煤矿危险源辨识手册

1风险小组

风险小组风险小组 风险小组 .1 .1.1

.1预备知识

预备知识预备知识 预备知识

首先要理解如下几个概念及关系：  事故 事故事故

事故：造成死亡、疾病、伤害、设备损坏或其它损失的意外情况。  危险源 危险源危险源

危险源：英文为“hazard source”，英文词典给出其词意为“危险的源头”(A Source of Danger)。危险源的定义是可能造成人员

伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。  风险 风险风险

风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。如可以用事故发生的可能性数值化表示乘以事故发生可能造成的损失

的数值化表示所得到的乘积表示风险的大小。  危险源是风险后果产生的根本原因，危险源的存在导致风险的存在。而造成事故发生的直接原因是风险的实际发生，即潜在的风

险变成了实际的事故。如瓦斯浓度超标是危险源，当瓦斯浓度超标时，有瓦斯爆炸造成财产损失和人员伤亡的风险，当瓦斯爆炸

的其他两个条件：引爆火源和足够的氧气都满足时，就会发生瓦斯爆炸事故，此时潜在的风险就变成了事故。若瓦斯爆炸的其他

两个条件（引爆火源、足够的氧气）的任一个条件不满足，则风险为潜在的风险，不会转化为事故。

因此风险管理的根本是控制危险源、预防风险的发生。若煤矿能辨识出所有现存的和潜在的危险源，制定相应的控制措施，那么就

能从根本上遏制事故的发生，当然这是一个持续改进的过程，即当设备、工艺、地质等条件发生变化时都应进行危险源辨识，且经常检

查是否有遗漏的危险源没有辨识出来，应建立有利于危险源辨识的奖惩制度。 。。 。

风险管理过程包括：危险源辨识、风险评估、提取管理对象、制定管理标准与措施、风险预控、危险源监测、风险预警、风险控制。

危险源辨识是在煤矿安全事故机理分析的基础上（注：不明白事故发生的机理，是不可能辨识出全部危险源的），结合本企业实际的

人员配备条件、机器装备条件、自然地质条件等，综合运用事故树分析法、安全检查表、问卷调查法、标准对照法以及工作任务分析等

危险源辨识方法，系统地辨识存在于煤矿上的危险源以及其起因和后果。一种方法很难辨识出全部的危险源，煤矿应采取一种方法为主，

多种方法为辅的形式辨识危险源，比如采用工作任务分析法为主，问卷调查法、事故树分析法等进行风险辨识。辨识不能只是一年进行

一次，应在每年内进行定期的或不定期的危险源补充辨识工作，应建立相应的制度保障该工作的进行。

在全面开展危险源辨识之前安装“煤矿本质安全管理信息系统”有利于工作顺利进行，每个部门风险小组的负责人及时将辨识结果

2录入系统，而总的风险小组则可以随时查看各部门风险小组的进展及辨识过程中存在的质量问题，这样有利于控制工作进度和保证辨识 质量。 .2 .2.2

.2工作步骤

工作步骤工作步骤 工作步骤

因为工作任务分析法具有操作简单、易于掌握的特点，所以建议该方法为主、其它方法为辅进行危险源辨识工作。

首先看看工作任务分析法辨识危险源得到的结果，参见表10： 第一步 第一步第一步 第一步： ：：

：各部门风险小组成员首先明确什么是煤矿八大事故

各部门风险小组成员首先明确什么是煤矿八大事故各部门风险小组成员首先明确什么是煤矿八大事故

各部门风险小组成员首先明确什么是煤矿八大事故 （1）瓦斯事故 瓦斯事故瓦斯事故

瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤(岩)与瓦斯突出，瓦斯窒息(中毒)等。 （2）顶 顶顶 顶(底 底底

底)板事故 板事故板事故

板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。 （3）机电事故 机电事故机电事故

机电事故：指机电设备(设施)导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。

（4）放炮事故 放炮事故放炮事故

放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。 （5）水灾事故 水灾事故水灾事故

水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。 （6）火灾事故 火灾事故火灾事故 火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故(煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故)。 （7）运输事故 运输事故运输事故

运输事故：指运输设备(设施)在运行过程发生的事故。 （8）其它事故 其它事故其它事故

其它事故：以上七类以外的事故。

3第二步

第二步第二步 第二步： ：：

：各部门的风险小组分析整理各自的工作任务和工序

各部门的风险小组分析整理各自的工作任务和工序各部门的风险小组分析整理各自的工作任务和工序

各部门的风险小组分析整理各自的工作任务和工序 整理工作任务 表1：某某煤矿综采队任务清单 1．生产前的准备工作 14．放顶与初次来压 27．更换运输机驱动部及电机 2．开机前的准备工作 15．搬家倒面前挂网 28．更换电缆夹子 3．割煤 16．探底煤 29．处理架前大块煤

