烟花爆竹企业安全生产标准化评审标准 - 图文

烟花爆竹企业安全生产标准化评审标准

A级 要素 1 法律、法规和安全管理制度（100分） B级 要素 1.1法律、法规和标准的识别、获取与符合性评价（20分） 标准化要求 （C级要素） 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度； 2.明确责任部门、获取渠道、方式； 3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求； 4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。 评审方法 查文件： 1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度； 2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库； 3.定期更新记录。 否决项 一、二级企业扣分≥5分时，否决至B级要素 评审标准 扣分项 1.识别和获取的法律、法 规、标准及政府其他要求，一项不符合扣1分； 2.未明确责任部门、获取渠道、方式扣5分； 3.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣0.5分； 4.未形成清单或文本数据库，扣3分； 5.未及时更新清单或文本数据库，扣1分。 未及时将适用的法律、法 规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣0.5分。 备注 1．企业应建立识别和获《安全生取适用的安全生产法律、产法》第四法规、标准及其他要求的条 管理制度，明确主管部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。 2．企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。 采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。 查文件： 1.文件发放记录； 2.培训记录、告知书、宣传材料。 询问： 相关方是否知晓企业传达的相关信息。 1

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 3．企业应至少每两年1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价。 许可条件或依据 安委办30号文第4条 企业达标标准 （D级要素） 1. 至少每两年1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价； 2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施； 3.编制符合性评价报告。 评审方法 查文件： 1.符合性评价报告、记录； 2.不符合项整改记录。 否决项 一级企业扣分≥5分时，否决至B级要素 评审标准 扣分项 1. 未进行符合性评价，或 未编制符合性评价报告，扣5分； 2.未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，少评价一项扣1分； 3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣0.5分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣0.5分。 备注 2

A级 要素 B级 要素 1.2安全生产规章制度（30分） 标准化要求 （C级要素） 1．企业应制定健全的安全生产规章制度。 许可条件或依据 1．《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》第五条； 2．《烟花爆竹经营许可实施办法》第（二）、（三）项； 3．安委办30号文第4条 企业达标标准 （D级要素） 1.企业制定的规章制度至少要包括以下内容： （1）企业负责人安全管理职责； （2）安全生产管理人员岗位职责； （3）重大危险源管理； （4）隐患排查治理； （5）购销合同管理； （6）产品销售流向登记； （7）危险工序作业人员持证上岗； （8）职工考勤登记； （9）违规违章处罚； （10）安全生产教育培训； （11）事故应急救援与演练； （12）事故报告及处理； （13）安全资金提取和使用； （14）防护用品配备和使用； （15）安全生产例会等。 2.这些规章制度的内容应符合法律法规标准要求； 3.规章制度应明确责任部门、职责、工作要求； 4.规章制度应具有可操作性； 5.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。 评审方法 查文件： 1.企业的规章制度； 2.记录企业规章制度审定和签发过程的文件。 否决项 扣分≥5分时，否决至A级要素 评审标准 扣分项 1.未制定基本的规章制度， 少一项扣5分； 2.规章制度的内容不符合法律法规标准要求，有一处扣 2分； 3. 规章制度对责任部门、职责、工作要求不明确，有一处扣2分； 4. 规章制度无法操作，有一处扣2分； 5.规章制度无审定和签发记录文件，一个扣2分。 备注 3

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 2．企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 1.将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位； 2.各岗位的作业人员知晓本岗位的规章制度。 评审方法 评审标准 否决项 扣分项 1.无发放记录扣5分； 2.工作岗位不知晓相应的规章制度，1人次扣1分。 备注 1.3安全操作规程（30分） 1.企业应根据生产品种的工艺、技术、设备设施特点和原材料、半成品、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。 1.《安全生产法》第十七条第（二）项； 2.《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》第五条第四项； 2.企业应在新产品、新工艺、新技术、新设备投产或投用前，组织编制新的操作规程。 查文件： 企业是否有将规章制度发放到工作岗位的记录。 现场检查： 各工作岗位的从业人员是否知晓本岗位的规章制度。 1.根据生产品种的工艺、技术、设查文件： 备设施特点和原材料、半成品、产1.岗位操作规品的危险性，编制操作规程； 程； 2.发放到相关岗位； 2.操作规程发放3.企业主要负责人或其指定的技术记录。 负责人组织审定并签发操作规程。 3.操作规程审定和签发记录文件。 现场检查： 抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。 在新产品、新工艺、新技术、新设查文件： 备投产或投用前，应组织编制新的新项目的操作规操作规程。 程。 扣分≥5分时，否决至A级要素 1.未编制操作规程全扣； 2.操作规程不全，少一项扣6分； 3.无操作规程发放记录扣3分。 3.安全操作规程无审定或签发记录，一项扣2分； 4. 工作岗位不知晓相应的操作规程，1人次扣1分 1.未编制新的操作规程全扣； 2.新的操作规程编制不规范扣4分。 4

A级 要素 B级 要素 1.4 修订（20分） 标准化要求 （C级要素） 1.企业应明确评审和修 订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 1.有规章制度、操作规程评审和修订制度； 2. 安全生产规章制度、安全操作规程至少每2年评审和修订一次； 3.在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订： （1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时； （2）当企业归属、规模发生重大变化时； （3）当生产设施新建、扩建、改建时； （4）当产品、工艺、技术路线和设备发生变更时； （5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时； （6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时； （7）当分析事故和重复事故原因，发现制度性因素时； （8）其他相关事项。 评审方法 查文件： 1.管理制度评审和修订制度； 2.评审和修订记录。 评审标准 否决项 扣分项 1.无评审和修订制度全扣； 2.评审和修订制度不全，少一项扣2分。 备注 5

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 2.企业应组织相关管理人员、技术人员和作业人员参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 1.组织相关管理人员、技术人员和作业人员参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订； 2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。 评审方法 查文件： 1.评审、修订记录； 2.安全生产规章制度和操作规程； 3.发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件。 查文件： 发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录。 现场检查： 部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。 查文件： 查安全生产方针和目标文件。 现场检查： 查安全目标告知情况。 评审标准 否决项 扣分项 1.未记录相关人员未参加 评审和修订，一项扣1分； 2.修订后，未注明生效日期，一项扣1分。 备注 3.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。 企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本。 1.无新版本安全生产规章制度和操作规程发放记录扣5分； 2.相关岗位使用失效（或未被修订）的安全生产规章制度和操作规程，一个岗位扣2分。 2 机构和职责（100分） 2.1方针目标（10分） 1.企业主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标，并让全体职工易于获取。 1.《安全生产法》第三条 1．主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标； 2．安全目标应形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施，根据目标制定指标并予以量化； 3. 企业安全生产方针和目标要让全体职工易于获取。 1．未制定年度安全生产方针和目标的扣3分； 2．目标制定指标未量化的扣2分； 3．从业人员不了解安全方针和目标的目标，1人次扣1分。 6

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 2. 企业应签订各级组织的安全目标责任书和制定安全工作计划，并对落实情况予以考核。 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 评审方法 查文件： 各级组织的安全目标责任书和制定安全工作计划及考核记录。 评审标准 否决项 扣分项 1.未鉴定责任书的，一个组 织扣3分； 2.各级组织没制定计划的，一个组织扣3分； 3.没有考核记录的，少一项扣3分。 扣分≥5分时，否决至B级要素 1．安全生产管理机构的设 置、专职安全管理人员配备等不符合要求，一项扣5分； 2. 人员资质不符合的，一人扣2分。 备注 2.2组织机构（15分） 1.签订各级组织的安全工作目标责任书； 2. 制定各级组织安全生产工作计划； 3．对各级组织的安全目标责任书和制定安全工作计划落实情况定期予以考核。 企业要设置与本企业安全安委办301. 企业要设置与本企业安全生产生产工作相适应的安全生号文一（2） 工作相适应的安全生产管理机构； 2. 配备足够的专职安全生产管理产管理机构，配备足够的人员。从业人员超过100人的企业，专职安全生产管理人员。 应设置安全生产管理机构，并按照不少于从业人员1%的比例配备专职安全生产管理人员；从业人员在100人以下的企业，至少配备1名专职安全生产管理人员。安全生产管理人员应具有较强的安全生产意识和责任心，熟悉有关烟花爆竹安全管理的法律法规和规章制度，掌握烟花爆竹安全生产操作规程，经过安全培训并取得相应资格证书。 查文件： 1.安全生产管理机构与人员配备文件。 2.安全生产管理人员的工作经历及相关资质。 7

