2016-2017《证券市场基础知识》模拟试题1

2016-2017年《证券市场基础知识》模拟试题1

一、单选题（60*0.5分）

1、证券市场监管的手段,不包括（ ）

A． 法律手段 B． 经济手段 C． 行政手段 D． 武力手段

正确答案：D

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2、证券市场按组织形式的不同，可以分为（ ）。

A．股票市场和债券市场 B．发行市场和流通市场 C．集中市场和场外市场 D．国内市场和国际市场

正确答案：C

---------------------------------------------- 3、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（ ）。 A．《禁止证券欺诈行为暂行办法》 B．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》 C．《证券市场禁入暂行规定》 D．《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

正确答案：A

---------------------------------------------- 4、 根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。

A．国务院 B．中国证监会

C．国家外汇管理局 D．证券交易所

正确答案：D

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5、 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( )。

A．借贷资金市场利率水平 B．债券的变现能力 C．筹资者的资信 D．借贷资金市场利率水平

正确答案：B

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6、只有当证券投资的名义收益率( )时，投资者才有实际收益。

A．小于通货膨胀率 B．大于通货膨胀率 C．等于通货膨胀率 D．不等于通货膨胀率

正确答案：B

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7、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。

A．上涨 B．下跌 C．不变 D．无法确定

正确答案：B

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8、 不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（ ）。

A．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险 B．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 C．非法融入融出资金以及结算风险

D．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

正确答案：A

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9、 封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。

A．基金总资产 B．基金净资产 C．供求关系 D．其他

正确答案：C

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10、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（ ）。

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