4．两巷超前支护 17．清煤 30．处理溜槽内的大块煤 5．设备列车管理 18．气动扳手的使用 31．处理支架压死 6．皮带件、水管的拆除 19．起吊作业 32．更换采煤机牵引部 7．单轨吊的拆、安 20．电气焊作业 33．更换运输机刮板链 8．临时轨道拆、安 21．更换采煤机滚筒及摇臂 34．拉回柱绞车 9．三机检修 22．更换转载机刮板链 35．拉移变

10．采煤机检修 23．更换转载机机尾链轮 36．监护刮板机运行 11．支架检修 24．更换转载机驱动部 37．更换运输机机头链轮 12．取油样 25．看护移动电缆 38．更换采煤机破碎机 13．控制台操作 26．改变设备布置 39．处理电缆漏电

4列出每一个工作任务的具体工序 表2：综采队割煤的工序 工作任务

工作任务工作任务 工作任务 工序 工序工序

工序 割煤

1．斜切入刀 2．推溜 3．割三角煤 4．返空刀 5．正常割煤 6．拉架

7．移动马蒂尔 要点 要点要点 要点： ：： ：

 所有包括井下和地面的部门都应组成风险辨识小组，都应详细列出各部门的工作任务及工序，该步骤完成后应交各部门所有员工

讨论，看看有没有遗漏的工作任务与工序，倘有遗漏将直接导致危险源辨识不全；  务必采用其他危险源辨识方法作为补充。 5第三步

第三步第三步 第三步： ：：

：辨识每道工序中的危险源

辨识每道工序中的危险源辨识每道工序中的危险源

辨识每道工序中的危险源 表3：综采队危险源辨识表 任务 工序 危险源/危害因素 割煤 推溜

1．支架未达到初撑力，推溜时造成刮板槽错 位

2．刮板链张紧过大

3．运输机连接槽缺哑铃小子 4．推溜时人员架前作业 5．两安全出口宽度小 6

．推移运输机头时，马蒂尔司机在安全出口站立 要点 要点要点 要点： ：： ：

 一些每个部门均涉及的工作任务（如：入井前准备）应全部归纳出来单独进行危险源辨识。  应将一些在所有的工作任务和工序中都可能出现的危险源，如无证上岗，单独拿出来防止每

个风险小组的每个工作任务中都进行该项危险源辨识，造成危险源的大量重复辨识。  危险源及后面的风险及后果描述等都应尽量采用简洁易懂的语言进行描述。

 辨识危险源应考虑三种时态：过去有没有因此危险源发生事故、现在有没有可能、将来会不

会，凡是相同条件下本矿和其他矿因此危险源发生过事故或本矿目前情况下此危险源可能引 发事故或将来可能引发事故，那么都应作为危险源辨识的结果。  满足危险源辨识全面的一个必要条件

满足危险源辨识全面的一个必要条件满足危险源辨识全面的一个必要条件

满足危险源辨识全面的一个必要条件：依据辨识出来的危险源提炼的管理对象应覆盖煤矿的 所有工种。即：如果依据辨识出来的危险源提炼的管理对象没有覆盖煤矿的所有工种，那么 危险源辨识肯定是不完全的。关于提炼管理对象将在第八步予以介绍。

6第四步

第四步第四步 第四步： ：：

：明确危险源可能产生的风险及后果

明确危险源可能产生的风险及后果明确危险源可能产生的风险及后果 明确危险源可能产生的风险及后果 表4：综采队危险源辨识表 任务 任务任务 任务 工序 工序工序 工序