A级 要素 B级 要素 2.3 主要负责人（30分） 标准化要求 （C级要素） 1．企业应明确本单位安全生产第一责任人是企业主要负责人，并履行法定的职责。 许可条件或依据 1.《安全生产法》第五条、 ２．《烟花爆竹安全管理条列》第六条 企业达标标准 （D级要素） 1．以规章制度明确企业主要负责人是安全生产第一责任人及其安全生产职责； 2．主要负责人要掌握本单位的安生产情况。 评审方法 否决项 扣分≥查文件： 1.查明确安全生5分时，产第一责任人及否决至B级要其职责的文件。 素 2.安全生产责任 制。 询问： 1.主要负责人的安全生产职责； 2.本企业的安全管理工作情况； 3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。 查文件： 1.查企业安全生产标准化实施方案； 2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录； 3.安全文化建设计划或方案。 询问： 主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。 评审标准 扣分项 1.未明确主要负责人是安全生产第一责任人及其安全生产职责全扣； 2.主要负责人不清楚安全生产法规定的职责，扣6分； 2.主要负责人对本企业安全生产工作不清楚，扣5分。 备注 2．企业主要负责人应组织实施安全标准化，促进企业安全文化。 1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设； 2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人； 3.制定安全文化建设计划或方案。 1.无安全生产标准化实施方案扣5分； 2.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣5分； 3.未制定安全文化建设计划或方案，扣5分； 4.主要负责人未掌握安全文化内容扣4分。 8

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 3．企业主要负责人应定期组织召开安全生产领导小组会议。 许可条件或依据 《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》第三条 企业达标标准 （D级要素） 1.主要负责人定期组织召开安全生产领导小组会议，或定期听取安全生产工作情况汇报； 2.安全生产领导小组会议有会议记录或纪要。 评审方法 查文件： 1.查会议记录或纪要； 2.安全生产工作汇报资料。 询问： 主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。 查文件： 1.领导干部带班制度； 2.领导干部带班记录及考核记录。 查现场： 生产作业现场是否有负责人和涉药生产线负责人值班（带班）。 评审标准 否决项 扣分项 1.主要负责人未定期召开 安全生产领导小组会议或听取汇报，全扣； 2.未形成会议记录或纪要，扣5分。 备注 4．企业应建立完善企业负责人和涉药生产线负责人值班（带班）制度，及时应对处置异常情况和突发事件。 2.4 职责（30分） 1.企业应制定安全管理领导小组和管理部门的安全职责。 安委办301. 建立完善企业负责人和涉药生号文一（3） 产线负责人值班（带班）制度，并符合下列要求： （1）在生产期间，企业每天要安排分管安全或生产的负责人在企业值班或带班； （2）各涉药生产线要有一名负责人或安全管理人员现场带班； （3）重点工房（部位）要指定一名安全负责人负责整个工房（部位）的安全管理和协调工作。 2. 落实领导干部带班制度。 制定安全管理领导小组和各管理部 门及基层单位的安全职责。 一、二级企业扣分≥5分时，否决至B级要素 1.无负责人和涉药生产线 负责人值班（带班）制度全扣； 2. 值班（带班）制度不符合要求，一处扣4分； 3.无值班（带班）记录扣5分； 4.记录中领导值班（带班）少1人次扣3分； 5.现场值班（带班）不到位，少1人次扣4分。 1.为制定领导小组职责扣 5分； 2.各部门和基层单位安全职责，少一个扣3分； 3.职责不明确、不符合，一处扣2分； 4.主要负责人不清楚安全管理领导小组安全职责，扣2分； 5.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣0.5分。 9 查文件： 安全生产责任制文件及内容。 询问： 各管理部门及负责人是否清楚本部门安全职责。 A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 1．明确主要负责人安全职责；对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化，包括： （1）建立、健全本单位安全生产责任制； （2）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程，负责批准、发布本企业的安全生产方针、各项安全管理制度、安全技术规程、安全技术、措施、计划等； （3）保证本单位安全生产投入的有效实施； （4）组织全厂性安全教育与考核工作； （5）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患； （6）全面了解掌握企业安全生产情况，组织开展安全技术研究工作，推广先进的安全技术和管理方法； （7）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案； （8）及时、如实报告生产安全事故。 2．明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”； 3．明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”； 评审方法 查文件： 安全生产责任制。 询问： 1.主要负责人是否了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的安全职责内容； 2．各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。 评审标准 否决项 扣分项 1.岗位安全职责不健全、不 明确，一处扣2分； 2.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣0.5分； 3.其他相关人员对其安全职责不清楚，1人次扣0.5分。 备注 2．企业应制定主要负责《安全生人、各级管理人员和从业人员的安全职责，并对职产法》 责的落实情况予以考核。 10

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 1.建立安全生产责任制考核机制，实行一级管一级制度； 2.对企业负责人、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。 评审方法 查文件： 1.安全生产责任制考核制度； 2.考核、奖惩记录，及奖惩兑现情况。 询问： 从业人员是否知晓考核机制和奖惩。 查文件： 1.安全生产费用管理制度； 2.提取和使用安全生产费用帐目。 评审标准 否决项 扣分项 1.无考核制度全扣； 2.无考核记录扣5分； 3.记录不实或记录的奖惩未落实，一处扣3分； 4.从业人员不知晓1人次扣1分。 备注 2.5 安全生产投入及工伤保险（15分） 1.企业应不断加大安全生产资金投入，依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。足额提取安全生产资金，交纳企业风险抵押金，并保证下列事项所需资金的使用：安全防护设备设施维护和改造、隐患整改、重大危险源监控、安全评价与风险评估、安全生产教育培训、劳动防护用品配备、应急救援器材配备、应急救援演练等。 1.《安全生产法》第十八条； 2.《安全生产许可证条列》第六条第(二)项； 3.安委办30号文二（9） 4. 财建〔2006〕180号 1.建立和落实安全生产费用管理制度； 2.按照规定数额提取安全生产费用； 3.确保安全生产费用使用去向。 1. 未建立安全生产费用管理制度全扣； 2．提取安全生产费用不足额或帐目不清楚，一笔扣1分； 3．使用不符合规定去向，一笔扣1分。 11

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 2.企业应依法参加工伤保险或安全责任险，为从业人员缴纳保险费。 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 评审方法 评审标准 备注 1.《安全生依法参加工伤保险，为全体从业人产法》第四员缴纳保险费。 十三条； 2.《安全生产许可证条列》第六条第（七）项； 1.《安全生产法》第二十一条； 2.中华人民共和国国务院令第455号第十二条。 1．制定全员安全培训、教育目标和要求； 2．定期识别安全培训教育需求； 3．制定安全培训教育计划并实施。 否决项 扣分项 查文件： 未参加工伤社会保险，全企业为从业人员扣；每漏缴工伤保险费1人交纳保险凭证。 次扣0.5分。 1．企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。 查文件： 1.安全培训、教育制度； 2.安全培训、教育需求记录； 3.安全培训教育计划； 4.安全培训、教育记录。 查文件： 安全生产培训教育经费帐目计划和记录。 扣分≥5分时否决至B级要素 2．企业应组织培训教育，《安全生保证提供安全培训教育所产法》第三需的资金等条件。 十九条 提供安全培训教育所需的资金等条件。 3员培教（人和训育103.1培训教育管理（303.企业应建立从业人员安全培训教育档案。 安监总局令第3号第二十四条 建立从业人员安全培训教育档案。 查文件： 从业人员安全培训教育档案。 一、二级企业未扣分≥4分时否决至B级要素 1.未制定全员安全培训、教 育目标和要求，扣2分； 2.未定期识别培训、教育需求,扣1分； 3.未根据培训需求制定培训计划，扣2分； 4.未开展培训扣6分； 5.未按照计划要求实施培训，1次不符合扣1分。 1.帐目中无培训投入全扣； 2.无培训资金投入计划扣5分； 3.培训资金计划不落实，每项扣1分。 1.未建立档案全扣； 2.每少1人档案，扣1分。 12

