19不合格品控制程序

ISO9001:2000 / ISO14001:2004 文件编号

文件版本 发放编号 GFZD/QEP19-2006 B/1

株洲九方制动设备有限公司?

质量环境管理体系

程序文件

名 称: 不合格品控制程序

编 写: 审 核: 批 准: 生效日期:

程序文件QEP19 不合格品控制程序 第 1 页 共 4 页 1 目的

对不合格品进行识别和控制，防止不合格品的非预期使用或交付。 2 适用范围

适用于采购（包括工序委外）、生产过程和产品交付后不合格品的识别、隔离、评审和处置。 3 职责

3.1 质环室是不合格品控制的主控部门。

3.2 制造管理室、物管室和制造中心负责按评审意见组织实施处置。 4 工作程序 4.1 不合格品的确认

4.1.1 采购物资和委外工序到货检验，发现不符合相关标准和规定。 4.1.2 过程产品检验，发现不符合相关标准、规范及作业文件。 4.1.3 最终产品检验发现不符合相关的验收标准。

4.1.4交付后或顾客使用后发现不符合相关标准、规范及规定。 4.2 采购物资和委外工序不合格品的控制 4.2.1不合格品的标识、记录、隔离

采购物资以及委外工序在验收中发现不合格品时，由质环室按《产品标识管理办法》负责对不合格品进行标识、隔离以防误用。标识的手段可采取涂漆、做标记、挂牌等方法，隔离必须采取将不合格品移入指定的不合格品区的方式。并填写相应的检验记录通知采购员。 4.2.2不合格品评审和处置

对采购物资和委外工序的不合格处置有以下几种方式：

a) 属于采购物资的，退回并办理有关手续，由质环室主管或质量工程师直接在《外购产品入库检验记录》做出退回的处置决定，交由物管室或制造管理室负责实施。

生产急需物质不合格时，由采购部门向管理者代表提出不合格评审申请，管理者代表批准后，质环室按生产过程不合格品组织评审。

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b) 委外工序不合格的，按照质量特性种类，由质环室组织评审，作出让步、返修或报废的决定，由委外部门并通知供应商。

c) 合同有规定时，按合同规定处理。

确定退货的供应商应在接到书面通知后2个工作日内将产品运离公司，过期公司有 权自行处置。

4.3 生产过程不合格品的控制 4.3.1生产过程不合格品的分类

技术部根据产品设计、使用、加工要求确定产品质量特性，并在产品图纸/工艺上对尺寸注明A类质量特性、B类质量特性，未注明质量特性的尺寸质环室按C类质量特性对待。并在明细表上对产品零件进行关键重要程度分类(A、B、C类)。

4.3.2 生产过程不合格品的标识、记录

4.3.2.1 在日常检查中发现的不合格品，由质检员负责按《产品标识管理办法》对不合格品进行标识，在2天内组织完成《不合格品评审记录》并1式2份， 1份交相关单位组织实施，质环室保存1份。

4.3.2.2 开具的《不合格品评审记录》，应对质量特性进行确认并说明产品不符合要求状态、部位、时间、操作者等。 4.3.3 生产过程不合格品的评审和处置

4.3.3.1 对成熟产品质量检验中出现的C类质量特性不合格，由质环室质量工程师提出评审和处置意见，经部门主管审核后交相关部门组织实施，对新产品质量检验中的C类不合格，必须由归口技术人员提出评审和处置意见，经主管审核后交相关部门组织实施。

4.3.3.2 对B类质量特性不合格品及A类质量特性不合格品，由归口技术人员提出评审和处置意见，经研发中心主管审核、技术部长批准，由制造管理室组织实施。

4.3.3.3 为加强质量管理的严肃性，对同一零件连续出现的相同质量特性不合

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格，根据《不合格品评审记录》，由质环室组织质量工程师、工艺和归口技术人员评审，明确不合格品的处置方法，对相关责任单位/人员实施处置。 4.3.3.4 当发生重大质量事故、事件时，质环室及时召开分析会，分析原因，拿出解决方案，同时根据类型分别按《实物质量考核管理方法》和《纠正、预防措施管理程序》处理。

