目标； 3.为管理体系的有效性承担责任； 4.确保管理体系与公司的业务过程整合； 5.促进过程方法的使用和基于风险的思维； 6.确保管理体系实现其预期的结果； 7.主持管理评审；

8.支持其他相关管理角色以证实其在其职责范围内的领导作用； 9.批准并提供必需的质量、环境、职业健康安全资源。

副总经理： 1.协助总经理制定公司发展战略规划、经营计划、业务发展计划； 2.将公司内部管理制度化、规范化；

3.制定公司组织结构和管理体系、相关的管理、业务规范和制度； 4.组织、监督公司各项规划和计划的实施； 5.按时提交公司发展现状报告、发展计划报告； 6.指导公司人才队伍的建设工作；

7.协助总经理对公司运作与各职能部门进行管理，协助监督各项管理制度的制定及推行； 8.协助总经理推进公司企业文化的建设工作。

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 16/70 管理体系组织架构与职责 管理者代表：

1.确保质量、环境、职业健康安全体系得到建立和保持；

2.向最高管理者报告质量、环境、职业健康安全管理体系的绩效，包括改进的需求； 3.在整个公司内促进满足顾客要求和环境、职业健康安全意识的形成； 4.就质量、环境、职业健康安全管理体系有关事宜对外联络； 5.总经理授权的其他职责与权限。

财务部：

1.贯彻执行国家有关财务制度、法规、政策和法令； 2.负责组织制定财务计划/财务核算； 3.推行成本管理制度，组织成本计算与分析； 4.负责部门预算的控制与分析； 5.负责组织经营业绩的统计分析；

6.负责全公司的计算机系统、信息网络的统一管理；

7.进行公司信息系统规划，流程规划管理；有些企业放在行政部 8.负责公司运营情况的审计； 9.负责公司项目的经济分析；

10.本部门环境因素、危险源识别及控制；资金筹措。

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 17/70 管理体系组织架构与职责 行政人事部：

1.组织建设；

2.公司岗位/人员的确定以及人员的招聘/调配；组织/实施人员意识/能力的培训；组织员工业绩评价；确定组织机构/管理层次和管理关系；建立/维护职责和权限沟通的系统；

3.组织年度目标的制定/分解/考核/分析改进； 4、建立健全公司各项管理性规章制度，跟进完善；

5.会议管理、档案管理、车队、接待，后勤、保安、基建管理(或工程部)； 6.企业文化建设和看板管理推进；

7.本部门环境因素、危险源识别控制；对相关方施加环境、职业健康安全影响。

采购部：

1.工程物资采购及采购信息的管理； 2.组织/实施新供方选择工作；

3.负责供方的评价及执行评价结果的处理；

4.建立供应商档案；对供应商进行知识培训；向供应商传递体系信息； 5.负责根据协议要求，对供方不符合的物料进行考核； 6.本部门环境因素、危险源识别和控制。

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 工程部：

版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 18/70 管理体系组织架构与职责 技术研发中心：（请根据贵公司的实际情况编写）

1.新产品开发及设计改进；

2.新产品发展规划、年度计划、项目进度计划、设计方案确定及实施； 4.新产品的试验、测试及研发试验室的维护管理； 5.产品发货配件清单维护；

6.国标、企标及相关技术标准的收集及维护；技术文件的归档、发放及标准化；

7.客户技术信息交流、市场技术服务及客户信息的收集归档；参与现场技术问题处理；负责顾客满意度监控和管理；

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 19/70 管理体系组织架构与职责 8.新产品技术工艺确认；工艺改进及降成本； 9.技术工艺文件编制、发放、维护、管理及归档； 10.量检具设计、清单编制及图纸管理；