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 4.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育。 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 1.确立终身教育的观念和全员培训的目标； 2.对从业人员进行经常性安全培训教育。 评审方法 查文件： 1.安全培训教育制度； 2.安全培训教育计划； 3.安全培训教育记录、档案。 查文件： 安全资格证书及培训档案。 评审标准 否决项 扣分项 1.连续一年未组织培训，全扣； 2.半年以上未组织培训扣5分； 3.三个月以上未组织培训扣2分。 扣分≥5分时否决至B级要素 备注 0分） 分） 3.2人员培训教育（30分） 1．企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加再培训。 1.《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》第八条；2.《烟花爆竹经营许可证实施办法》第五条 1．企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职； 2．按规定参加再培训。 2.企业其他管理人员，包 括管理部门负责人、专业技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。 1.其他管理人员、专业技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织； 2.经考核合格后方可任职； 3.按规定参加每年再培训。 查文件： 安全培训教育档案。 1.主要负责人和安全生产 管理人员未取得资格证书扣6分； 2. 主要负责人和安全生产管理人员资格证书未按期复审，1人次扣5分； 3. 主要负责人和安全生产管理人员未按规定每年进行再培训，1人次不符合扣5分。 1.未对其他管理人员进行 安全培训教育，1人次不符合扣1分； 2.未经考核合格上岗任职，1人次扣1分； 3．未参加每年的再培训，1人次扣0.5分。 13

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 3. 特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。 许可条件或依据 1.《安全生产法》第二十三条；2.《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》第八条 1.《安全生产法》第二十一条、第二十二条；2.《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》第八条；3《烟花爆竹经营许可证实施办法》第五条.. 企业达标标准 （D级要素） 1．企业特种作业人员（包括药物混合、造粒、筛选、装药、筑药、压药.、切引、搬运、保管等岗位作业人员）应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。 2．建立特种作业人员管理台帐。 1．对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗；从业人员每年接受再培训。 2．新入厂从业人员进行安全培训教育，经考核合格后，方可上岗； 3．从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应经考核合格后，方可上岗； 4．在新工艺、新技术、新设备、新产品投产或投用前，对操作人员和管理人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗； 5．建立从业人员培训管理台帐。 评审方法 查资料： 查特种作业人员花名册和特种作业操作证。 查现场： 查现场特种作业人员是否持证。 否决项 扣分≥5分时否决至B级要素 评审标准 扣分项 1.无特种作业人员管理台 帐，扣3分； 2. 特种作业操作资格证未按期复审，1人次扣5分； 3.无特种作业人员操作证或操作证失效人员在现场从事特种作业一人次扣6分。 1.无从业人员安全培训教育记录或再培训记录，全扣； 2.从业人员未参加培训1人次扣1分。 备注 4. 企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。 查文件： 查从业人员培训教育记录、档案， 查现场： 询问从业人员是否确实参加过培训。 14

A级 要素 B级 要素 3.3作业人员要求（20分） 标准化要求 （C级要素） 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 1.无未成年人、年龄超过65岁的老人、身体残疾者、有精神障碍的人员以及孕妇从事有药工序生产； 2.有药工序从业人员具有相应的烟花爆竹安全基础知识。 评审方法 评审标准 备注 1．所有从事烟花爆竹有药GB11652 工序生产、经营、管理人第12.3条 员应身体健康，具有相应烟花爆竹安全基本知识。 否决项 扣分项 查现场： 1．发现未成年人、年龄超未成年人、年龄过65岁的老人、身体残疾超过65岁的老者、有精神障碍的人员以及人、身体残疾者、孕妇从事有药工序生产的1有精神障碍的人人扣3分； 员以及孕妇从事2.不具有相应烟花爆竹安全有药工序生产，基本知识从事烟花爆竹有药工序从业人员药工序生产、经营、管理人是否具有相应烟员，发现一人扣2分。 花爆竹安全基本知识。 2．离开工作岗位前应更衣，不应穿戴有药尘的工作服进入其他工房。 GB11652 按照国家标准，根据工作性质和劳查现场： 动条件着装，不得穿戴有药的工具查员工是否根据服进入其它工房。 工作性质和劳动条件着装。 不得有酒后上班、作业时抽烟、离岗串岗等行为。 查现场： 查作业人员是否有酒后上班、抽烟，离岗串岗行为。 一、二级企业本项扣分否定至B级要素 1.员工未根据工作性质和劳 动条件着装发现一人次扣0.5分； 2. 穿戴有药的工具服进入其它工房，一人次扣1分。 作业人员有酒后上班、抽烟，离岗串岗行为，发现一人次扣3分。 3．作业人员不得酒后上GB11652 班、从事作业时严禁抽烟， 作业时不许离岗串岗。 15

A级 要素 B级 要素 3.4日常安全活动和企业文化（20分） 标准化要求 （C级要素） 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 1．设置安全宣传栏进行安全知识和事故案例教育，并及时更新栏目内容； 2．定期或不定期举办安全知识竞赛等活动； 评审方法 查文件： 安全活动记录；查现场： 否决项 一级企业扣分≥5分时，否决至B级要素 评审标准 扣分项 1. 未设安全宣传栏扣5分； 2. 传栏未及时更新栏目内容扣2分； 3. 未开展安全活动扣3 分； 4. 无活动记录扣3 分。 备注 1．企业要搞好安全生产宣安委办30（24） 传教育，把安全文化建设号文七融入到企业管理工作之中，不断提高全体职工的安全生产意识和遵章守纪的自觉性，形成全体职工关爱生命、关注安全的良好氛围。采取多种形式开展安全文化活动，引导全体从业人员的安全态度和安全行为，逐步形成为全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障企业安全生产水平持续提高。 1．企业应确保选址符合规划要求。 GB50161第4.1.1条 查是否设置安全宣传栏及是否及3．安全活动应有负责人、有计划、时更新等。 有内容、有记录。 4产施设生设与备4.1选址与布局烟花爆竹生产项目和经营批发仓库的选址应符合城乡规划的要求，并避开居民点、学校、工业区、旅游区、铁路和公路运输线、高压输电线等。 查文件： 查地方相关规划。 选址不符合地方相关规划的 全扣。 16

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 2．企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 许可条件或依据 1.《安全生产法》第二十四条； 2. 安委办〔2010〕30号第二（7）条 企业达标标准 （D级要素） 评审方法 否决项 扣分≥查文件： 5分时，查设计图纸。 否决至查文件： B级要1.查设计图纸； 素；无2.查企业“三同设计图时”审查的批文纸否决以及投入使用的至A级相关记录； 要素 3.查设计单位的 资质； 4.查竣工验收意见。 查文件： 查设计图纸。 查现场： 查企业是否按设计图纸对区域进行了分区和规划。 一、二级企业扣分≥5分时否决至B级要素 评审标准 扣分项 1.无设计图纸全扣； 2.无合格“三同时”审查批文全扣； 3.无投入生产和使用时的相关文字记录的扣6分； 4.设计单位的资质不符合要求扣6分； 5.无竣工验收意见扣6分。 备注 2011年以后有新建、改建、扩建项目的，对建设项目评审2、3、4、5扣分项。 （10（200分） 分） 3．企业应确保合理分区规划。 1．生产经营单位新建、改建、扩建工程项目（以下统称建设项目）的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施投资应当纳入建设项目概算。 2．烟花爆竹建设项目的设计严格执行《设计规范》规定；要按照有关规定进行安全设计审查，设计审查通过后方可进行施工；建设项目竣工后必须按照有关规定报请当地安全监管部门进行竣工验收，竣工验收不合格的，不得投入生产和使用。 1．烟花爆竹生产项目应根据所生产GB50161 第4.1.2条 的产品种类、工艺特性、生产能力、第5.1.1（1）危险程度进行分区规划，分别设置非危险品生产区、危险品生产区、条 危险品总仓库区、燃放试验场区和销毁场、行政区； 2．同时生产烟花爆竹多个产品类别的企业，应根据生产工艺特性、产品种类分别建立生产线，并应做到分小区布置。 1.设计图纸未分区全扣； 2.规划分区不符合标准的扣6分； 3规划分区不明确的扣5分； 4.现场分区与设计图纸不一致全扣。 17