4.3.3.5 对生产过程不合格品的处置方式一般有以下几种： a) 返修和/或返工

经不合格品评审决定返修和/或返工的产品，由制造管理室的现场工艺人员确定返工/返修方案并填制相应的《返工/返修单》。《返工/返修单》1式3份，其中2份交责任单位和质环室实施，制造管理室保存1份。经返修和返工的产品必须由质环室重新进行检验和/或试验，达到相应《返工/返修单》要求的才能放行。 b) 让步放行

经不合格品评审决定让步的产品必须予以明确的标识，并隔离存放，不得将让步放行的产品与合格产品混存，质环室必须做好让步放行产品的装配和交付记录并保存，以便具有可追溯性。

c) 报废

经不合格品评审决定报废的产品由质环室统一处理，并做好报废标识以及隔离，隔离必须采取将报废品移入指定的报废品区的方式，质环室在一天内出具《产品报废单》，《产品报废单》1式4份分别由物管室、制造管理室、制造中心、质环室保存。确定报废的产品物管室必须在两天内处置完毕，不得在生产现场停留。

4.3.3.6 生产过程不合格品处置的验证

a) 对于返工/返修的产品由质检员重新检验并记录检验结果； b) 对于纠正措施由质环室组织验证其实施效果。

4.4 最终产品不合格按照本程序4.3条过程处理，处理原则上应以返工/返修为主，确实不能返工/返修的也可以让步放行和报废，让步放行的应通知用户验收

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人员，返工/返修应达到规范及标准的要求，按《监视和测量控制程序》的要求重新验证，合格后交付顾客。

4.5 对交付或使用后发现的不合格品，确属本公司责任的，由质环室组织进行修理或更换，并将处理情况向用户通报。

4.6 质环室每月在《质量月报》中将不合格品信息及一次验收合格率统计。 5 相关文件

5.1 《实物质量考核管理办法》 5.2 《纠正、预防措施管理程序》 5.3 《监视和测量控制程序》 5.4 《产品标识管理办法》 6 管理记录

6.1 GFZD/QER1901《不合格品评审记录》 6.2 GFZD/QER1902《废品通知单》 6.3 GFZD/QER1903《返工/返修单》

6.4 GFZD/QER1904《外购产品入库检验记录》

GFZD/QER1901

株洲九方制动设备有限公司

不 合 格 品 评 审 记 录

产品名称 □自制 □外供 □试制 □其它 编号： 产品图号 工 序 数 量 操 作 者 供方名称 产品编号 特性分类: □A □B □C 不 合 格 品 情 况 记 载 质检人员： 年 月 日 不 合 处置意见: □ 让步 □返工 □返修 □报废 格 责任人/单位： 品 评 审 签 字: 年 月 日 意 见 处置决定： 和 处 置 签 字： 年 月 日 注：本表一式两份,一份交责任单位组织实施,一份质环室留存备查。

GFZD/QER1902

株洲九方制动设备有限公司

废 品 通 知 单

编号： 废品发生单位 废品 名称 废品 数量 损失 工费 材料费 残 值 型号 元 元 单位 元 数量 不合格品评审记录编号 图号 材质 补 废 领 料 单 价 总 价 备 注 造 成 废 品 的 原 因 按发生废品的原因确属: 责任班组(或个人)签字 责任单位主管签字: 外供件的供货单位: 检查员签字: 发料仓库管理员签字: 注:本通知单一式四份分别由物管室、制造中心、制造管理室、质环室保存。

GFZD/QER1903

株洲九方制动设备有限公司

返 工 / 返 修 单

编号： 产品名称 产品图号 责任班组 不合格品评审 记录编号 产品编号 不合格简要描述： 工艺人员： 返工/返修方案： 编制: 校核： 审核: 技术部长意见： 签字： 日期： 注:本通知单一式三份,一份由责任单位实施、一份由质环室实施、一份由制造管理室保存。

GFZD/QER1904

株洲九方制动设备有限公司

外购产品入库检验记录

编号： 产品名称 入库数量 产品图号 抽检数量 供应商名称 不合格数量 检验结果 入库产品应有制造厂或代理供应商名称以及产品名称、数量、规格、出厂日期等。 不允许有裂纹、锈迹和影响使用的毛刺等表面缺陷。 检测结果 符合 ? 不符合 ? 检验项目 技证审核及外观检查 标准尺寸 产品合格判定 合格 ? 不合格 ? 检查人员: 不合格评审： 质量工程师： 物管室签收时间：

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