全面风险管理报告模板

附件4

2020年度全面风险管理报告（模板）

一、2019年度全面风险管理工作回顾

（一）全面风险管理工作总体情况。

1.说明本企业2019年度全面风险管理工作计划完成情况。

2.决策层对企业年度全面风险管理工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。

（二）企业重大风险管理情况。（各单位及涉及公司重大风险事项的部门）

1.简要说明2019年度本企业重大风险的管理情况。

2.如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。

可通过与目标值等指标对比的方式进行评估，有具体数据的应以数据说明。对2019年风险管理报告中未评估但实际发生的重大和重要风险也要进行描述。

（三）工作亮点。

选择1-2个角度，介绍风险管理的做法、经验和成效。包括：决策层对风险管理的顶层设计、战略引导；风险管理融入企业经营管理；重大风险的识别、分析、评价和应对；风险管理思路和方法创新；风险管理的体制机制建设、组织保障、信息化建设；风险管理的队伍和文化建设。

或介绍1-2个防范应对重大风险的典型案例，反映风险管理

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工作对企业经营发展的积极作用（如应急管理、风险转移、风险分担、减少损失、拓展机会、促成合作等）

二、2020年企业重大风险研判

（一）国内外部形势分析。

结合企业经营目标，分析描述本企业2020年面临的主要内外部形势，并分业务板块就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。

（二）风险评估情况。

1.简要说明企业开展风险管理初始信息收集、整理情况以

及风险事项库的构建情况。

2.企业开展2020年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。

（三）2020年度企业重大风险评估结果。

结合企业实际、行业特点和国内外形式，评估本企业2020年度面临的2-3项重大风险

重大风险分析与应对措施，结合企业经营发展目标，对重大风险从原因和影响程度两个方面进行逐一分析，并提出具体应对措施。建议采用如下格式：

（1）风险名称：……

（2）风险定义：……

（3）风险产生的原因：……

有关要求：

风险原因分析应系统全面，简明扼要，既要分析外部宏观环境变化因素，又要查找企业自身的影响因素。在简述主要风

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险成因的基础上，要重点分析、列示突出存在此类风险的具体环节、具体项目或基层企业名称。

（4）风险预警指标：……

（5）风险发生后可能给企业带来的影响：……

（6）风险级别：……

（7）应对措施：……

有关要求：

应对措施要注意与前面的原因分析相对应，应对照突出存在该风险的具体环节、具体项目或基层企业提出有针对性、可操作的具体措施，有具体数据的尽量以数据说明。同时要与日常工作、制度建设、流程控制紧密结合。

（8）牵头部门：……

（9）配合部门：……

三、2020年度企业全面风险管理工作安排

四、对当前的工作难点、存在问题及意见建议

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附件：

企业风险分类示例

一级风险二级风险三级风险

战略风险投资风险

投资决策风险

投资实施风险

投资中止退出风险政策风险

国际化经营风险

境外投资风险

国际工程承包风险

海外市场开拓风险战略管理风险

战略规划风险

战略实施风险

战略调整风险

宏观经济风险

产业结构风险

改制重组风险

并购风险

估值与定价风险

尽职调查风险

执行与整合风险公司治理风险

组织结构风险

集团管控风险

社会责任风险

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一级风险二级风险三级风险

企业文化风险企业文化建设风险廉政建设风险

职业道德风险

公共关系风险政府关系风险媒体关系风险危机沟通风险社会舆情风险

业务合作伙伴风险

业务合作伙伴关系风险

业务合作伙伴信用风险

市场风险竞争风险

价格风险

汇利率风险

市场供求风险

市场供应风险

市场需求风险

衍生品交易风险

市场营销风险

行业前景风险

市场分布风险

市场开发风险

证券市场风险

客户风险

客户信用风险

客户关系维护风险

客户商业模式风险

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一级风险二级风险三级风险

品牌与声誉风险品牌策略风险

品牌推广及维护风险声誉风险

财务风险现金流风险

融资风险

资金短缺风险

债务风险

应收/预付账款风险资金管理风险

资金使用风险

资金安全风险

预算管理风险

预算编制风险

预算执行风险

预算考核风险

会计与报告风险

会计核算风险

财务报告风险

成本费用风险

担保风险

税务管理风险

税务操作风险

税务筹划风险

税金缴纳风险

关联交易风险

资本运作风险

信托风险

盈利能力风险

6

一级风险二级风险三级风险

法律风险合同管理风险

法律纠纷风险

合规管理风险

知识产权风险

重大决策法律风险

运营风险健康安全环保风险

安全生产风险

职业健康风险

环境保护风险

节能减排风险

人力资源风险

人力资源规划风险

招聘与留任风险

人员配置风险

关键人才流失风险

人才储备风险

培训与发展风险

绩效考核风险

薪酬与福利风险

劳动关系管理风险一般项目管理风险

技术风险

技术变革风险

技术停滞、落后风险

技术引进风险

技术应用风险

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一级风险二级风险三级风险

技术创新风险

产品风险产品结构/规划风险产品生命周期风险产品质量风险

资源保障风险

保密风险

研发与开发风险

产品研发风险

技术研发风险存货风险

信息系统风险信息系统安全风险信息系统规划风险信息系统架构风险信息系统运行风险

运行控制风险

稳定风险

执行力风险

采购风险

业务伙伴风险

业务模式风险

业务协同风险

操作风险

业务转型风险

生产管理风险

8

一级风险二级风险三级风险

销售风险销售渠道风险产品交付风险退货风险

销售实施风险

供应链风险物流管理风险贸易风险

工程项目管理风险工程设计风险工程造价风险工程概预算风险工程招投标风险工程分包风险工程进度风险工程质量风险工程安全风险工程竣工风险

资产管理风险

有形资产管理

无形资产管理

审计监察风险审计计划风险审计执行风险审计报告风险

新业务开发风险

突发事件管理风险

9

一级风险二级风险三级风险退市风险

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/5z7i.html