危险源

危险源危险源 危险源/ //

/危害因素

危害因素危害因素 危害因素

风险及后果描述

风险及后果描述风险及后果描述 风险及后果描述

割煤 推溜

1．支架未达到初撑力，推溜时造成刮板 槽错位

推溜时哑铃销断崩出伤人

2．刮板链张紧过大 刮板链断伤人

3．运输机连接槽缺哑铃小子 刮板链断伤人

4．推溜时人员架前作业 片帮伤人、推溜时推拉杆挤 伤人

5．两安全出口宽度小 推溜时，人员通过被挤伤 6．推移运输机头时，马蒂尔司机在安全 出口站立

单轨吊掉落造成人员伤亡

7第五步

第五步第五步 第五步： ：：

：依据风险矩阵表进行风险评估

依据风险矩阵表进行风险评估依据风险矩阵表进行风险评估

依据风险矩阵表进行风险评估 比较简单易操作的风险评估方法是风险矩阵法。

图1：风险矩阵

风险矩阵法是根据事故发生的可能性及其可能造

成的损失的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是： 风险值D=p×C

式中，p表示事故发生可能性；C表示事故可能造成的 损失。

表中将损失分为6类(即A－F)，依次递减赋值为

(6-1)；事故发生的可能性也分为6类(即G－L)，依次 递减赋值为(6-1)。根据风险值的大小，可将风险分为 5个等级。

如某一危险源导致事故发生的能性为每年可能发 生一次，参照上表取值为5，其事故一旦发生造成最 严重的损失为多人死亡，参照上表取值为6，则风险 值为：5×6=30，参照上表中的风险等级划分范围，则 风险为：特别重大风险。 要点 要点要点 要点： ：： ：

 对于事故发生“可能性”的确定需要根据以往事故统计或经验来模糊判断。

 对“可能造成的损失”的确定需要建立的假设的基础之上，即假设在事故实际发生的情况下，估计会造成什么样的损失。事故发生后

可能造成的后果是多个，按照风险管理的要求，取各种后果中最为严重的一个来确定“可能造成的损失”。

 当各部门风险小组对风险可能性和可能造成的损失意见不一致，取多数人赞成的结果。 下图为某矿采用风险矩阵法对综采队割煤工作任务中推溜工序的危险源进行风险评估得到的结果：

8 表

5：综采队危险源辨识表 任务 任务任务 任务 工序 工序工序 工序

危险源

危险源危险源 危险源/ //

/危害因素

危害因素危害因素 危害因素

风险及后果描述

风险及后果描述风险及后果描述 风险及后果描述

风险评估

风险评估风险评估 风险评估 可 能 性 损 失 风 险 值 风 险 等

级 割煤 推溜

1．支架未达到初撑 力，推溜时造成刮板 槽错位

推溜时哑铃销断崩出 伤人 J3 E2 6 一 般

2．刮板链张紧过大 刮板链断伤人 J3 C4 12 中 等

3．运输机连接槽缺哑 铃小子

刮板链断伤人 J3 D3 9 一 般

4．推溜时人员架前作 业

片帮伤人、推溜时推 拉杆挤伤人 J3 E2 6 一 般

5．两安全出口宽度小 推溜时，人员通过被 挤伤 K2 D3 6 一 般

6．推移运输机头时， 马蒂尔司机在安全出 口站立

单轨吊掉落造成人员 伤亡 J3 D3 9 中 等 9第六步

第六步第六步 第六步： ：：

：确定风险类型

确定风险类型确定风险类型

确定风险类型 确定风险类型的目的是为了分析危险源产生的直接根源，即该危险源是由机器的原因造成的还是由于人的不安全行为造成的，或是

环境、管理的原因造成的，这样便于确定为了控制该危险源应该管理什么，是机器？是人？是环境？是管理？

表6：综采队危险源辨识表 任务 任务任务 任务 工序 工序工序 工序

危险源

危险源危险源 危险源/ //

/危害因素

危害因素危害因素 危害因素 风 风风 风 险 险险 险 类 类类 类 型 型型 型

风险及后果描述

风险及后果描述风险及后果描述 风险及后果描述

风险评估

风险评估风险评估 风险评估 可

能 性 损 失 风 险 值 风 险 等

级 割煤 推溜

1．支架未达到初撑 力，推溜时造成刮板 槽错位 机

推溜时哑铃销断崩 出伤人 J3 E2 6 一 般

2．刮板链张紧过大 机 刮板链断伤人 J3 C4 12 中 等

3．运输机连接槽缺哑 铃小子

机 刮板链断伤人 J3 D3 9 一 般

4．推溜时人员架前作 业 人

片帮伤人、推溜时 推拉杆挤伤人 J3 E2 6 一 般

5．两安全出口宽度小 环 推溜时，人员通过 被挤伤 K2 D3 6 一

般

6．推移运输机头时， 马蒂尔司机在安全出 口站立 人

单轨吊掉落造成人 员伤亡 J3 D3 9 中 等 要点 要点要点 要点： ：： ：

 风险类型只能为人、机、环、管中的一种，而不能 使其中两者或两者以上的组合，这就要求危险源辨 识的时候应该注意该问题。当出现两者或两者以上 的风险类型组合时，应对危险源进一步分解，使其 风险类型只有一种。