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 4．企业应确保总平面布置符合工艺流程及生产能力的要求，避免危险品的往返和交叉运输。 5．企业应按标准要求设立围墙。 否决项 扣分项 1.生产线的厂（库）房的总平面布查文件： GB501611.现场与总平面设计图纸不 第5.1.1条、置应符合工艺流程及生产能力的要查设计图纸。 符全扣； 避免危险品的往返和交叉运输； 查现场： 第5.1.2条 求，2.危险品生产去平面布置不2. 危险品生产区的总平面布置符查现场与总平面符合标准扣8分； 合GB50161-2009第5.1.1条的规设计图纸是否相3.危险品仓库区总平面布置定； 符合标准扣8分； 3. 危险品总仓库区的总平面布置符，工艺流程是4.生产能力与现状不匹配全符合GB50161-2009第5.1.2条的规否合理，生产能定。 力与现状是否匹扣； 配，是否有往返5.生产过程中有往返交叉现交叉运输现象。 象一处扣2分。 1.危险品生产区和危险品总仓库区查现场： 扣分≥1.未设围墙全扣； GB50161 第5.1.3条 设置高度不低于2m的密砌围墙；企业是否设立了5分时，2.围墙不完整一处扣5分； 特殊地形设置围墙有困难时，局部符合要求的围否决至3.围墙不达标一处扣3分。 地段可设置剌丝网围墙； B级要墙。 2.围墙与危险性建筑物、构筑物之素 间的距离宜为12m，且不得小于5m。 3.危险品总库区应设立高度不低于2m的独立围墙。 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 评审方法 评审标准 备注 18

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 评审方法 否决项 查现场： 企业是否按标准要求保证厂内道路的宽度、坡度以及道路与建筑物之间的距离。 评审标准 扣分项 厂内道路的宽度、坡度以及 道路与建筑物之间的距离不符合标准一处扣1分。 备注 6．企业应按标准要求保证GB501611．危险品生产区运输危险品的主干厂内道路的宽度、坡度以第7.2.2～道中心线距1.1级建筑物不宜小于及道路与建筑物之间的距第7.2.6条 20m，有防护屏障时可不小于12m；离。 距1.3级建筑物不宜小于12m，距实墙面可不小于6m； 2．运输裸露危险品的道路中心线距有明火或散发火星的建筑物不应小于35m； 3．危险品总仓库区运输危险品的主干道中心线与各级危险性建筑物的距离不应小于10m； 4．危险品生产区和危险品总仓库区内汽车运输危险品的主干道纵坡不宜大于6％；手推车运输危险品的道路纵坡不宜大于2％； 5．人工提送危险品时，宜设专用人行道，道路纵坡不宜大于8％，路面应平整，且不应设有台阶。 19

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 7．企业应确保外部距离符合标准要求。 许可条件或依据 GB50161第4.2.2条、第4.2.3条、第4.3.2条、第4.3.3条、第4.4.1条、第4.4.2条。 企业达标标准 （D级要素） 1．危险品生产区1.1级建（构）筑物的外部最小允许距离不小于GB50161-2009表4.2.2的规定； 2．危险品总仓库区1.1级仓库的外部最小允许距离不小于GB50161-2009表4.3.2的规定； 3．危险品生产区1.3级建（构）筑物的外部最小允许距离不小于GB50161-2009表4.2.3的规定； 4．危险品总仓库区1.3级仓库的外部最小允许距离不小于GB50161-2009表4.3.3的规定； 5．燃放试验场的外部最小允许距离不小于GB50161-2009表4.4.1的规定； 6．烟花爆竹企业的危险品销毁场边缘距场外建筑物的外部最小允许距离不应小于65m。 1．危险品生产区内部最小允许距离满足GB50161-2009第5.2条要求； 2．危险品总仓库区内部最小允许距离满足GB50161-2009第5.3条要求。 评审方法 查文件： 查设计图纸。 查现场： 查该企业的外部距离是否符合标准。 否决项 扣分≥6分时，否决至B级要素；一、二级企业本项扣分否决至A级要素 评审标准 扣分项 1.设计图纸未标注外部距离全扣； 2.图纸标注的外部距离不符合标准一处扣3分； 3.实际外部距离小于图纸标注一处扣3分。 备注 8．企业应确保厂内建（构）GB50161筑物之间内部距离符合标第5.1条、准要求。 第5.2条、第5.3条。 查文件： 查设计图纸。 查现场： 查企业工房与工房之间的内部距离是否符合标准。 否决至B级要素 有一处内部距离不达标全扣。 20

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 9．企业应采取必要的防火隔离措施。 许可条件或依据 GB50161第5.1.5条 企业达标标准 （D级要素） 距离危险性建筑物、构筑物外墙四周5m内宜设置防火隔离带。 评审方法 否决项 查文件： 查设计图纸。 查现场： 查企业是否按要求设置了防火隔离带。 评审标准 扣分项 1. 未设置防火隔离带的一处扣2分； 2. 未按要求设置防火隔离带的一处扣 1分。 备注 10．企业宜在危险品生产区设有供1.1级、1.3级建筑物内操作人员使用的洗涤、淋浴、更衣、卫生间等生活辅助用室和办公用室。 GB50161第8.1.4条 危险品生产区内宜设有供1.1级、1.3级建筑物内操作人员使用的洗涤、淋浴、更衣、卫生间等生活辅助用室和办公用室。危险品总仓库区内应设置门卫值班室，不宜设置其它辅助用室。辅助用室和办公用室的设置应符合GB50161第8.1.5条的规定。 4.2厂（库）房与建筑结构（20分） 1、企业应确保厂（库）房定员、定量和定级标识符合要求。 厂（库）房的使用、定员、定量、GB50161第3.1条、定级符合设计文件规定。 GB11652第5～7章 2．企业应确保各级危险性建筑物的耐火等级符合标准要求。 1．各级危险性建筑物的耐火等级GB50161第8.1.1条，和化学原料仓库的耐火等级均不第8.1.2条 应低于GB50016中二级耐火等级的规定； 2．建筑面积小于20m2的1.1级建筑物或建筑物面积不超过300m2的1.3级建筑物的耐火等级为三级。 查现场： 查企业危险品生产区是否设有供洗涤、淋浴、更衣、卫生间等生活辅助用室和办公用室；设置的生活辅助用室和办公用室是否符合标准要求等。 一、二查文件： 级企业查设计图纸。 扣分≥查现场： 查工房的标志和6分时，生产现状与设计否决至图纸是否一致。 B级要素 一、二查现场： 查看建筑的面积级本项等级是否符合国扣分否决至B家标准。 级要素 1.危险品生产区未设供洗涤、淋浴、更衣、卫生间等生活辅助用室和办公用室全扣； 2.设置的生活辅助用室和办公用室不符合标准要求扣3分； 3. 危险品总仓库区内未设置门卫值班室扣3分。 工房“六要素”未标示的一处扣2分。 发现耐火等级低于国家标准的一处扣2分。 21

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 评审方法 查文件： 查设计图纸。 查现场： 查各工房的人均使用面积是否符合国家标准 查现场： 按设计图纸查现场建筑物的高度、采兴、通风是否按国家标准建设。 评审标准 否决项 扣分项 发现一处人均使用面积达不到国家标准的扣1分。 备注 3．企业应确保厂房的人均GB501611.1级厂房的人均使用面积不少于使用面积符合标准要求。 第6.0.15条 9.0 m2，1.3级厂房的人均使用面积不少于4.5m2。 4．企业应确保危险性建筑物应有适当的净空，并应满足正常的采光和通风要求。 GB50161第8.1.3条 危险性建筑物的高度一般不得小于2.8m，并满足正常的采光和通风要求。 1. 建筑物的高度达不到2.8m的每处扣 1分； 2. 发现一处应设通风窗而未设置的扣1分； 3. 发现一处达不到正常采光要求的扣 0.5分。 22