11.负责新产品工装、模具、刀刃具的设计、自制或委外加工、工艺验证； 12.材料消耗定额（零件及辅料）；参与质量问题的分析及改善工作；

13.本部门环境因素、危险源识别和控制，及研发、新产品开发环境因素、危险源识别和控制。

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 20/70 1.适用范围

本公司建立的质量、环境、职业健康安全管理体系，其适用范围

SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS品设计及销售。以及能够控制和施加影响过程。

适用性说明：

鉴于本公司的产品目前在市场已经拥有了较为成熟的生产工艺和生产过程，因此，本公司对产品的生产过程进行全部外包，因此对GB/T19001-2016标准中的8.5条款：“生产和服务的提供“的部分内容进行了删减。

上述删减不影响本公司提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力和责任，也不免除相应的质量职责，符合标准中所限定的删减范围。

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 21/70 2.引用标准

GB/T 19000-2016 idt ISO 9000:2015《质量管理体系 基础和术语》 GB/T 19001-2016 idt ISO 9001:2015《质量管理体系 要求》

GB/T 24001-2016 idt ISO14001:2015《环境管理体系 要求及使用指南》 GB/T 28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 22/70 3.术语与定义 本手册采用了GB/T19000-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001：2011标准中的术语和定义；并根据需要在相应程序文件中增补了所涉及的术语和定义。

本手册使用的供应链为供方→组织→顾客

1、行业术语

a) 归口办公部门--实施策划、指导的监督、协调工作的部门。

b) 顾客--以协议或合同形式，将产品或服务交与公司制造生产的人士或机构,以及本公司产品的使用者和承受者。顾客的含义包括其授权人。

c) 供方—提供产品的组织和个人。

d) 设备—公司所拥有和使用的设备，如办公设备、检测设备等。

e）不可接受风险 —— 是指组织通过风险评价，确定的不可接受的风险。 f）重要环境因素 —— 是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。

g）职业病 —— 是指劳动者在劳动及其他职业活动中，因接触职业危害因素引起的疾病。

2 、缩略语：

a) QMS：质量管理体系；EMS：环境管理体系；OHSAS：职业健康安全管理体系 b) 本手册：管理手册

c) 本公司： ABCDEFG有限公司

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 23/70 4.组织环境 4.1 理解组织及其环境

公司依据GB/T 19001-2016 (ISO 9001:2015，IDT)、GB/T 24001-2016 (ISO 14001:2015，IDT)、GB/T 28001-2011 (OHSAS 18001:2007，IDT)标准的要求，结合本公司产品特点和战略规划，制定公司的组织结构，并明确了各部门职责和权限。

公司已确定与本公司战略、环境、职业健康安全、战略方向与宗旨相关，并影响实现质量、环境、职业健康安全体系预期结果的各种外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、社会和经济因素等）和内部因素（公司的价值观、文化、知识和绩效等相关因素）。这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。

公司定期对这些外部和内部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。

支持性文件： ABCD-P4-01 公司环境与相关方要求管理程序

4.2 理解相关方的需求和期望

由于相关方对公司持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力产生影响或潜在影响，为帮助公司更好的建立清晰的方针和目标，因此，公司已确定：

1.与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的相关方；公司的相关方包括：顾客、股东、最终用户、银行、外部供方、员工、法律法规及监管机关、非政府组织等。

2.这些相关方的有关需求和期望：公司对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 24/70 4.组织环境 3.这些需求和期望中哪些将成为其合规义务：已被纳入法律、法规、规章、政府或甚至法庭判决的许可和授权中；公司决定自愿接受或采纳相关方的其他需求和期望（如：纳入合同关系或签署自愿性协议）；这些需求和期望即成为合规义务。

支持性文件： ABCD-P4-01 公司环境与相关方要求管理程序

4.3确定管理体系的范围

在确定质量、环境、职业健康安全管理体系的边界和适用性，界定管理体系的范围时，公司依据以下考虑：

a) 本手册4.1所提及的各种内、外部因素。 b) 本手册4.2所提及的相关方的要求。 c) 公司的产品和服务。

d) 公司的组织单元、职能和物理边界。 e) 公司实施控制与施加影响的权限和能力。

公司根据上述要求，经过考虑评审确定本手册质量、环境、职业健康安全管理体系覆盖范围包括FFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFF及销售；以及能够控制和施加影响过程。