 风险类型中的“管”是指各种与安全相关的管理制 度与规章等，而不是指人员的违章指挥，违章指挥 的风险类型“人”。 10第七步 第七步第七步 第七步： ：：

：确定可能导致的事故类型

确定可能导致的事故类型确定可能导致的事故类型

确定可能导致的事故类型 确定事故发生可能导致的事故属于8大事故中的哪一种。

表7：综采队危险源辨识表 任务 任务任务 任务 工序 工序工序 工序

危险源

危险源危险源 危险源/ //

/危害因素

危害因素危害因素 危害因素 风 风风 风 险 险险 险 类 类类 类 型 型型 型

风险及后果

风险及后果风险及后果 风险及后果 描述 描述描述 描述 事故 事故事故 事故 类型 类型类型 类型

风险评估

风险评估风险评估 风险评估 可 能 性 损 失

风 险 值 风 险 等

级 割煤 推溜

1．支架未达到初撑 力，推溜时造成刮板 槽错位 机

推溜时哑铃 销断崩出伤 人 机电 事故 J3 E2 6 一 般

2．刮板链张紧过大 机 刮板链断伤 人 机电 事故 J3 C4 12 中 等

3．运输机连接槽缺哑 铃小子 机

刮板链断伤 人 机电 事故 J3 D3 9 一 般

4．推溜时人员架前作 业 人

片帮伤人、推 溜时推拉杆 挤伤人

其他 事故 J3 E2 6 一 般

5．两安全出口宽度小 环 推溜时，人员 通过被挤伤 其他 事故 K2 D3 6 一 般

6．推移运输机头时， 马蒂尔司机在安全出 口站立 人

单轨吊掉落 造成人员伤 亡 其他 事故 J3 D3 9 中 等 要点 要点要点 要点： ：： ：

 建议采用前述的 八大事故类型；  在危险源辨识工 作前将八大事故 及相关定义印发 给每个参与危险 源辨识的成员。 11 第八步 第八步第八步 第八步： ：：

：提取管理对象

提取管理对象提取管理对象

提取管理对象 管理对象提炼的目的是将危险源转化为具体的可管

理对象。从而制定相应的管理标准与措施，进行风险预 控。风险类型为人，则管理对象就为具体的岗位名称， 如：“煤机司机”； 风险类型为机，则管理对象为具体的 机器设备或其它设施，如 “风筒”；风险类型为环，则 管理对象为环境对象，如“瓦斯”；风险类型为管，则管 理对象为与安全相关的管理制度与规章等。提炼管理对 象的过程中还应注意：管理对象要明确具体，同一个管 理对象不能出现不同的名称。 要点：

 在该步工作和后续工作进行之前，务必将矿上所有 的部门岗位设置统计、编排好，并印发给所有参与 危险源辨识的人员，否则容易出现同一岗位不同命 名。对于类似运输队运货物到相应部门，由相应部 门人员卸货，并从中找一个作为倒车、卸货等指挥 人员的情况，应该在该部门定义岗位：“货物装卸 工”、“货物装卸指挥人员”，部门所有员工均属于这 两个岗位，类似这种工种可以根据危险源辨识中提 取管理对象的实际情况动态地添加。

 在危险源辨识前安装“煤矿本质安全管理信息系统” 则可以有效地解决同一管理对象不同命名的现象， 如风险类型为人，则管理对象为具体的岗位名称， 而煤矿所有部门和岗位信息由系统管理员录入后， 风险小组成员只能从中选择而不能修改，这就保证 了同一岗位命名肯定是一致的。  提取的管理对象可以为多个。 表8：综采队危险源辨识表 任务 工序 危险源/危害因素 风 险 类 型

