工商局机关岗位廉政风险防控登记表

岗位廉政风险防控登记表

岗位：党组书记、局长 责任人：

序号 岗位权利 风险点描述 1、失职渎职风险。对工商行政管理各项工作不作为或安排不及时，对全局各部门及工作人员管理不严，造成工作没有起色，不能完成年度目标任务。 2、行政干预风险。在注册登记资料不齐全、不规范、不符合法定形式的情况下，行政干预通过审查或予以登记，引起登记工作的风险。 3、玩忽职守风险。在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。 4、收受索要好处风险。在证、照办理及年检、验照中利用职权索取或者非法收受他人财物。 5、行政乱作为风险。超出职责监管范围乱监管，无法定依据实施行政处罚的，导致行政复议主持全局工商行政管理工作 撤销、行政诉讼败诉。 6、截留私分罚没物品风险。将罚款、没收违法所得截留私分、变相私分。 7、不遵守办案纪律风险。在行政处罚中存在谋取私利、贪赃枉法、充当“保护伞”等情节。 8、办假案风险。利用捏造证据的手段办假案；人为将大案拆分成若干个小案。 9、说情风险。为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收受请托人的好处等不廉洁问题。 10、违反人事纪律风险。在干部任免、考察中，违反程序，违规操作，违反《党政领导干部选拔任用工作条例》等规定，可能造成领导决策失误及干部任免中不能做到任人唯贤，知人善用。 11、人员变动未进行内部审计风险。局长、财会人员变动未进行内部审计和办理移交手续，因前任履职不清造成后任无法衔接、开展工作。 12、违反财务管理制度风险。截留挪用规费、会费等造成贪污受贿行为的发生。 风，严格遵守办案纪律。 5、坚持照章办事，不违反程序进行行政干预。 一级 规定。 3、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，坚持民主集中制，坚持任人唯贤。 4、坚持廉洁自律，杜绝说情1、加强思想政治建设，努力提升履职能力和领导水平。 2、严格执行财务管理制度，认真贯彻落实“收支两条线”风险等级 防控措施 1

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岗位：副局长 责任人： 序岗位风险点描述 风险等级 防控措施 号 权利 1、失职渎职风险。对分管工作不作为，造成工作没有起色，不能完成年度目标任务。 分管注册、消保、食品安全、安全生产、党务、百亿送贷 2、玩忽职守风险。在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。 3、行政乱作为风险。超出职责监管范围乱监管，导致相对人上访等事件。 4、对安全隐患查处、指导不及时风险。可能造成重大损失或重大影响。 8、索证索票等制度监督检查不到位风险。可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现食品安全或人身安全事故，造成出现的问题无法追溯 9、对消费投诉举报不作为等风险。在处理消费者申诉、调解消费者纠纷时不作为、不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。 1、加强思想政治建设，努力提升履职能力和领导水平。 2、严格督促检查分管部门食品销售索证索票等制度。 1 一级 3、积极督促检查、指导分管部门处理消费者申诉、调解消费者纠纷。 4、坚持照章办事，不违反程序进行行政干预。

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岗位：副局长兼纪检组长 责任人： 序岗位风险点描述 风险等级 防控措施 号 权利 1、失职渎职风险。对分管工作不作为，造成工作没有起色，不能完成年度目标任务。 2、行政干预风险。在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，可能导致行政处罚畸轻畸重现象，导致行政复方被撤消或行政诉讼败分管经检、机关工作、人事、纪检监察、信访、 诉。 3、玩忽职守风险。在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。 4、说情风险。为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收受请托人的好处等不廉洁问题。 5、对安全隐患查处、指导不及时风险。可能造成重大损失或重大影响。 6、行政干预风险。在商标、广告及其他资料不齐全、不规范、不符合法定形式的情况下，行政干预通过审查或予以登记，引起登记工作的风险。 1、加强思想政治建设，努力提升履职能力和领导水平。 3、积极督促检查、指导分管1 一级 部门处理案件。 4、坚持廉洁自律，杜绝说情风，严格遵守办案纪律。 5、坚持照章办事，不违反程序进行行政干预。

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岗位：注册股长 责任人： 序岗位风险点描述 风险等级 防控措施 号 权利 1、严格按照国家关于公司登记的法律、法规，不降低1、受理岗位：未经批准，超越管辖权限，对申请人提交的虚假材料规避法律行或提高标准，不弄虚作假。 企业、公司注册登记、 为，予以默认，随意行使行政执法自由裁量权。 2、在规定和向社会承诺的1 2、核准岗位：未经批准，给予个体、企业违规办照，无辜随意推诿预先核准事项，不依法出具《驳回通知书》。 3、发照岗位：未公开收费项目、标准、错误核定注册登记费，擅自修改电脑审一级 工作日完成受理、核准、发照工作，不违规办照，不推诿拖延时间。 核数据和档案信息采数据，无辜随意拒发照等。 3、严格按国家规定的收费项目核准登记费。