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 25/70 4.组织环境 4.4管理体系及其过程

4.4.1本公司按GB/T 19001－2016《质量管理体系 要求》、GB/T 24001－2016《环境管理体系 要求及使用指南》、GB/T 28001－2011《职业健康安全管理体系 要求》并结合本公司实际情况及顾客要求，对建立管理体系进行了周密策划，在总体上涵盖上述标准的全部要素，形成了管理手册、程序文件、管理文件，将所有影响质量、环境、职业健康安全（包括所需过程及其相互作用）纳入了控制范畴，加以实施和保持，并持续改进确保其有效性。

通过实施以下活动，确定管理体系所需的领导、策划、支持、运行、绩效评价和持续改进等过程及其在整个公司内的应用：

1.确定这些过程所需的输入和期望的输出；

2.上述过程的顺序和相互作用在管理手册的相关章节中作具体描述；

3.为确保这些过程的运行和有效运行，在管理手册的相关章节及所示程序文件中，确定和应用上述过程所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；

4.确保每一过程可以获得所需的资源（包括人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源）； 5.规定与这些过程相关的责任和权限，并进行沟通； 6.应对按照本手册6.1的要求所确定的风险和机遇；

7.评价这些过程的绩效和有效性，识别更新的需求，实施所需的变更，已确保实现这些过程的预期结果;

8.改进过程和质量、环境、职业健康安全管理体系。

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 26/70 4.组织环境 4.4.2 根据标准要求，并结合公司实际需要，公司：

1.根据管理体系，并结合服务过程的控制要求，制定相应的程序文件、管理文件、工艺文件、操作规范等体系文件，支持质量、环境、职业健康安全各过程运行；

2.保留确认过程按策划进行的证据文件。

管理体系所涉及的过程及其相互作用如下图所示：

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 27/70 5.领导作用 5.1领导作用和承诺 5.1.1总则

最高管理者通过以下活动，提供其对质量、环境、职业健康安全的领导作用和承诺的证据： 1.对管理体系的有效性负责；

2.确保制定管理体系的方针和目标，并与公司环境相适应，与战略方向相一致； 3.确保管理体系要求融入公司的业务过程； 4.促进使用过程方法和基于风险的思维；

5.确保管理体系所需的资源（包括人员、基础设施、运行环境、知识和监测等）是可获得的； 6.沟通有效的质量、环境、职业健康安全管理符合管理体系要求的重要性； 7.确保管理体系实现其预期结果；

8.促使人员积极参与，指导和支持他们为管理体系的有效性作出贡献； 9.推动改进；

10.支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。 注：“业务”可广义地理解为涉及公司存在目的的核心活动。 5.1.2以顾客为关注焦点

公司的生存与发展依赖于顾客的满意，最高管理者通过以下活动，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：

1.确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；

2.确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能影响产品和服务合格以及增强顾客满意的能力； 3.始终致力于增强顾客满意。

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 28/70 5.领导作用 5.2 方针

5.2.1制定方针

为实现公司的战略管理目标，并为相关管理目标的评审提供框架及评价管理体系有效性，公司最高管理者制定、实施和保持与质量、环境、职业健康安全管理的方针，从而推动实施和改进管理体系。方针满足以下要求（但不限于）：

1.与公司的宗旨和环境相适并支持其战略方向； 2.考虑公司生产产品的性质、规模和环境影响； 3.为制定质量、环境、职业健康安全管理目标提供框架；

4.包括对满足适用要求、履行合规义务、防止人身伤害与健康损害和持续改进管理体系的要求； 5.包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与公司所处环境有关的特定承诺。