风险及后果 描述 事故 类型 风险评估 管理 对象 可 能 性 损 失 风 险

值 风 险 等

级 割煤 推溜

1．支架未达到初撑 力，推溜时造成刮板 槽错位 机

推溜时哑铃 销断崩出伤 人 机电 事故 J3 E2 6 一 般 液压 支架 工

2．刮板链张紧过大 机 刮板链断伤 人 机电 事故 J3 C4 12 中 等 综 采 维 修 钳 工

3．运输机连接槽缺哑 铃小子 机

刮板链断伤 人 机电 事故

J3 D3 9 一 般 液压 支架 工

4．推溜时人员架前作 业 人

片帮伤人、推 溜时推拉杆 挤伤人 其他 事故 J3 E2 6 一 般 液压 支架 工

5．两安全出口宽度小 环 推溜时，人员 通过被挤伤 其他 事故 K2 D3 6 一 般 液压 支架 工

6．推移运输机头时， 马蒂尔司机在安全出 口站立 人

单轨吊掉落 造成人员伤 亡 其他 事故 J3 D3 9 中 等 马蒂

尔司 机

12第九步 第九步第九步 第九步： ：：

：制定管理对象的管理标

制定管理对象的管理标制定管理对象的管理标 制定管理对象的管理标准 准准 准

表9：综采队危险源辨识表 任务 工序 危险源/危害因素 风 险 类 型

风险及后果 描述 事故 类型 风险评估 管理 对象

管理标准 可 能 性 损 失 风 险 值 风 险 等

级 割煤 推溜

1．支架未达到初撑 力，推溜时造成刮板 槽错位 机

推溜时哑铃 销断崩出伤

人 机电 事故 J3 E2 6 一 般 液压 支架 工

工作面所有支架升架时的初撑力不小 于252bar。

2．刮板链张紧过大 机 刮板链断伤 人 机电 事故 J3 C4 12 中 等 综采 维修 钳工

刮板链的两条链张力在21吨左右。 3．运输机连接槽缺哑 铃小子 机

刮板链断伤 人 机电 事故 J3 D3 9 一 般 液压 支架 工

运输机哑铃销齐全、溜槽间隙符合规 定，无脱节。

4．推溜时人员架前作 业 人

片帮伤人、推 溜时推拉杆 挤伤人

其他 事故 J3 E2 6 一 般 液压 支架 工

液压支架工（推溜）推移刮板运输机 前必须通知架前作业人员撤离，待人 员撤离到安全地点后，方可溜作业。 5．两安全出口宽度小 环 推溜时，人员 通过被挤伤 其他 事故 K 2 D3 6 一 般 液压 支架 工

安全出口的宽度不得小于0.7m。 6．推移运输机头时， 马蒂尔司机在安全出 口站立 人

单轨吊掉落 造成人员伤 亡 其他 事故 J3 D3 9 中 等 马蒂 尔司 机

马蒂尔司机在单轨吊小车移动过程 中，不得站在单轨吊下，并密切观察 单轨吊小车是否有卡阻现象，发现问 题立即整改。 管理标准是针对管理对象的，只要管理对象达到相应的管理标准危险源就不会

出现，从而也不会出现风险，就更不会导致事故的发

生。制定的管理标准必须明确、具体。管理标准的制定不是制定者的主观想象，而是要尽量引用国家标准、行业标准和企业标准，不得

与其冲突，上述标准没有规定的，可以根据煤矿实际情况补充。 13人的管理标准即各基层员工的行为标准，管理对象在何时何地应该以什么顺序和方式做什么，以及不应该做什么。

机的管理标准包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。 环的管理标准为管理对象处于安全范围的标准。

管的管理标准为现有的管理制度、规章是否合理、完善。 要点 要点要点 要点： ：： ：

 制定管理标准与措施前应收集相应的法律法规、各种规程等文件，以便参考。如：《中华人民共和国矿山安全法》、《中华人民共和国 道路交通安全法》、《中华人民共和国煤炭法》、《新编安全生产法律法规全书-上中下册》、《煤矿安全规程》、《中华人民共和国煤炭行 业标准2006-2007》、《煤矿工人安全技术操作规程指南》、《设备安全技术操作规程》、《中华人民共和国道路交通管理条例》、《煤炭企 业岗位标准化作业标准-上中下册》、《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法》、《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-采煤专 业》、《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-掘进专业》、《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-机电专业》、《煤炭安全质量 标准化标准及考核评级办法-运输专业》、《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-通风专业》、《煤炭安全质量标准化标准及考核评 级办法-地测防治水专业》、《危险化学品安全管理与安全生产技术》、矿各种操作规程、作业规程、管理制度等、各岗位工种统计表、 机器设备台帐。 第十步 第十步第十步 第十步： ：：

：确定相应的主要责任人

确定相应的主要责任人确定相应的主要责任人 确定相应的主要责任人、 、、

、责任措施

责任措施责任措施 责任措施、 、、

、直接管理人员

直接管理人员直接管理人员 直接管理人员、 、、

、管理措施

管理措施管理措施 管理措施、 、、

、监管人员

监管人员监管人员 监管人员、 、、

、监管措施

监管措施监管措施

监管措施 注：这里的主要责任人、直接管理人员、监管人员都是指的岗位名称，因为具体制定标准与措施时都是规定的岗位内容，而无法规 定到具体的人员名单上，岗位上的人员是流动的。

要使管理对象达到危险源不出现的标准就必须采取一定的管理措施。措施制定有两个最根本的原则：

 可操作性强，制定的措施必须具有很好的操作性  措施的落实能确保达到相应的管理对象的管理标准，能确保危险源不会出现，或者即使危险源出现也能得到及时控制消除，将风 险降到最低。

