风险评估

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一、弘业期货有限公司简介

江苏弘业期货有限公司（以下简称公司）是经中国证监会批准的大型期货公

司，注册资本3.8亿元，净资产10亿元。公司隶属于江苏省国资委监管的大型企业集团——江苏省苏豪控股集团有限公司，上市公司弘业股份（600128）、全国知名创业投资企业江苏弘业国际集团投资管理有限公司以及江苏省苏豪控股集团、江苏汇鸿国际集团等均是公司的主要股东，公司主营商品期货经纪、金融期货经纪、投资咨询。

弘业期货是中国期货业协会理事单位、江苏省期货业协会会长单位,公司总部位于江苏省南京市中华路50号弘业大厦，并在北京、上海、广州等国内主要金融中心和重点城市设立营业部，实现全国性布局，是目前国内拥有营业部数量最多的期货公司。公司的综合竞争实力傲视同行：主营业务能力突出，主要经营指标多年来始终位居江苏省同行第一、全国前列；信息技术系统达到行业最高水平，并在业内首家自建完成异地灾备中心；同时公司拥有丰富的风险管理经验，连续十三年来保持合规、稳健经营。公司近年来还先后荣获“江苏省文明单位”、“江苏省青年文明号”、“江苏省五一劳动奖状”、“中国期货公司十强”以及各期货交易所优胜会员、产业服务优秀会员等荣誉称号。

基本情况表

公司名称 许可证号 经营范围

金融期货业务资格类别 取得会员资格的期货交易所名称 注册资本

江苏弘业期货有限公司 30870000

商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询 经纪业务资格、交易结算业务资格

上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所 3.8亿元

公司住所 法定代表人

办公地址和邮编 客户服务及投诉电话 公司网址 公司电子邮箱

南京市中华路50号 周勇

南京市中华路50号弘业大厦 210001 400-828-1288

http://www.ftol.com.cn jshy@ftol.com.cn

弘业期货有限公司股权结构图

董事长：周勇

总经理：孙吉东 常务副总经理：周剑秋 副总经理：赵伟雄 丁久年 郑培光 贾国龙

总经理助理：谭海军 李冰 尤国培 金徽祖 储开荣 戚永刚 技术总监： 诸 艾 吴永林

以董事会为核心的决策层，以市场营销中心、风险控制中心、客户服务中心为基础的组织架构，把团队的和谐作为对经营业务进行有效整合的重中之重，分工协作，层层管理。

二、企业的风险识别及分析：

企业内部风险

1.、经营风险：期货交易的时限有限，交易种类多大约包括铜铝锌二十几种货品且经营的数目大，所以变动快，需要把握信息，抓住机会。期货在我国发展的时间不长，经验不足，公司抗风险能力差，这也意味着期货经营面临的风险比一般性经营项目大。企业应加大对经营风险的预测。

2、资产风险：公司刚成立时有资产3000多万元，到2007交易规模为5384亿元，位于全国第22位，利润总额突破2000万元，连续九年全省第一，而到2011年资产则有大约220亿元，如此巨大的资产若没有相关完善的制度机制，则企业将面临资产风险。公司根据国家有关部门及银行规定，制定《资金管理暂行方法》、《存款管理制度》等业务管理办法、业务操作流程，有效的降低了风险。

3、财务风险：因公司建立独立核算体系、内部控制制度虚设、管理失控、公司利润不实、采取提前确认收入、推迟确认费用、潜亏挂帐、变更会计方法等手段操纵利润、编造虚假业绩，公司财务状况恶化，或有负债造成等原因，对公司造成潜在风险。所以公司每日营业结束后，财务部门应进行账簿核查，并及时的进行记账，复查。同时为降低风险公司还应将支票、预留银行财务章等相关的财务用章交由不同人员保管，且不允许带出单位使用。

4、行为风险：为防止因公司董事不履行诚信义务，不履行承诺事项，不及时、真实、准确、完整地披露信息，因虚假披露、误导性陈述和重大遗漏导致投资者利益损失，公司对内加强监督建立以董事会为核心的决策层，以市场营销中心、

风险控制中心、客户服务中心为基础的组织架构，把团队的和谐作为对经营业务进行有效整合的重中之重，分工协作，层层管理的管理机制，对外设立信访机制，欢迎投资者提出意见。

三、企业外部风险

1、行业风险：在面对同行业的竞争公司处于有利地位，公司有24家开业及筹建的期货营业部，是国内营业网点最多的的期货公司，并且经纪业务排名全国第四。所以我们认为公司只要保持这样的经营状况那么面临行业风险的机率较小。

2、政策风险：因相关政策的规定和调整对公司造成的限制和影响。这需要注意市场信息，关注国家大事，及时根据政策进行相应的企业调整。

3、股市风险：因公司股票价格受企业经营状况及利率、通货膨胀、有关政策等因素影响而造成较大波动，涉及的股市风险对公司再融资功能产生的影响。股票相较于期货而言它的波动更大，风险也更强，需要企业及时注意股票信息。

股票与期货的区别

4、项目风险：因投资项目实施过程中的各种不确定因素(包括人力资源、技术和管理等)对项目财务目标造成影响，以及市场变化对公司预期收益带来的影响。这是外部风险中比较重要的的风险项目。面对该风险公司一边对已有员工进行再教育，一边以“积极引进精英人才、着力培养优秀员工，营建期货业人才高地”是公司人才

工程的宗旨，公司建立一支由博士、硕士、海外留学人员及众多资深业内人士组成的人才队伍，并引进和培养注册会计师、注册税务师多名，公司主要骨干均具有丰富从业经验和行之有效的业务管理办法，人力资源质量在省内同行中首屈一指。

四、结论：

经过对弘业期货有限公司的分险评估，若公司能够依据上述的各种风险进行分析，采用有效的方法降低和控制风险，则同意对企业进行保险。

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/5twt.html