注：保护环境的其他特定承诺可包括资源的可持续利用、减缓和适应气候变化、保护生物多样性和生态系统。

经充分考虑公司特点，及落实保护环境、遵守相关法律法规、善尽社会责任、关爱员工，永续经营企业，特制定本公司质量、环境、职业健康安全管理方针，见本手册方针、目标发布令。

支持性文件：ABCD-P05-01方针、目标及指标控制程序 5.2.2沟通方针

质量、环境、职业健康安全管理的方针通过以下方式进行沟通：

1.手册中保持方针的信息，管理层通过各种宣传方式将方针宣传到本公司各层次，确保方针得到正确的理解和应用；

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 29/70 5.领导作用 2.在每次管理评审会议上，最高管理者须组织对方针的持续适宜性和有效性进行评审，并根据评审结果对其做出必要的调整；

3.当有相关方需要公司提供方针时，可通过公司宣传栏、网站或管理者代表进行获取。

5.3 组织的岗位、职责和权限

5.3.1岗位、职责和权限

最高管理者根据产品要求、顾客要求、相关方的期望以及公司发展的要求，建立适合本公司自身情况的公司组织架构（见本手册公司组织架构图）、《岗位说明书》来规范公司各级组织机构及相应岗位职责的控制，明确和界定其质量、环境、职业健康安全管理中的岗位、职责与权限，同时规定其接口关系并形成书面文件（见本手册管理体系职能分配表；公司各部门的职责和权限）。确保各层次职责、权限和相互关系予以规定并得到沟通和互相理解，以：

1.确保质量、环境、职业健康安全管理体系符合标准的要求； 2.确保各过程获得其预期输出；

3.报告管理体系的绩效以及改进机会（见10.1），特别是向最高管理者报告； 4.确保在整个公司内推动以顾客为关注焦点；

5.确保在策划和实施质量、环境、职业健康安全管理体系变更时保持其完整性。

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 30/70 6.策划 6.1 应对风险和机遇的措施

6.1.1总则

公司制定《风险和机遇应对控制程序》，明确风险和机遇事件的识别方法/途径、风险和机遇事件的评估方式、制定主要风险和机遇事件的应对措施的要求、评价这些措施有效性的方法。

6.1.1.1公司策划管理体系时，考虑了本手册4.1所描述的内、外部因素和4.2所提及的要求，及其管理希的范围。确定了与环境因素（见本手册6.1.2）、危险源（见本手册6.1.3）、合规义务（见本手册6.1.4）、本手册4.1和4.2中识别的其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇。同时确定了潜在紧急情况，特别是那些可能具有环境影响或职业健康安全损害的潜在紧急情况。以：

1.确保质量、环境、职业健康安全管理体系能够实现其预期结果； 2.增强有利影响；

3.预防或减少不利影响，包括外部环境状况对公司的潜在影响； 4.实现持续改进。

6.1.1.2公司保持了需要应对的风险和机遇的文件：本手册6.1.1至6.1.5中需要应对的风险和机遇、环境因素、危险源、合规义务及采取的措施。

6.1.1.3当发生如下变化时，应重新进行风险和机遇识别与评价：

1.活动、产品和服务的变化；

2.新、改、扩建及新材料、新工艺、新设备的投入； 3.法律、法规及其它要求的变化； 4.相关方提出的合理要求。

支持性文件：ABCD-P6-01 风险和机遇应对控制程序

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 31/70 6.策划 6.1.2环境因素

公司建立并实施了《环境因素识别、评价控制程序》，从设计、服务、各活动过程中的环境因素进行识别、评价，此时应考虑生命周期观点；以使在公司内部管理及生产过程中对环境具有或可能具有重大影响的环境因素得到有效控制。

确定环境因素时，公司必须考虑：

1.变更，包括已纳入计划的或新的开发，以及新的或修改的活动、产品和服务等因素； 2.异常状况和可合理预见的紧急情况；

3.过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态。 识别环境因素要考虑下列类型： 1.向大气的排放； 2.向水体的排放； 3.向土地的排放；