与危险源相关的人员分为三类： 14

主要责任人：若风险类型为“人”，则管理对象为某个具体的岗位名称，其主要责任人与管理对象相同，因为此时的危险源是人 的不安全行为，其管理对象就是相应的岗位，其主要责任人就是其自身，即相应的岗位名称。当风险类型为“机”、“环”、“管” 时，其管理对象就是相应的机器、环境、规章制度，那么责任人就是直接对这些机器、环境、规章制度主要负责的岗位名称。主 要责任人可以为多个。

 直接管理人员：是指直接管理主要责任人的岗位名称。

 监管人员：是指监管相应的（危险源辨识表所对应的行上的）主要责任人、直接管理人员的岗位名称。

 因此是管理对象达到危险源不出现的管理标准所需的管理措施分为责任措施（主要责任人应采取的措施）、管理措施（直接管理 人员应采取的措施）、监管措施（监管人员应采取的措施）。  责任措施：若风险类型为“人”，则管理对象与主要责任人为同一岗位，所以责任措施与管理标准一样，都是在何时何地应该以

什么顺序和方式做什么，以及不应该做什么，此时可以不填写责任措施，在提取管理标准与管理措施的工作中，煤矿本质安全管

理信息系统会自动识别提取。若风险类型为“机”、“环”、“管”时，此时的责任措施为主要责任人应采取什么措施使相应的机器、 环境、规章制度达到管理标准的要求。  管理措施：即为了使管理对象达到不使危险源出现的管理标准，直接管理人员应该如何监督检查相应的主要责任人及相应的机器、 环境、规章制度。

 监管措施：即为了使管理对象达到不使危险源出现的管理标准，监管人员应该如何监督检查相应的（危险源辨识表所对应的行上 的）主要责任人、直接管理人员。 15 表

10：综采队危险源辨识表 任务 工序 危险源/危害因 素 风险 类型

风险及后果 描述 事故 类型 风险评估 管理 对象 管理标准 主要 责任 人

责任措施 直接管 理人员 管理措施 监管 人员

监管措施 可 能 性 损 失 风 险 值 风 险 等

级 割煤 推溜

1．支架未达到 初撑力，推溜时 造成刮板槽错 位

机

推溜时哑铃 销断崩出伤 人 机电 事故 J3 E2 6 一 般 液压 支架 工

工作面所有支 架升架时的初 撑力不小于 252bar。 液压 支架 工

带班队 长

带班队长对液压支架初撑 力进行抽查，发现液压支 架初撑力小于252bar时， 立即调整。 安监 员

定期对液压支架初撑力 进行抽查，发现液压支 架初撑力小于252bar 时，立即责令整改，并 进行相应惩罚。 机电 专检 人员

定期对液压支架初撑力 进行抽查，发现液压支 架初撑力小于252bar 时，立即责令整改，并 进行相应惩罚。 2．刮板链张紧 过大 机

刮板链断伤 人 机电 事故 J3 C4 1 2 中 等 刮板 输送 机

刮板链的两条 链张力在21吨 左右。 综采 维修 钳工

每天检查链条的张 力，并作好记录，保 证两条刮板链的张力 达到21吨；每月要对 链条张力进行一次总 查，并测量其伸长量， 当伸长量超过2.5% 时，就要考虑链条的 未来寿命；拆除和更 换链条时，必须成对 更换 带班队 长