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 评审方法 否决项 查文件： 查设计图纸。 查现场： 1．查存药洞的形势、结构是否符合标准； 2．查存药洞的实际存药量。 评审标准 扣分项 1. 发现一处存药洞的形势不符合标准扣1分； 2. 发现一处存药洞的结构不符合标准扣1分。 3．存药洞的实际存药量超量扣3分。 备注 5．企业应确保存药洞的结GB501611．临时存药洞洞口相对位置不应构、形式等符合标准要求。 第5.2.10条、布置建筑物，临时存药洞外壁与相邻建筑物之间的内部最小允许距第8.1.6条 离应符合GB50161的要求； 2．临时存药洞应镶嵌在天然山体内。存药洞门应离山体前坡脚不小于800mm。 2．临时存药洞的净空尺寸宽不大于800mm，高不大于1000mm，存药洞净深不大于600mm，存药洞底宜高出存药洞外人行地面600mm。 3．临时存药洞前面宜设置平开木门。 4．临时存药洞上部覆土厚度不应小于500mm，两侧墙顶覆土宽度不应小于1500mm； 5．临时存药洞内应用水泥砂浆抹面，四周有土处应采取防水及隔潮措施。存药洞上部应有良好的排水措施； 6．临时存药间或临时存药洞的最大存药量不应超过单人半天的生产需要量，且不应超过10kg。 23

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 6．企业应确保建筑物的结构符合标准要求。 许可条件或依据 GB50161 第8.1.7条企业达标标准 （D级要素） 1.一般情况下1.1级建筑物，采用现浇钢筋混凝土框架结构。但建筑评审方法 否决项 查现场： 查各危险等级建评审标准 扣分项 一级企发现一处建筑物的建筑结 业本项构不符合国家标准的扣2 备注 第8.2.1条 面积小于20m2，且操作人员不超筑物的建筑结构扣分否分。 第8.2.2条 过2人的厂房或远距离控制而室内是否符合国家标决至B第8.2.3条 无人操作的厂房可采用钢筋混凝土柱、梁承重结构或砌体承重结准。 级要素 第8.2.4条构。 第8.2.6条 2. 一般情况下1.3级建筑物，采用现浇钢筋混凝土框架结构。但同时满足跨度不大于7.5m、长度不大于30m、室内净高不大于4m，且横隔墙间距不大于15m的厂房或横隔墙较密且间距不大于6m的厂房可采用钢筋混凝土柱、梁承重结构或砌体承重结构。 3．采用砌体承重结构的1.1级、1.3级建筑物不得采用独立砖柱承重。危险性建筑物的砌体厚度不应小于240mm，并不得采用空斗墙和毛石墙。 4．1.1级、1.3级厂房屋盖宜采用现浇钢筋混凝土屋盖，并与框架连成整体；也可采用轻质泄压屋盖。当采用钢筋混凝土柱、梁或砌体承重结构时，宜采用轻质泄压屋盖，当采用轻质泄压屋盖（如彩色复合压型钢板等）时，宜采取防止成片或整块屋盖飞出伤人的措施。1.1-2级黑火药生产厂房宜采用轻质易碎屋盖或轻质泄压屋盖。当1.3级厂房屋盖采用现浇钢筋混凝土屋盖时，宜设置能较好泄压的门窗等。 5．1.1级、1.3级厂房结构构造应24 A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 评审方法 否决项 评审标准 扣分项 备注 7．企业应确保危险品生产区、危险性建筑物的安全疏散符合标准要求。 盖时，宜设置能较好泄压的门窗等。5．1.1级、1.3级厂房结构构造应符合GB50161第8.2.6条的要求；6．抗爆间室和抗爆屏院的结构GB50161第8.3节的要求；7．距离本厂围墙小于12m的危险性建筑物，危险性建筑物面向围墙方向的外墙宜为实体墙；如设有门、窗或洞口，应采取防火措施。 查现场：查各危险等级建筑物的建筑结构是否符合国家标准。 1． 1.1级、1.3级厂房每一危险性GB50161 2 第8.4.1条工作间的建筑面积大于18m时，安全出口的数目不应少于2个。 ~8.4.5条 2．安全出口应布置在建筑物室外有安全通道的一侧。 3．防护屏障内的危险性厂房的安全出口，应布置在防护屏障的开口方向或安全疏散隧道的附近。 4． 1.1级厂房内由最远工作点至外部出口的距离不应超过5m；1.3级厂房最远工作点至外部出口的距离不小于8m。 5．厂房内的主通道宽度不应小于1.2m，每排操作岗位之间的通道宽度和工作间内的通道宽度不应小于1.0m。 6．疏散门应为向外开启的平开门，室内不得装插销；危险性工作间的外门口不应设置台阶，应做成防滑坡道。 查现场： 查生产区疏散标准和安全出口的设立情况以及安全出口的设置是否符合国家标准。 一、二级企业扣分≥5分时，否决至B级要素 1. 发现生产区每处该设置疏散标志而未设置的扣5分； 2. 安全出口的设置不符合国家标准的每处扣3分； 3. 安全通道不畅通的每处扣5分； 4. 疏散门不符合国家标准的每处扣5分。 25

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 8．企业应确保危险性建筑物的门、窗、地面、墙面等符合标准要求。 许可条件或依据 GB50161 第8.5.1条 第8.5.3条 第8.5.4条第8.5.5条 第8.5.6条 企业达标标准 （D级要素） 1． 1.1级、1.3级厂房的门应采用向外开启的平开门，外门宽度不应小于1.2m。危险性工作间的门不应与其他房间的门直对设置，内门宽度不应小于1.0m。内、外门均不得设置门槛。外门口不应设置影响疏散的明沟和管线等； 2．黑火药和烟火药生产厂房应采用木门窗。门窗的小五金应采用在相互碰撞或摩擦时不产生火花的材料； 3．安全窗洞口的宽度不应小于1.0m；窗扇高度不应小于1.5m；窗台的高度不应高出室内地面0.5m；窗扇应向外平开，不得设置中梃，不宜设插销； 4．危险品生产区内建筑物的门窗不宜使用玻璃； 5．对火花能引起危险品燃烧、爆炸的工作间，应采用不发生火花的地面；当工作间内的危险品对撞击、摩擦特别敏感时，应采用不发生火花的柔性地面；当工作间内的危险品对静电作用特别敏感时，应采用不发生火花的防静电地面； 6．危险性工作间的内墙应抹灰。易燃易爆粉尘较少的工作间内墙面应刷1.5～2.0m高油漆墙裙；经常冲洗的工作间，其顶棚及内墙面应刷油漆，油漆颜色与危险品颜色应有所区别。收集冲洗废水的排水沟，其内壁宜平整、光滑，所有凹角宜抹成圆弧，不得有裂缝，排水沟的坡度不宜小于1％。 评审方法 否决项 查现场： 查危险性建筑物的门、窗、地面、墙面是否符合国家标准。 评审标准 扣分项 1. 危险性建筑物的门窗不符合国家标准的，发现一处扣 2分； 2、危险性建筑物的地面、墙面不符合国家标准的，发现一处扣0.5分。 备注 26 A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 9．企业应确保仓库采取了防潮、隔热、通风、防小动物等措施。 许可条件或依据 GB50161第8.6.1条 企业达标标准 （D级要素） 危险品仓库应根据当地气候和存放物品的要求，采取防潮、隔热、通风、防小动物等措施。 评审方法 查现场： 查危险品仓库是否采取了相应的措施，配备了温度计、湿度计等。 查现场： 查危险品仓库的结构是否符合标准。 评审标准 否决项 扣分项 一处不符合扣 1分。 备注 10．企业应确保危险品仓库的建筑结构符合标准要求。 GB50161第8.6.2条 11．企业应确保危险品仓库安全出口的设置符合标准要求。 GB50161第8.6.3条 12．企业应确保危险品仓库门的设计符合标准要求。 GB50161第8.6.4条 1．危险品仓库采用现浇钢筋混凝土框架结构，也可采用钢筋混凝土柱、梁承重结构。 2．屋盖采用现浇钢筋混凝土屋盖，也可采用轻质泄压或轻质易碎屋盖。 3．1.3级仓库屋盖当采用现浇钢筋混凝土屋盖时，宜多设置门和高窗或采用轻型围护结构等。 1. 当仓库（或储存隔间）的建筑面积大于100m2（或长度大于18m）时，安全出口不应小于2个。当仓库（或储存隔间）的建筑面积小于100m2，且长度小于18m时，可设1个安全出口。 2．仓库内任一点至安全出口的距离不应大于15m。 1.仓库的门应向外平开，门洞的宽度不宜小于1.5m，不得设门槛。 2．当仓库设计门斗时，应采用外门斗，且内、外两层门均应向外开启。 3．总仓库的门宜为双层，内层门为通风用门，通风用门应有防小动物进入的措施。外层门为防火门，两层门均应向外开启。 一、二级企业本项扣分否决至B级要素 一项不符合扣 1分。 查现场： 查仓库内任一点至安全出口的距离是否大于15m。 一处不符合要求扣0.5分。 查现场： 查仓库的门设置结构是否合理。 仓库的门设置结构不合理的一处扣2 分。 27