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岗位：监管股长 责任人： 序号 岗位权利 风险点描述 风险等级 防控措施 1、经纪人备案登记、拍卖备案、商品1.监督管理各类消费品市场、生产资料市场和执业经纪人、经纪机构； 2.负责对消费品、生产资料、房地产等商品展销会的登记和管理； 3.负责汽车、旧机动车经营行为的管理； 4.依法开展对粮食、农资、棉花等重要商品的监督管理； 5.负责成品油市场监管工作； 1 6.组织实施合同行政监管，推广合同示范文本； 7.组织实施服务三农，助推经济发展工作 ； 8.组织查处合同违法行为； 9.组织管理动产和不动产抵押物登记，组织监管拍卖活动； 10. 指导经纪人协会工作; 11.办理局领导交办的其他工作。 12、依法对各类广告进行审查备案、保护注册商标、查处商标、侵权和违法发布广告案件。 1、严格执行市场监管的各项展销会登记备案，无故推诿，不及时办法律法规，管理到位不缺位； 理； 2、及时办理各类备案登记，2、对各类市场监管不到位、措施不力，市场主体准入把关不严，出现以假充真，以次充好； 3、对发展农民专业合作社支持不力，行业品牌设卡； 不无故推诿； 3、认真执行国家关于服务一级 “三农”的政策规定，大力支持发展农民专业合作社，培育地方知名品牌。 4，对符合法定条件的动产抵押登记不受理，不兑现服务承诺。 5、在查处虚假广告和商标侵权案件上4、严格户外广告登记备案，严查非法广告和商标侵权案件，按标准推荐著名商标，不作为，推荐著名商标弄虚作假，查处严查合同违法行为。 合同违法行为不力。

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岗位：法制股长 责任人： 序号 岗位权利 风险点描述 风险等级 防控措施 1、加大行政执法监督检查力1、实施行政执法监督检查，有时出现偏差或组织实施行政执法监督检查；承办同级案件核审、听证；承担行政案件复议，指导基层行政复议，组织应诉和协调行政赔偿1 有关工作；负责参与法制宣传培训；负责全系统执法机构和执法人员的资格审核、申报和执法证件的管理工作。 失误； 2．承办同级案件核审和听证、行政复议、组织应诉和协调行政赔偿工作，有时不能敢于坚持原则，协调、沟通不够及时； 3、在行政处罚自由裁量权幅度上把握不够准确，畸轻畸重现象时有发生。 度，严格标准，不走过场； 2、认真办理案件核审，严把案件质量关； 一级 3、正确履行职责，扎实有效地开展行政复议、行政赔偿及协调应诉工作； 4、严格执行自由裁量权规则，保证行政处罚的准确性和有效性。

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岗位：消保股长 责任人： 序号 1 1、加强学习，提高认识，增强履职能力； 2、准确掌握工作动态，做好业务指导； 3、及时督察检查，做好一级 信息上报和工作通报，保证完成工作任务。 4、严格执行“一票通”台帐，索证、索票制度、落实“六查六看”，杜绝无照经营。 岗位权利 风险点描述 风险等级 防控措施 1、依法受理、调查、协调、调解消费者投诉1、业务水平不高，指导工作不力； 举报，并做好记载； 2、查处侵害消费者合法权益的案件； 2、查处侵害消费者权益案件不及时、不彻底； 3、组织抽查涉及消费者人身财产安全及申诉3、调处消费者申诉、举报时效性不强； 举报比较集中的商品； 4、不及时受理或不受理消费者申诉，调解4、做好系统内消费者申诉举报的统计工作； 中偏袒一方，作出不公正，不公平的调解5、指导各工商所（分局）做好消费者权益保处理，大事化小，小事化了。 护工作； 6、办理领导交办的其他工作。 7、负责全县食品安全监管工作及食品流通许可证发放。 5、食品监管工作滞后、管理、不到位、流通证发放上存在随意性，无照经营食品案件时有发生。

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岗位：经检队长 责任人： 序号 1 1、立（销）案管理上，瞒案不报、有案不立或不按程序立（销）案； 2、调查取证上，伪造证据，导致该行政处罚违法或不当；取证不全，导致案件无法定性量罚；不按规定抽样取证或故意抽取合格样品，损害当事人合法权益等； 3、行政处罚上，随意改变行政处罚定性、种类、幅度、大案小办、小案重罚或不予以处罚等、滥用行政处罚自由裁量权，行政处罚畸轻畸重，不按规定监督行政处罚决定的执行等； 4、实施强制措施上，不及时采取或不采取强制措施，影响行政处罚案件的正常处理，滥用强制措施，不依法定程序采取行政强制措施，实施强制措施不出具有效执法文书等； 岗位权利 风险点描述 风险等级 防控措施 1、依法受理和处理投诉举报的各类经济违法违章案件，查办上级交办、法定授权或有关部门移送的有关经济违法违章案件； 2、督办工商所、分局查办的有关案件； 3、组织、指导有关专项整治，并总结上报情况； 4、组织、各工商所、分局查处经济违法违章案件； 5、做好各类经济违法违章案件的统计和上报工作； 6、办理县局领导和上级交办的其他5、罚没财物管理上，擅自截留、挪用、私分、私放、工作。 出借罚没财物或变价款，擅自处理罚没财物，将罚没财物变相低价处理给当事人等。 一级 1、贯彻落实各项办案制度，用制度管人管事；加强检查督查，规范办案行为； 2、认真落实工商干部廉政守则和国家工商总局“六项禁令”； 3、公开办案程序，接受群众和社会监督； 4、加强内部检查监督； 5不断完善廉政风险点防范措施。