对综采维修钳工的工作及 记录进行监督检查 机电 专检 人员

定期检查链条的张力和 伸长量。发现问题对相 关人员进行处罚。 3．运输机连接 槽缺哑铃小子 机

刮板链断伤 人

机电 事故 J3 D3 9 一 般 刮板 输送 机

运输机哑铃销 齐全、溜槽间隙 符合规定，无脱 节。 液压 支架 工

在日常工作中发现哑 铃销子丢失，必须立 即补全。 带班队 长

在日常工作中发现哑铃销 子丢失，必须立即补全。 安排、监督液压支架工对 哑铃销子进行检查。 机电 专检 人员

定期检查刮板输送机哑 铃销子完备、完好情况。 4．推溜时人员 架前作业 人

片帮伤人、推 溜时推拉杆 挤伤人 其他 事故 J3 E2 6 一 般 液压 支架 工

液压支架工（推

溜）推移刮板运 输机前必须通 知架前作业人 员撤离，待人员 撤离到安全地 点后，方可溜作 业。 液压 支架 工

带班队 长

监督推溜工推溜前是否通 知人员撤离，发现不按要 求作业，立即制止； 安监 员

巡查中每发现一次推溜 工推溜前未按规定通知 人员撤离的，对其进行 相应的处罚，并进行不 少于8小时的培训。 16 5

．两安全出口 宽度小 环

推溜时，人员 通过被挤伤 其他 事故 K2 D3 6 一 般 两顺 槽安 全出 口

安全出口的宽 度不得小于 0.7m。 液压 支架 工

检查两顺槽安全出口 宽度，当安全出口宽 度小于0.7m时，立即 整改； 采煤技 术员

下井后检查两顺槽安全出 口宽度，当安全出口宽度 小于0.7m时，立即责令整 改； 生产 调度 中心

进行巡查，发现安全出 口宽度小于0.7m时，立 即整改，并对技术员进 行相应的处罚。 生产 办

进行巡查，发现安全出 口宽度小于0.7m时，立 即整改，并对技术员进 行相应的处罚。 安监 员

进行巡查，发现安全出 口宽度小于0.7m时，立 即整改，并对技术员进 行相应的处罚。 6．推移运输机 头时，马蒂尔司 机在安全出口 站立 人

单轨吊掉落 造成人员伤 亡 其他 事故 J3 D3 9 中 等 马蒂 尔司

机

马蒂尔司机在 单轨吊小车移 动过程中，不得 站在单轨吊下， 并密切观察单 轨吊小车是否 有卡阻现象，发 现问题立即整 改。 马蒂 尔司 机

带班队 长

监督推移运输机头时，若 马蒂尔司机在安全出口站 立，立即予以制止。 安监 员

进行巡查，发现推移运 输机头时，马蒂尔司机 在安全出口站立，立即 予以制止，并对马蒂尔 司机和带班队长进行处 罚。 机电 专检 人员

进行巡查，发现推移运 输机头时，马蒂尔司机 在安全出口站立，立即 予以制止，并对马蒂尔 司机和带班队长进行处 罚。

17 第十一步 第十一步第十一步 第十一步： ：：

：提取管理标准与措施

提取管理标准与措施提取管理标准与措施

提取管理标准与措施 制定管理标准与措施的目的：1、执行某一危险源对应的管理对象的管

理标准与措施能控制该危险源，预防风险的出现；2、从中

提取相应管理对象的管理标准与措施，便于进行针对性的管理，明确一个对象到底需要管什么才能控制危险源出现，而不是盲目地、

低效、高成本地什么都管。3、作为制定员工岗位规范的一个依据来源。

当管理对象为“人”时，按照工作任务分别提取的标准与措施格式如下表，因为提取同一管理对象的不同工作任务管理标准与管

理措施，内容繁多杂乱，不利于理解操作，按工作任务划分后简洁、易懂、易操作。且可以制作成活页的形式下发给相应的员工，便

于其学习掌握。此形式最大的好处：便于相应的管理对象（即主要责任人）理解则自己的岗位职责和相应的管理人员、监管人员有哪

些及其措施。但最大的弊端是作为非管理对象（即主要责任人）的管理人员、监管人员对自己需要履行的措施很难全面了解掌握，因 为这些措施分散在各个管理对象（“人”“机”“环”“管”）的管理措施中。该问题可以通过煤矿本质安全管理信息系统提取相应岗位的