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 13．企业应确保危险品仓库窗的设计符合标准要求。 许可条件或依据 GB50161第8.6.5条 企业达标标准 （D级要素） 危险品总仓库的窗宜设可开启的高窗，并应配置铁栅和金属网。在勒脚处宜设置可开关的活动百叶窗或带活动防护板的固定百叶窗。窗应有防小动物进入的措施。 评审方法 评审标准 备注 14．企业应确保危险品仓GB50161第危险品仓库的地面应符合GB50161库地面的设计符合标准要8.6.6条 第8.5.5条的规定。 求。 1．烟花爆竹的生产工艺宜采用机械化、自动化、自动监控等可靠的先进技术。 1.GB50161第6.0.1条 2.安委办30号第二（8）条；第三（11）、（12）条； 1．企业要努力推进烟花爆竹生产机械化，积极采用本质安全、性能可靠的自动混药机、自动装药机等机械设备，逐步实现机械化生产。 2. 对各类危险源进行辨识，对各涉药部位进行安全评估，实行分级管理，确保重大危险源和重点部位处于可控状态。 一、二级企业要求： 1. 混药、装药、压药、制引、结鞭、敷球工序实现机械化生产； 2. 鞭炮企业全部实现机械化生产。 一级企业要求： 1．对药物仓库（含中转库）、成品库房、晾晒场、烘干房等重大危险源和重点部位，安装视频监控和异常情况报警装置，并登记建档。 2．对混药、装药等重点1.1级工房和现场作业人员多的1.3级工房的视频监控。 否决项 扣分项 窗户未配置铁栅和金属网， 查现场： 勒脚处未设置进风窗，没有是否设置铁栅和防小动物进入措施，每处扣金属网，勒脚处1分。 设置进风窗和有防小动物进入措施。 危险品仓库地面不符合标 查现场： 准要求一处扣1分。 危险品仓库地面是否符合标准要求。 查资料： 查设备的技术文件及档案资料。 查现场： 查机械设备现场的安装和运行情况。 未达到要求的，二级企业否决至B级要素、一级企业否决至A级要素。 1. 机械设备不符合国家及行业标准制定的全扣； 2.生产企业未按AQ4101-2008采用自动监管设备的扣5分。 4.3生产设备、设施与工具（10分） 28

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 2．企业应保证生产工具符合标准要求。 许可条件或依据 GB11652 第4.6条 第6.8.4条 企业达标标准 （D级要素） 1．手工直接接触烟火药的工序应使用铜、铝、木、竹等材质的工具； 2．不应使用铁器、瓷器和不导静电的塑料、化纤材料等工具盛装、掏挖、装筑（压）烟火药； 3．切、割引的刀刃要锋利，应及时涂油、蜡；严禁在切引间磨（刮）刀具。 1．燃爆危险场所的动力采用防爆电机； 2．转鼓、球磨机、振动筛与药物接触面应采用不产生火花的材料； 3．药物混合、造粒、压药、球磨、碎片、振动筛、抛光、制引、切引、混装药、封口、结鞭包装、压纸片、敷球等电动机械和插引、结鞭等手动机械完好，运行安全可靠； 4．转鼓、球磨、钻孔、漆引等转速应满足安全要求； 5．锅炉及管道等特种设备完好.运行安全可靠； 6．干燥设备完好，其风速和滤尘装置满足安全要求； 7．监控、报警系统； 8．安全联锁系统。 评审方法 查现场： 是否有不符合国家标准的生产工具。 评审标准 否决项 扣分项 否决至发现一处生产工具不符合B级要标准要求的全扣。 素 备注 3．企业应保证生产设备满足工艺安全要求，运行安全可靠。 查文件： 查生产设备的技术文件及相关设备的运转及维护情况。 查现场： 查生产现场的设备能否满足工艺要求。 1. 发现一处非防爆电机扣2分； 2．发现一处设备带病运转扣8分。 29

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 4．企业应保证生产设施安全使用。 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 1．按设计用途使用工（库）房，不擅自改变工（库）房用途和提高或降低危险等级； 2．使用含赤磷、雷酸银等高感度烟火药的工房，严禁改做其他产品制作工房； 3．氧化剂、还原剂粉碎分别在单独专用工房内进行； 4．直接接触烟火药生产工序的工作台设置导电橡胶、纸质、木质工作台面。 工艺技术水平低的企业要制定技术改造计划，完成技术改造与升级。 评审方法 查现场： 有无擅自改变工房用途的现象。 评审标准 否决项 扣分项 1. 发现一处擅自改变工房 用途全扣； 2.氧化剂与还原剂未分开在单独的工房粉碎的，发现一处扣6分； 3.直接接触烟火药的工面不使用导静电橡胶板、纸质、木质的，发现一处扣3分。 备注 5．工艺技术水平低的企业要制定技术改造计划，完成技术改造与升级。 6．建立设备、设施和工具管理台帐。 4.4电气设施（10分） 1．企业应确保危险场所的GB50161 电气设备符合标准要求。 第12.2.1（2）条 第12.2.1（6）条 第12.2.1（7）条 第12.2.2条 查文件： 查技术改造的文件。 建立设备、设施和工具管理台帐。 查文件： 查设备、设施和工具的管理台帐。 1．危险场所采用的防爆电气必须是查文件： 按现行国家标准生产的合格产品； 查电器设备的合2．用电设备的控制按扭应安装在工格证。 作间外； 查现场： 3．危险场所不宜设置接插装置。当查生产场所违规确需设置时，应选择相应防爆型、使用电器设备的插座与插销带连锁保护装置，并满情况。 足断电后插销才能插入或拔出的要求； 4．危险场所采用非防爆电气设备隔墙传动时，安装电气设备的工作间应采用不燃烧体密实墙与危险场所隔开，隔墙上不应设门、窗、洞口。安装电气设备工作间的门应设在外墙上或通向非危险场所。 企业未制定技改计划的全扣。 1.未建立台帐的全扣； 2.台帐缺项的，缺一项扣2分。 1. 发现一处控制按键在工作间内的扣5分； 2.危险场所设置接插装置且不符合要求的，发现一处扣5分； 3. 危险场所采用非防爆电气，安装不符合国家标准的扣6分； 4. 其它不合理安装每处扣3分。 企业扣分≥5分时否决至B级要素 30

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 2．企业应确保在危险场所敷设的电力和照明线路符合标准要求。 许可条件或依据 GB50161 第12.3.4 12.3.1(2) 12.6.2条 GB11652 第8.1.10条 企业达标标准 （D级要素） 1．F0类危险场所不应敷设电力和照明线路； 2．不应在危险场所架设临时性的电气设施。 3．按GB50161表12.1.1-1和表12.1.1-2中F0类危险场所电气照明采用满足安全要求的壁龛灯和可燃性粉尘环境用灯具安装在固定窗外。 4．危险场所电气线路采用穿钢管敷设；电气线路严禁采用绝缘电线明敷或塑料管敷设。 5．黑火药生产工房的线路，采用铜芯金属铠装电缆埋地敷设。 1．与危险场所相毗邻的隔墙应为不燃烧体密实墙，且不应设门、窗与危险场所相通； 2．门、窗应设在建筑物的外墙上，且门应向外开启； 3．与配电室、电机间、控制室无关的管线不应通过配电室、电机间、控制室； 4．设在黑火药生产厂房内的配电室、电机间、控制室除应满足上述要求外，配电室、电机间、控制室的门、窗与黑火药生产工作间的门、窗之间的距离不宜小于3m。 评审方法 查现场： 查生产场所的电力和照明线路是否符合国家标准。 评审标准 否决项 扣分项 1. 发现一处危险场所铺设 电力的照明线路的扣3分； 2. 发现一处在危险场所架设临时电气设施的扣3分； 3. 电气线路未采用钢管铺设的扣2 分； 4. 黑火药生产工房的线路未采用铜芯金属装电缆埋地铺设的扣4分。 备注 3．企业应确保厂房配电室、电机间、控制室等的设置符合标准规定。 查现场： 查配电量、电机间、控制室的设置是否符合标准。 厂房配电室、电机间、控制室的设置不符合标准，发现一处扣2分。 31

