投资基金第13章基金的治理结构三

第十三章 基金的治理结构三 本章主要内容 第一节 基金监管的定义与模式 第二节 开放式基金与封闭式基金监管的区 别 第三节 基金监管机构与监管内容 第四节 基金监管的发展趋势

教学要求： 掌握基金监管的定义和模式、基金的监督管 理机构和主要监管内容。了解基金监管的趋 势。 教学重点： 基金监管的定义和模式、基金的监督管理机 构和主要监管内容 教学难点： 基金监管内容与模式

第一节 基金监管的定义与模式 一、基金监管的定义 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的 以及必要的行政手段，对基金市场参与者的 行为进行的监督与管理 二、基金监管的模式 基金行业自律模式-英国为代表 法律约束下的公司自律模式-美国为代表 政府严格管理模式-日本为代表

第二节 开放式基金与封闭式基金监管的 区别 交易方式与价格监管的不同 对基金经理报酬监管不同 对基金内幕及关联交易行为的监管不同 信息披露要求不同 基金借款限制不同

第三节 基金监管机构与监管内容 一、国务院证券监督管理机构的监管 中国证券监督管理委员会 1、监管内容 制定法规 资格审查 信息披露监管 现场与非现场检查 督促基金管理人建立完善的内控制度 对基金托管人的监管

中华人民共和国证券投资基金法 第十三条 设立基金管理公司，应当具备下列条件， 并经国务院证券监督管理机构批准： (一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规 定的章程； (二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实 缴货币资本； (三)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、 信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营 业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录， 注册资本不低于三亿元人民币；

中华人民共和国证券投资基金法二 (五)有符合要求的营业场所、安全防范设 施和与基金管理业务有关的其他设施； (六)有完善的内部稽核监控制度和风险控 制制度； (七)法律、行政法规规定的和经国务院批 准的国务院证券监督管理机构规定的其他条 件。

中华人民共和国证券投资基金法三 第三十六条 基金管理人依照本法发售基金 份额，募集基金，应当向国务院证券监督管 理机构提交下列文件，并经国务院证券监督 管理机构核准： (一)申请报告； (二)基金合同草案； (三)基金托管协议草案； (四)招募说明书草案；

中华人民共和国证券投资基金法四 第三十六条 (五)基金管理人和基

金托管 人的资格证明文件； (六)经会计师事务所审计的基金管理人和 基金托管人最近三年或者成立以来的财务会 计报告； (七)律师事务所出具的法律意见书； (八)国务院证券监督管理机构规定提交的 其他文件。

中华人民共和国证券投资基金法五 第四十八条 基金份额上市交易，应当符合 (一)基金的募集符合本法规定； (二)基金合同期限为五年以上； (三)基金募集金额不低于二亿元人民币； (四)基金份额持有人不少于一千人； (五)基金份额上市交易规则规定的其他条件。 第四十九条 基金份额上市交易规则由证券交易所 制定，报国务院证券监督管理机构核准。

2、中国证券监督管理委员会的派出机构 监管分工 属地原则

监管内容 听取报告 审阅报告 高级人员出境备案等

二、中国证券业协会的自律性管理 中国证券业协会的自律性管理成立于 1991.8.28 1999.12. 证券投资基金业行业公约 2001.8.28 中国证券业协会基金分会成 立 2002.12.4. 中国证券业协会证券投资基 金业委员会成立 自律性监管的核心内容是从业人员资格管理

三、证券交易所的一线管理 1、证券交易所对基金上市的管理 上市条件 上市申请 上市公告书 信息披露等 2、证券交易所对基金投资的管理

第四节 基金监管的发展趋势 完善监管证券投资基金法律体系 完善基金治理结构 加强基金管理公司的信息披露 加强基金业人才的培养和证券投资基金知识 的普及

复习思考题 开放式基金监管与封闭式基金监管有什么区 别？ 试比较世界主要的三种基金监管模式 ？ 我国基金监管机构主要包括哪些？各自主要 的监管内容是什么

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