分类的、所有的责任措施、管理措施、监管措施来解决，这将在员工不安全行为控制与管理中的岗位职责制定中再作介绍。 18 表

11：综采机司机管理标准及管理措施表 综采机司机管理标准及管理措施 管理对象

管理对象管理对象 管理对象

综采机司机 工作任务 工作任务工作任务 工作任务

生产前准备 直接管理人员

直接管理人员直接管理人员 直接管理人员

带班队长 监管人员 监管人员监管人员 监管人员

采掘专检人员 所需工具

所需工具所需工具 所需工具

煤机司机专用矿灯 编 编编 编

号 号号 号

所需个人防护

所需个人防护所需个人防护 所需个人防护

安全帽、防尘口罩、自救器、手套、工作服、水靴、护目镜 管理标准

管理标准管理标准 管理标准

综采机司机接班前必须检查工作面底板起伏和梁端距大小，当底板不平整、 局部支架的梁端距超过660mm时，割煤过程中必须及时调整。 管理措施

管理措施管理措施 管理措施

1.带班队长负责监督综采机司机是否接班前是否检查工作面底板起伏和梁端 距大小，发现其未按照要求作业时，必须要求司机立即进行检查，并汇报检 查结果；

2.带班队长发现底板起伏较大、梁端距不符合规定时，必须告知综采机司机 割煤过程中及时整改。 注 注注 注： ：：

：提取工作可以通过“煤矿本质安全管理信息系统”来完成，然后进行人工梳理，去掉重复语句等，其中的所需工具和所需个人防 护需要手工按照工作要求进行填写。

当管理对象为“机”、“环”、“管”时，不再按照工作任务划分提取管理标准与管理措施，而是从所有的工作任务中提取，提取后的管 理标准与措施格式如下表： 19 表

12：液压支架管理标准及管理措施表 管理对象

管理对象管理对象

管理对象

液压支架 主要责任

主要责任主要责任 主要责任 人 人人 人

综采维修钳工 监管部门

监管部门监管部门 监管部门

安监处、机电信息中心 监管人员 监管人员监管人员 监管人员

机电专检人员、安监员 编 编编 编 号 号号 号

管理标准

管理标准管理标准 管理标准

液压件、高低压液管无损伤、挤压、扭曲、挤压、扭曲、拉紧、破皮、断裂， 阀组无滴液，支架无漏液卸载现象，操作手把灵活，置于中间停止位置，管接 头无断裂，缺u形销子，顶梁、掩护梁、侧护板、千斤顶、推移杆、底座箱无 开焊、断裂、变形、无联结脱落，螺钉无松动、压卡、歪扭 。 管理措施

管理措施管理措施 管理措施

1.综采维修钳工负责保证所有支架的护帮板完好；

2.机电副队长负责检查此项工作，发现护帮板不完好，必须立即组织人员整改。 20 表

13：两顺槽顶板及煤帮管理标准及管理措施表 管理对象

管理对象管理对象 管理对象

两顺槽顶板及煤帮 主要责任

主要责任主要责任 主要责任 人 人人 人

辅助班长 监管部门

监管部门监管部门 监管部门

安监处 生产调度中 心、生产办 监管人员

监管人员监管人员 监管人员

安监员、采掘专检人员 编 编编 编 号 号号 号

管理标准

管理标准管理标准

管理标准

顶板完好、无离层煤、破碎带，两帮无片帮迹象，锚杆扭矩必须达到100N.m，锚 固力达到5T以上，交岔点悬顶面积大时，必须采用锚索加强支护，锚索的锚固 力不少于15吨。 管理 管理管理 管理措施 措施措施 措施

1.生产调度中心、生产办、队采煤技术员、安监员必须每天检查两顺槽的顶板情 况，发现问题及时组织人员整改；

2.技术员在两顺槽顶板出现构造、破碎带时，必须及时编制措施，并贯彻到全体 员工。 要点 要点要点 要点： ：： ：

 危险源辨识及标准与措施制定的初期，最好让各个部门风险小组首先确定一个工作任务及其工序，按照上述步骤完整地做出来，

项目风险小组及时组织对其内容逐条审核，及早发现问题，解决问题，避免后期发现问题，大规模返工，影响进度。

 当各部门风险小组都完全掌握上述方法后，风险小组不再进行逐条审核，而是定期抽审。 第十二步

第十二步第十二步 第十二步： ：：

：实施管理对象的所有管理标准与措施进行风险预控

实施管理对象的所有管理标准与措施进行风险预控实施管理对象的所有管理标准与措施进行风险预控

实施管理对象的所有管理标准与措施进行风险预控， ，，

，预防风险的出现

预防风险的出现预防风险的出现 预防风险的出现 21 第十三步 第十三步第十三步 第十三步： ：：

：对所有辨识出危险源进行检查监测

对所有辨识出危险源进行检查监测对所有辨识出危险源进行检查监测 对所有辨识出危险源进行检查监测、 、、 、预警 预警预警

预警 危险源的监测主要有两种形式：实时危险源的监测和非实时危险源的监测（即需要人工检查的危险源），实时危险源监测通常是煤

矿本质安全管理信息系统通过读取煤矿的安监设备的实时监测数据（如瓦斯浓度、粉尘浓度等）来完成的，该工作主要由煤矿本质安

全管理信息系统的供应商来结合矿上的安监设备编写程序完成数据的读取工作。非实时危险源（如人的不安全行为、机器故障）的监

测通常通过体系办的检查人员进行检查来完成的。

实时危险源的预警和非实时危险源的预警等级的计算是根据相应的实时数据和人工检查数据自动计算的。 第十四步 第十四步第十四步 第十四步： ：：

：收到警情通知人员采取相应的措施进行风险控制

收到警情通知人员采取相应的措施进行风险控制收到警情通知人员采取相应的措施进行风险控制

收到警情通知人员采取相应的措施进行风险控制 注：第十二步和第十四步的具体执行及有关风险管理的其它内容请参见：“煤矿本质安全管理信息系统”使用。

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