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 4．企业应确保室外线路的架设符合标准要求。 许可条件或依据 GB50161第12.6.3条～12.6.6条 企业达标标准 （D级要素） 1．与本企业无关的厂外电气线路和通信线路严禁穿越、跨越危险品生产区和危险品总仓库区； 2．与本企业无关的10kV及以下电力架空线路和通信架空线路与危险性建筑物外墙的水平距离不应小于35m。 3．本企业l0kV及以下的高压线路宜采用埋地敷设。当采用架空敷设时，其轴线与1.1级危险性建筑物外墙的水平距离不小于35m；与1.1级仓库外墙的距离不小于50m，与1.3级建筑物外墙的距离不小于杆高的1.5倍。 4．本企业1kV以下的电气线路和通信线路时，其轴线与1.1级、1.3级建筑物外墙的距离不应小于电杆高度的1.5倍，与生产烟火药和干法生产黑火药建筑物外墙的距离不应小于35m。 5．危险品生产区和危险品总仓库区不应设置无线通信塔，无线通信塔与围墙的距离不小于100m。 建立安全设施台帐。 评审方法 查现场： 查室外线路的架设是否符合国家标准。 评审标准 否决项 扣分项 １. 发现一处厂外电气线路 和通信线路穿越、跨越危险品生产区和危险品总仓库区扣8分； 2. 发现一处本企业或非本企业的架设线路和通信线路不符合国家标准的扣1 分。 备注 4.5安全设施（20分） 1．企业应严格执行安全设施管理制度，建立安全设施台帐。 查文件： 安全设施管理台账。 现场检查： 各种安全设施的配备与台帐对应情况。 1.未建立安全设施台账，全扣； 2.台账内容不符合要求，一项扣0.5分。 3.应当配备的安全设施缺失，一项扣1分。 32

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 2．企业应确保危险性建筑物的防护屏障符合标准要求。 许可条件或依据 GB50161第5.4节 企业达标标准 （D级要素） 1．1.1级建筑物应设置防护屏障； 2．防护屏障内坡脚与建筑物外墙之间的水平距离不应大于3m，且不宜小于1.5m。 3．防护屏障的高度不应低于防护屏障内危险性建筑物侧墙顶部与被保护建筑物屋檐或道路中心线上3.7m处之间连线的高度。 1．烟花爆竹生产项目和经营批发仓库必须设置消防给水设施。消防给水可采用消火栓、手抬机动消防泵等不同形式的给水系统。 2．消防给水的水源必须充足可靠。当利用天然水源时，在枯水期应有可靠的取水设施；当采用自备水源井时，应设置消防蓄水设施。当采用自备水源井或有天然河、湖、池塘可利用时，应设置消防蓄水设施。当厂区内设置蓄水池或有天然河、湖、池塘可利用时，应设有固定式消防泵或手抬机动消防泵。消防泵宜设有备用泵。 3．危险品生产厂房和中转库的室外消防用水量，应按现行国家标准《建筑设计防火规范》GB50016中甲类建筑物的规定执行。 4．1.3级厂房宜设室内消火栓系统，室内消火栓系统的设置应符合现行国家标准《建筑设计防火规范》GB50016中对甲类建筑物的规定。 5．易发生燃烧事故的工作间设置雨淋灭火系统，并符合要求。 评审方法 查现场： 查危险性建筑物的防护屏障是否符合标准要求。 否决项 一、二级企业本项扣分否决至B级要素 评审标准 扣分项 1. 1.1级厂房未设置防护屏障的全扣； 2. 设置防护屏障不符合标准要求的每项扣5分。 备注 3．企业应确保有充足的消防用水及可靠的消防管网。 GB50161 第9.0.1 条 第9.0.2 条 第9.0.3条 第9.0.4条 第9.0.5条 第9.0.6 条 查现场： 1.查消防水池和消防设施的配备 2.雨淋灭火系统的设置 1.无充足的消防水源全扣； 2. 未配备给水设施的扣6分； 3. 配套不完整的每处扣1分。 33

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 4．对产品或原料与水接触能引起燃烧、爆炸或助长火势蔓延的厂（库）房，选择灭火剂或其它消防设施。 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 评审方法 否决项 评审标准 扣分项 1.发现一处无消防设施扣1分； 2.发现一处消防设施不合格扣0.5分。 1.发现一处应设置未设置防雷设施扣6分； 2. 发现一处无合格的检测报告扣1分。 备注 GB50161 对产品或原料与水接触能引起燃查现场： 第9.0.7 条 烧、爆炸或助长火势蔓延的厂（库）查化工原材料库房，选择灭火剂或其它消防设施。 和成品库是否有合格的消防设施。 5．企业应确保防雷设施符GB501611．生产、加工、研制危险品的工作查现场： 否决至合《建筑物防雷设计规范》第12.7.1条 间（或建筑物）危险场所分类和防查成品仓库、药B级要第12.1.1雷类别应符合GB50161表12.1.1-1物总库是否安装GB50057的有关规定。 素 （5）条 的规定。 合格的防雷设2．储存危险品的场所、中转库和仓施。 库危险场所分类和防雷类别应符合查文件： GB50161表12.1.1-2规定。 查是否有合格的3.防雷设计符合《建筑物防雷设计检测报告。 规范》GB50057的有关规定； 4.防雷设施检测合格。 6．企业应确保危险场的防GB50161 1．当危险场所采用防静电地面及工查现场： 否决至静电设施符合标准要求。 第12.8.4条 作台面时，其静电泄漏电阻值应控查现场是否铺设B级要第12.8.7条 制在0.05 MΩ～1.0MΩ。 或安装导静电设素 2．黑火药、烟火药生产危险场所入施。 口处的外墙外侧设置人体静电指示及释放仪。 7.企业的各种安全设施应《安全生1.专人负责管理各种安全设施； 查文件： 有专人负责管理，定期检产法》第2.建立安全设施管理档案； 1.安全设施管理查和维护保养。 29条。 3.定期检查和维护保养安全设施，制度； 并建立记录。 2.安全设施维护保养检查记录。 现场检查： 安全设施的完整性。 1.发现一处应设置未铺设或安装导静电设施扣2 分； 2. 发现一处无合格的检测报告扣1分。 1.无专人负责管理安全设施，或无安全设施管理档案，一项扣1分； 2.未建立安全设施维护保养检查记录或未进行定期检查和维护保养，一项扣1分； 3.现场安全设施不符合完整性要求，1处扣1分。 34

A级 要素 B级 要素 4.6运输与储存设施（20分） 标准化要求 （C级要素） 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 1．危险品的运输宜采用符合安全要求并带有防火罩的汽车运输，厂内运输可采用符合安全要求的手推车运输，不得采用三轮车、畜力车、翻斗车和各种挂车。 2．手推车、板车以及抬架应安挡板，外延轮盘应是橡胶制品，车（架）脚应为木质或包裹橡胶。 3．运输车辆配备灭火器，设置爆炸危险标志。 4. 机动车不应直接进入1.1级和1.3级建筑物内，装卸作业宜在各级危险性建筑物门前不小于2.5m以外处进行。 评审方法 否决项 查现场： 查危险品运输工具、装卸作业是否符合要求。 评审标准 扣分项 1.发现一处运输工具不符合要求，扣 1分； 2.装卸作业不符合要求每次扣1分。 备注 1．企业应确保危险品的运GB50161 输安全。 第7.2.1条第7.2.5条 GB11652 第9.2.3.3条第9.2.4.1条 35

