2017年吉林省证券从业资格《证券市场》第七章考试题

2017年吉林省证券从业资格《证券市场》第七章考试题

一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求__的意见。

A．国家科学委员会和国家商务部

B．国家发展和改革委员会

C．国家科学委员会和国家经济贸易委员会

D．国家计划委员会与国家发展和改革委员会

2、下列有关金融期货的叙述，错误的是__。

A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

B．金融期货交易是非标准化交易

C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求

3、关于股份公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单4、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括__。A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产

B．以持有资产为基础发行证券化产品

C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响

D．负责提升证券化产品的信用等级

5、”反向的”收益率曲线意味着__。(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短期债券收益率高

A．(2)和(1)

B．(3)和(2)

C．(1)和(4)

D．(4)和(3)

6、以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（）。

A．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务

B．证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务

C．具体投资的方向在资产管理合同中约定

D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

7、设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易，1998年7月1日买入201003回购品种，成交收益率为6.0%，则这笔交易的回购价为__元。

A．100.468

B．120.012

C．113.651

D．124.862

8、以下不属于社会公益基金的是__。

A．福利基金

B．养老保险基金

C．科技发展基金

D．教育发展基金

9、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．集合投资计划

10、在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其__分割为两个部分以上另外设立两个公司。

A．全部财产

B．全部负债

C．全部业务

D．全部债权

11、在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

A．第一个

B．中间一个

C．倒数第二个

D．最后一个

12、下列不属于部门规章的是__

A．《上市公司收购管理办法》

B．《上市公司证券发行管理办法》

C．《证券发行与承销管理办法》

D．《证券法》

13、关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。

A．一记账式国债是一种无纸化国债

B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券

C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行

D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销

14、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。

A．中国证券业协会、会计协会

B．中国证监会、审计署

C．财政部、中国证监会

D．中国证券业协会、财政部

15、在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。

A．开立资金账户与建立第三方存管关系 

B．清算 

C．交割 

D．初始登记

16、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。

A．中国证券登记结算有限责任公司

B．商业银行

C．证券交易所

D．证监会

17、中国证监会规定，（）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。A．平衡型基金

B．股票基金

C．货币市场基金

D．债券基金

18、我们所说的证券市场具有高风险主要是指__。

A．市场风险

B．交易风险

C．管理风险

D．经营风险

19、根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的__。

A．0.1%

B．0.5%

C．1%

D．5%

20、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

21、（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。A．SPDRs

B．LOF

C．TIPs

D．QDII基金

22、在基金管理公司机构设置中，__拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A．基金持有人大会

B．董事会

C．投资部

D．投资决策委员会

23、下列不属于基金信息披露的作用的是（）。

A．有利于投资者的价值判断

B．有利于消除证券市场的系统性风险

C．有利于防止利益输送

D．有利于提高证券市场的效率

24、基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

A．账务复核

B．头寸复核

C．资产净值复核

D．财务报表复核

25、证券交易所具有以下__的特征。

A．交易对象限于有价证券

B．证券交易管理相对宽松

C．有固定的交易场所和交易时间

D．一般投资者可以直接进入交易所买卖证券

26、发行人应披露的行业风险不包括__。

A．产业政策

B．行业技术特点

C．行业周期性

D．主要产品状况

27、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A．60%

B．30%

C．40%

D．20%

28、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．30

29、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。

A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元

B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D．必须经国务院证券监督管理机构批准

二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、关于场外交易，下列叙述正确的是__。

A．场外交易市场是一个分散的无形市场

B．场外交易市场的组织方式采取做市商制

C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种类繁多，每家证券经营机构只固定地经营若干种证券

D．场外交易市场的管理比证券交易所宽松

2、新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股

份有限公司，这个新设的股份有限公司__原有几个公司的债权、债务。

A．收购

B．放弃

C．继承

D．不接管

3、与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有__。A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

4、发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于（）前将评级跟踪报告向市场公布。

A．4月30日

B．5月30日

C．7月30日

D．6月30日

5、经营者不得以__为目的，以低于成本的价格销售商品。

A．排挤竞争对手

B．赚取利润

C．清偿债务

D．销售仓库存货

6、股票应载明的主要事项有__。

A．公司名称

B．公司登记成立的日期

C．股票种类

D．股票的编号

7、关于新股网上发行，下列说法不正确的是（）。

A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点 

B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点 

C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种 

D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式

8、在__情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。

A．净价交易

B．市价交易

C．全价交易

D．竞价交易

9、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起__内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．1年

10、股东大会通过当次发行议案之日起（）个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。

A．2 

B．3 

C4 

D．7

11、龙债券的发行人主要来自__。

A．亚洲

B．欧洲

C．北美洲

D．南美洲

12、公司型基金通过__选举董事。

A．董事长

B．公司员工

C．股东大会

D．证监会

13、（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。

A．债权人、股东之间的利益冲突

B．股东与经理层的利益冲突

C．债权人与经理层的利益冲突

D．股东之间的利益冲突

14、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。A．《证券法》

B．《证券交易法》

C．《金融服务现代化法案》

D．《格拉斯·斯蒂格尔法》

15、《中华人民共和国证券法》规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是__。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B．公司股本总额不少于人民币3000万元

C．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元，公司发行股份的比例为10%以上

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

16、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括（）。

A．基金投资收益权

B．日常投资决策权

C．基金份额处分权

D．剩余基金财产分配权

17、（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A．商业银行

B．证券公司

C．专业基金销售机构

D．保险公司

18、可交换债券与可转换债券的相似之处是__。

A．发债主体和偿债主体

B．适用的法规

C．发行要素

D．所换股份的来源

19、近年来，全球各主要市场均开设了__交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

A．指数基金

B．衍生证券投资基金

C．交易所交易基金

D．上市型开放式基金

20、下列对证券投资基金认识正确的是__。

A．通过公开发售基金份额募集资金

B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

C．在台湾称为“证券投资信托基金”

D．以资产组合方式进行证券投资活动

21、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。A．发行人董事会决议

B．发行人关于本次证券发行的申请报告

C．发行公告

D．发行人股东大会决议

22、对影响发行人与其主承销确定企业债券的利率的因素，不考虑的因素是__。A．市场供求状况

B．信用等级

C．风险程度

D．发行数量

E．债券发行的期限

23、下列各项不属于行业因素对股价影响的表现的是__

A．某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降

B．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌

C．零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升

D．由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌

24、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__正式实施。

A．《货币市场基金管理暂行办法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金会计核算办法》

D．《管理暂行办法》

25、某股票的120日平均价格为10元，当日开盘价12.5元，收盘价为12.7元，其120日乖离率是__。

A．30%

B．25%

C．5%

D．27%

26、发行人应披露的行业风险不包括__。

A．产业政策

B．行业技术特点

C．行业周期性

D．主要产品状况

27、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A．60%

B．30%

C．40%

D．20%

28、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．30

29、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。

A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元

B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D．必须经国务院证券监督管理机构批准

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/5j9e.html