4.原材料和自然资源的使用； 5.能源使用；

6.能量释放（如：热能、辐射、振动等）； 7.废物和（或）副产品的产生； 8.空间的使用。

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 32/70 6.策划 除公司能够直接控制的环境因素外，公司还应确定是否存在其能够施加影响的环境因素，并确定其能够实施控制的程度，以及其选择施加这种影响的程度。

公司建立并实施了评价准则，通过考虑污染物排放、资源消耗、相关法律法规和相关方关注、严重程度等方面，采用是非判定法确定那些具有或可能具有重大环境影响的环境因素，即重要环境因素。

适当时，公司在其各层次和职能间沟通其重要环境因素。 公司定期将以下信息形成文件并及时更新： 1.环境因素及相关环境影响； 2.用于确定其重要环境因素的准则； 3.重要环境因素。

注：重要环境因素可能导致与不利环境影响（威胁）或有益环境影响（机会）有关的风险和机遇。

支持性文件：ABCD-P6-02环境因素识别、评价控制程序 6.1.3危险源

公司建立并实施了《危险源辨识、风险评价和控制程序》，以便持续进行危险源辨识、风险评价和必要控制措施的确定。危险源辨识和风险评价的程序应考虑：

——常规和非常规活动；

——所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动； ——人的行为、能力和其他人为因素；

——已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内公司控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 34/70 6.策划 ——在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源； ——由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料； ——公司及其活动、材料的变更，或计划的变更；

——职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响； ——任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；

——对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。

公司用于危险源辨识和风险评价的方法应：

——在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；

——提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。 应确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果。

对于变更管理，公司应在变更前，识别在公司内、职业健康安全管理体系中或活动中与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险。

在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险： 消除——采取措施消除存在的危险源；

替代——用低危害物质代替高危害物质，用低能量代替高能能量； 工程控制措施——采用防护措施控制危险源带来的伤害；

标志、警告和（或）管理控制措施、个体防护装备设立警示（告）标志、安装警报器，采取管理控制措施。

应将危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的结果形成文件并及时更新。

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 34/70 6.策划 在建立、实施和保持管理体系时，公司应确保对职业健康安全风险和确定的控制措施能够得到考虑。

支持性文件：ABCD-P6-03危险源辨识、风险评价和控制程序

6.1.4合规义务

为了履行对合规性的承诺，公司定期收集适用的法律、法规和其他要求。公司建立并实施了《法律、法规与其他要求控制程序》规定获取相应法律、法规和其他要求的职能部门和渠道，以确定并及时更新适用于公司活动、产品和服务中与质量管理、环境管理、职业健康安全管理有关的法律、法规和其他的上级文件、客户及其他相关方的要求等，应及时向在其控制下工作的人员和其他有关的相关方传达相关法律法规和其他要求的信息，使其合规地做好各自的工作。应保持这方面的信息处于最新状态，确保对适用法律法规要求和企业应遵守的其他要求得到考虑。法律法规和其他要求的发放、使用和保管按《文件控制程序》执行。

注：合规义务可能会给公司带来风险和机遇。

支持性文件：ABCD-P6-04法律、法规与其他要求控制程序 6.1.5措施的策划 公司应策划： a)采取措施管理其：

1.重要环境因素和不可接受的危险源； 2.合规义务；

3.6.1.1所识别的风险和机遇。

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 35/70 6.策划 b)如何：

1.在管理体系过程（见6.2,7,8和9.1）中或其他业务过程中融入并实施这些措施； 2.评价这些措施的有效性（见9.1）。

应对措施应与风险和机遇的潜在影响相适应。当策划这些措施时，公司应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求。

注1：应对风险可选择规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性或后果，分担风险，或通过信息充分的决策而保留风险。