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岗位：办公室主任 责任人： 序号 1、加强印章管理人员、保密人员的思想教1、保管不当被盗印；不按制度审核用印，造成不良后果；1、负责机关政务工作； 2、负责机关文电、信息、统计工作； 3、负责全局性调研工作； 4、负责机关机要、档案、保密、综治工作。 5、负责局机关及所属单位的后勤保障、生活服务、房屋维修、经营活动与机关的资产管理； 育，签订保密承诺书，增强责任意识、安全不严格执行制度，主观随意用印造成失误。 防范意识； 2、处理涉密文件不及时、延误时机；故意泄露涉密内容；2、严格执行《公文处理办法》，熟悉收发文丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄操作流程，按规定程序处理收文，对相关环密。 节严格把关 3、办理不及时、失误或不到位，导致工作延误或工作失误；一级 3、加强接待工作前置审批管理，规范接待发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失误。 程序，强化监督 4、损坏、丢失、涂改、假造档案资料； 4、定期不定期开展档案工作自查和检查，5、 巧立名目、虚报开支； 及时发现消除隐患。 6、公车私用； 5、严格报销程序和审批手续。 6、落实车辆管理规定，固定车辆驾驶人员 岗位权利 风险点描述 风险等级 防控措施 1 岗位廉政风险防控登记表

岗位：人教股长 责任人： 序岗位权利 号 1、负责全系统人事、工资、福利、社会保险等管理工作； 2、负责全系统机构设置、人员编制和领导职数管理工作； 3、负责全系统基层建设、队伍建设； 4、负责全系统干部队伍教育培训工作。 1、加强人事干部的思想政治教育； 1、收受调动申请人的贿赂，违反程序办理调动手续。 2、严格执行《条例》要求，坚持民主推荐、2、人事任免考核时，不客观公正反映当事人情况，根据个公开考核、任前公示、设置意见箱、任前谈人主观意见提出建议。 话等程序； 3、违反《干部任用条例》规定程序进行职务任免、隐瞒真3、落实干部联席会议制度，监察部门全程实情况公示。 一级 参与监督； 4、不按干部管理权限、管理职数进行任免，不按规定程序4、严格按照人事调动工作程序办理调动手履行备案、审批手续。 续； 5、落实干部任免考核责任追究制度； 风险风险点描述 等级 防控措施 1

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岗位：财务股长 责任人： 序岗位权利 号 1、编报全州工商系统财务预决算； 2、负责全州系统收支两条线管理工作； 3、研究制订财务管理制度和办法； 4、负责申报和票据发放及监管工作； 5、负责全州统资产管理和监督； 6、组织系统财会人员专业技能培训。 1、超标准、超财力发放津补贴； 2、公用经费不合理使用； 3、部门预算不公平、不合理。 3、、单据审核把关不严；对单位的付款不按规定转账；对机关直属单位的财务管理没有实行事前监督； 一级 4、不严格执行财务制度，办理不及时、手续不到位、程序不到位 5、严格执行财务制度，严格审批把关； 风险风险点描述 等级 1、严格执行预算管理制度，公开部门预算； 2、加强对经费使用的监控，定期公示经费开支，接受群众监督，防止浪费； 3、严格执行财经纪律，落实岗位责任制。 4、建立完善财务管理制度，加强业务知识学习培训，着力提高岗位业务技能，熟悉掌握具体的操作要求和规则。 防控措施 1 岗位廉政风险防控登记表

岗位：监察室主任 责任人： 序岗位权利 号 1、协助局党组抓好党风廉政建设，纠正部门和行业不正之风；会同有关部门对党员、干部进行党纪、政纪教育；监督检查系统所属单位党风廉政建设责任制执行情况。 2、督促、协调、研究、制定本系统从源头上预防和治理腐败、综合治理的有效措施；受理对检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党纪和行政纪律的案件。 1、在收到信访件和投诉电话时泄密或徇私，该登记不登记，该受理不受理； 2、在初核信访投诉时徇私舞弊、收受贿赂，避重就轻，该立案的不立案。 3、查办处理案件时泄密或徇私舞弊、收受贿赂，该处理的不处理、该从重的不从重、该移交司法处理的不移交。 一级 度，解决下级单位查办处理纪检监察案件时泄密或徇私舞弊、收受贿赂，该处理的不处理、该从重的不从重、该移交司法处理的不移交。 6、建立纪检监察干部责任追究制度，明确纪检监察干部在受理信访、查办案件过程中的责任以及有违纪行为时的责任追究。 1、严格执行纪检、监察信访登记处理制度； 2、实行信访初核人员办案工作情况跟踪督查制。 3、加强信访登记工作的检查并实行信访初核失职责任追究制； 4、加强信访登记工作的检查。 5、全面推行纪检监察案件“下案上审”制风险风险点描述 等级 防控措施 1

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