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 评审方法 查现场： 查企业中转库、危险品总仓库存放的药量是否超标，建筑面积是否超标。 评审标准 否决项 扣分项 否决至发现一处超药量储存全扣。 B级要素 备注 2．企业应确保库房（仓库）GB501611．危险品生产区内，1.1级中转库危险品的存药量和建设规第7.1.2条 单库存药量不应超过500kg，1.3级模应符合标准要求或设计中转库单库存药量不应超过要求。 1000kg。 2．危险品总仓库区内，1.1级成品仓库单库存药量不宜超过10000kg，1.3级成品仓库单库存药量不宜超过20000kg，烟火药、黑火药、引火线仓库单库存药量不宜超过5000kg。 3．危险品总仓库区内，1.1级成品仓库单栋建筑面积不宜超过500m2，1.3级成品仓库单栋建筑面积不宜超过1000m2，每个防火分区面积不超过500m2，烟火药、黑火药、引火线仓库单栋建筑面积不宜超过100m2。 3．企业应确保库房的堆码GB50161 1．危险品堆垛间应留有检查、清点、第7.1.3条 装运的通道。堆垛之间的距离不宜符合标准要求。 GB11652 小于0.7m，堆垛距内墙壁距离不宜第9.3.7条 第9.3.8条 少于0.45m；搬运通道的宽度不宜小于l.5m。 2．烟火药、黑火药堆垛的高度不应超过1.0m，半成品与未成箱成品堆垛的高度不应超过1.5m，成箱成品堆垛的高度不应超过2.5m。 3．仓库的堆码方式和高度符合标准要求。

查现场： 查库房的堆码和通道是否符合标准要求。 1.发现一处堆码超高扣1分； 2.发现一处通道低于标准扣0.5分。 36

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 评审方法 查现场： 查库房是否有防潮、通风设施。 评审标准 否决项 扣分项 否决至1.发现一处无防潮、通风设B级要施扣1分； 2.发现一处无温湿度检测记素 录扣1分。 备注 5生产工艺与作业安全（100分） 5.1工艺管理（15分） 1．库房地面做防潮处理，或铺设≥204．企业应确保库房的安全GB11652并采取通风、防潮措施。 第9.3.4条 厘米高的垛架。 第9.3.5条 2．库房内有温度计、湿度计，每天 对库房内的温度.湿度进行检测记录，并适时作好库房通风、防潮、降温处理，或安设除（去）湿设备。 1．企业应使操作人员掌握 1．各岗位操作人员掌握工艺安全信基本的工艺安全信息。 息： 1）物理特性； 2）化学特性； 3）职业接触危害； 4）急救和消防措施。 2．工艺信息 1）工艺流程； 2）操作岗位流程； 3）工作间最大储存药量； 3．设备信息 1）设备名称及用途； 2）设备危险性。 查现场： 1、 询问员工对岗位工艺安全信息掌握程度。 发现一个操作人员未掌握 岗位工艺安全信息扣1 分。 37

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 2．企业应严格按规定组织生产并确保作业人员按工艺流程作业，严格生产过程违规违章行为查处。 许可条件或依据 安委办30号文第12条 企业达标标准 （D级要素） 1．在许可的专用场所内，按许可的产品种类、等级组织生产和储存； 2．不擅自改变生产作业流程； 3．不擅自增扩建（构）筑物； 4．遵守定员和停滞药量的规定； 5．禁止在可燃性粉尘环境的工（库）房使用无线通信设备。 评审方法 否决项 查现场： 1.查是否存在在许可的专用场所外生产及超许可产品种类生产现象； 2.查是否有擅自改变生产作业流程、增扩建（构）筑物、超员、超量、超范围的现象。 3.查是否有“三违”现象。 评审标准 扣分项 1.发现存在在许可的专用场所外生产及超许可产品种类生产现象全扣； 2.发现一处擅自改变生产作业流程、增扩建（构）筑物、超员、超量、超范围生产的扣8分； 3.发现在可燃性粉尘环境的工（库）房使用无线通信设备的扣8分。 备注 3．企业应严格遵守药物配方规定。 4．企业应建立生产设备技术档案。 1．不使用国家明令禁止的药物； 查现场： 1、 2．不使用禁忌药物配伍； 是否有使用国家3．不擅自改变药物配方； 明令禁止的药物，4．开发新配方先经相容性试验，成使用禁忌药物配熟后报具有资质的质监部门和省级安全监管局备案同意后方可投产。 伍，擅自改变药物配方等现象。 查文件： 新配方是否有相关的备案材料。 1．建立危险工艺设备安全使用档查文件： 案； 是否建立危险工2．建立特种设备安全使用档案。 艺设备安全使用档案和特种设备安全使用档案。； 1.发现有使用国家明令禁止的药物，使用禁忌药物配伍，擅自改变药物配方的全扣； 2.发现有新配方无备案材料投产的全扣。 1.未建立危险工艺设备安全使用档案扣5 分； 2.未建立特种设备安全使用档案扣5分。 38

A级 要素 B级 要素 标准化要求 （C级要素） 5．企业应定期进行生产工艺风险分析。 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 评审方法 评审标准 备注 6．企业应制定消除工艺安全隐患的整改措施并落实。 企业定期对以下因素进行工艺风险分析： 1．工艺过程中的危险性； 2．人为因素； 3．机械、药物及管理状态； 4．工作场所潜在事故发生因素等。 制定消除工艺安全隐患的整改措施查文件： 并落实。 是否有消除工艺安全隐患的台账和整改措施。 否决项 扣分项 查文件： 1.未建立工艺风险分析档案是否有生产工艺全扣； 风险分析档案。 2.未定期进行生产工艺风险分析，每个工序扣2 分。 扣分≥5分时，否决至B级要素 一、二级企业扣分≥5分时，否决至B级要素 1.未建立工艺安全隐患及整改措施台账扣5分； 2.未落实整改措施每项扣3分。 5.2作业环境（15分） 1．企业在醒目的位置设立安全警示语、安全疏散通道标志和设计图纸一致的工房标示牌。 GB116521．企业在入厂大门、库区等醒目的查现场： 第10.1.2条 位置设立安全警示语； 查是否在醒目的2．在生产场所设置安全疏散通道标位置设立安全警示语、安全疏散志； 3．在每栋工房外墙设置安全要素标通道标志和工房标示牌。 示牌； 4．在生产场所张贴有针对性的安全管理制度和安全操作规程。 1.未在企业入厂大门、库区 等醒目的位置设立安全警示语扣2分； 2.未在生产场所设置安全疏散通道标志扣1分； 3.未在每栋工房外墙设置安全要素标示牌的，发现一处扣1分； 4.未在生产场所张贴有针对性的安全管理制度和安全操作规程的，发现一处扣2分。 39

A级 要素 B级 要素 否决项 2．企业应有控制人员和车GB11652厂区和库区分别为设立值班室，控查资料： 扣分≥辆进入危险品生产区、库第10.1.13制无关人员和车辆随意进入危险品查值班记录登记5分时，区的措施，有严格的出入条 生产区、库区。 簿； 二、三登记制度，无关人员和车查现场： 级企业辆不应进入危险品生产查是否在厂区和否决至区、库区。 库区分别设立值B级要班室。 素，一级企业否决至A级要素 3．企业应在粉尘较大的工GB11652厂区内应设置人性化辅助设施，如厕查现场： 1、 序设立更衣室、淋浴室等。 第10.1.4所、更衣室等。 查是否有和设计条 图纸相应的更衣室。 4．企业应制定在非正常情GB11652在从事有药产品制作过程中，发生查文件： 1、 况下不得生产的规定，并第10.1.6电源线漏电、短路、机器运转不正查有无相关的文条 严格执行。 常，雷电、暴风雨天气，药物温度件。 长高或产生异味，直接接触烟火药 的操作工序室温超过34℃或低于0℃.其它工序室温超过36℃或低于0℃，工作人员身体状况严重不佳时，应停止生产。 5．企业应保持厂房、库房GB11652工房、库房保持整洁干净。 查现场： 一、二第10.1.8整洁干净。 查工房库房是否级企业条 干净。 扣分≥3分时，否决至B级要素 标准化要求 （C级要素） 许可条件或依据 企业达标标准 （D级要素） 评审方法 评审标准 扣分项 1.总厂区及每个危险品生产区和库区未设立值班室，少设立一个值班室扣5分； 2．应建立未建立登记簿，少一个扣3 分。 备注 未设立和设计图纸相应的更衣室全扣。 无非正常情况下不得生产的规定全扣。 发现一处不干净扣0.5 分。 40

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