注2：机遇可能导致采用新实践、推出新产品、开辟新市场、赢得新客户、建立合作伙伴关系、利用新技术和其他可行之处，以应对公司或其顾客的需求。

6.2 目标及其实现的策划 6.2.1目标

公司建立质量、环境、职业健康安全管理目标，并以目标管理方法层层分解，落实到各相关职能和层次上。本着具有可执行、可测量、可分阶段实现的原则，考虑自身的重要环境因素、不可接受的危险源、及相关的合规义务，可选的技术方案，财务能力、运行和经营的要求以及各相关方的观点和意见，并考虑其风险和机遇。目标应：

1.与公司的质量、环境、职业健康安全管理的方针保持一致； 2.可测量； 3.考虑适用的要求；

4.与产品和服务合格以及增强顾客满意相关；

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 36/70 6.策划 5.予以监视； 6.予以沟通； 7.适时更新；

公司保持了有关目标的文件。 6.2.2实现目标措施的策划

公司建立、实施和保持实现目标的管理方案，方案中包括：目标、管理现状、采取的措施、需要的资源、由谁负责、何时完成、如何评价结果（包括用于监视实现其可测量的目标的进程所需的参数），并将这些措施融入到公司的年度质量、环境、职业健康安全管理的工作计划中。按策划的时间间隔对方案进行评审，以保证目标指标实现。

支持性文件：ABCD-P05-01方针、目标及指标控制程序

6.3 变更的策划

当出现新的情况，体系有变更需要时（如：公司机构发生重大变化、产品方向发生变动、适用的法律、法规发生变化等），公司需要对管理体系的变更进行策划，并保证这些策划不仅符合标准的要求，还必须与公司管理体系文件规定的其他要求一致，以保持管理体系的完整性，根据本手册4.4要求系统地实施。应考虑：

1.变更目的及其潜在后果；

2.质量、环境、职业健康安全管理体系的完整性； 3.资源的可获得性；

4.职责和权限的分配或再分配。

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 37/70 7.支持 7.1资源

7.1.1总则

公司总经理负责以适当方式确定并提供为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源，并对其进行有效的管理，以保证本公司管理体系的建立和保持。

这些资源具体包括：人力资源、基础设施、运行环境、监测资源、自然资源、技术和财务资源等。 在识别和确定所需资源时，还应考虑现有内部资源的能力和约束，以及需要从外部供方获得的资源。

公司对各类资源及能源进行有效管理，在保证正常运作的情况下尽可能节约资源及能源，是资源及能源的利用率最大。

资源的配置是由各职能部门提出申请，由最高管理者批准的。最高管理者在管理评审时评价资源补充的必要性。

任何影响产品符合性的外包过程，执行《采购控制程序》，以确保对其实施控制。 7.1.2人员

公司最高管理者根据生产、服务提供过程及相关经营管理活动的需要，公司制定《人力资源管理程序》，建立人力资源管理系统，明确公司机构的设置，设置合理的职能部门，明确各岗位任职资格标准及人员招聘录用、教育、培训和绩效考核的控制要求，以确保为质量、环境和职业健康安全管理体系中相应的岗位委派能能力胜任的人员，以有效实施管理体系并运行和控制其过程，为实现方针和目标提供人力资源保证。

支持性文件：ABCD-P7-01人力资源管理程序

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 38/70 7.支持 7.1.3基础设施

公司建立和保持《基础设施控制管理程序》，以确定、提供并维护为达到产品符合要求（顾客要求、法律法规要求、公司及其他相关方要求）所必需的基础设施。这些基础设施包括：

1.建筑物、工作场所和相关的设施（如：仓库、办公室等）； 2.设备（包括硬件和软件，如生产设备、检测设备、软件等）； 3.运输资源（如：运输车辆等）；

4.信息和通讯技术（如：通讯设施、办公设备、网络等）。

支持性文件：ABCD-P7-02基础设施控制管理程序 7.1.4过程运行环境

根据公司设计、服务和管理的具体需要，公司考虑过程运行环境中必要的人性和生理因素，确保获得合格服务、员工的职业健康安全和心情愉快，公司确定、提供并维护过程运行所需的环境，包括：

1.社会因素（如：非歧视、安定、非对抗）； 2.心理因素（如：减压、预防过度疲劳、稳定情绪）；

3.物理因素（如：温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声）。 7.1.5监视和测量资源 7.1.5.1总则

为确保外包产品符合要求，公司确定并提供确保结果有效和可靠所需的资源。其包括为验证产品是否符合要求的全部测量、检验和试验活动，以及这些活动涉及的监视和测量设备全部纳入受控范围，包括用于测量的计算机软件、硬件（样品）等。其内容包括：用于检测产品特性的计量器具、仪器、标准样品、夹具、定位器或设备；用于测量加工过程参数的仪表或计量设备。

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 39/70 7.支持 公司制定《监视和测量设备控制程序》以确保监视和测量活动可行，监视和测量设备必须具有与测量要求相一致的能力，并在使用中控制和保持这种能力。并确保所提供的资源：

1.适合特定类型的监视和测量活动； 2.得到适当的维护，以确保持续适合其用途。 监视和测量设备校准和验证结果的记录予以保存。 7.1.5.2测量溯源

为确保监视和测量结果有效性，公司对监视和测量设备实施以下控制：

1.对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定，当不存在上述标准时，应的保留作为校准或检定依据的记录。

2.予以标识，以确定检定或校准状态，标识内容包括：合格与否、检定、校准周期、本次校准、检定日期、检定、校准人等。

3.予以保护，提供适当的贮存条件，防止由于调整、损坏或衰减所导致的校准状态和随后的测量结果的失效。

4.必要时，进行调整或再调整（如仪表、仪器等初始状态偏离零位等）。

当测量设备在检定或校准有效期内使用，如发现测量设备不符合预期用途时（如：偏离校准状态），应对该测量设备此前测量结果的有效性进行评价和记录，必要时采取适当的措施，追回其此前测量的产品重新测量；对测量装置失准分析原因，采取纠正措施，防止再发生。

当计算机软件用于规定要求的监视和测量，应确认满足预期使用的能力，确认在初次使用前进行，并按周期予以重新确认。

支持性文件：ABCD-P7-03监视和测量设备控制程序

编号：ABCD-SC-2017 公司logo 公司简称 版 本 号 修 改 次 第 页次/总页数 A 00 40/70 7.支持 7.1.6组织的知识

公司应确定必要的知识，以运行过程，并获得合格产品和服务。这些知识应予以保持，并能在所需的范围内得到。

为应对不断变化的需求和发展趋势，公司制定《知识管理控制程序》，以审视现有的知识，确定如何获取或接触更多必要的知识，并进行更新，其目的是：

1.避免公司损失其知识（如：由于员工更替、未能获取和共享信息等）； 2.鼓励公司获取知识（如：总结经验、专家指导）。

公司知识是公司特有的知识，通常从其经验中获得，是为实现公司目标所使用和共享的信息。 公司知识可基于：

1.内部来源（如：知识产权、专利、从经验获得的知识、从失败和成功项目汲取的经验和教训、获取和分享未成文的知识和经验，以及过程、产品和服务的改进结果）；

2.外部来源（如：标准、学术交流、专业会议、从顾客或外部供方收集的知识）。

支持性文件：ABCD-P7-04知识管理控制程序 7.2能力

公司制定并执行《员工培训管理制度》，对从事影响质量绩效和有效性工作的人员、与环境绩效和履行合规义务有影响的人员、与职业健康安全有影响任务的人员所需的有关的岗位，都必须按不同岗位及所承担工作任务的需要委派合适的人员，并通过适当的教育、培训或经历，确保这些人员都具备相应的专业技能。

公司各工作岗位均通过《岗位说明书》明确其岗位职责、权限，并根据岗位工作的需要确定任职人员的基本要求，包括文化程度、工作经历、培训和特殊资格要求。

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