湖北省2016年下半年期货从业资格教材重点：设立考试试卷

湖北省2016年下半年期货从业资格教材重点：设立考试试

卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__是指通过期货市场相关主体采取措施可以控制或可以管理的风险。 A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险

2、会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有__。 A．加强对投资者交易行为的合法合舰性管理

B．督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章 C．持续开展投资者风险教育

D．测试投资者的股指期货基础知识

3、下列关于美国利率期货的说法，正确的有（）。 A．中长期国债以贴现方式发行

B．短期国债期货按指数报价，中长期国债期货按价格报价 C．中长期国债期货以实物交割 D．中长期国债通常是附息国债

4、香港恒生指数期货最小变动价位涨跌每点为50港元，某交易者在4月20日以11950点买入2张期货合约，每张佣金为25港元。如果5月20日该交易者以12000点将手中合约平仓，则该交易者的净收益是__港元。 A．-5000 B．2500 C．4900 D．5000

5、期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起（）个月内，将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。 A．1 B．2 C．3 D．4

6、下列__期货品种采用的是集中交割方式。 A．阴极铜

B．优质强筋小麦 C．PTA D．玉米

7、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。 A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加 B．最小变动价位过大，会减少交易量

C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃 D．最小变动价位过小，会使交易复杂化

8、美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会，其建立的规则包括__等。 A．对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制 B．要求会员实行健全而公正的财务活动 C．要求准确的会计和交易报告

D．要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷 9、关于期货合约的标准化的意义，下列描述正确的有__。 A．因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖 B．使期货市场具有很强的流动性

C．极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行 D．消除了交易成本

10、下列关于芝加哥期货交易所的说法，不正确的是__。

A．芝加哥期货交易所首先推出标准化合约，同时实行了保证金制度 B．1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任 C．芝加哥期货交易所率先推出了利率期货合约

D．芝加哥期货交易所的所有交易都由交易所进行自主结算 11、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有__。 A．告知客户投诉的途径、方法和程序 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．暂停为投诉客户提供服务

D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉 12、______是风险管理的首要环节。 A．风险识别 B．风险预测 C．风险度量 D．风险控制

13、会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。 A．请求权 B．追偿权 C．代位权 D．质押权

14、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准． A：1000万 B：2000万 C：3000万 D：5000万

15、如果基差为正且数值越来越小，或者基差从正值变为负值，或者基差为负值且绝对数值越来越大，我们称这种基差的变化为“”。 A：走强

B：走弱 C：不变 D：趋近

16、2008年2月10日，某投资者以120点的权利金买入一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看涨期权，同时，又以180点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是__点。 A．10000 B．10060 C．10100 D．10200 17、技术分析法和基本分析法是从不同角度来分析期货市场价格的走势。基本分析法侧重于对因素的分析，判断的是期货价格的中长期走势。 A：宏观 B：微观 C：中观 D：个体

18、期权交易的用途是__。 A．减少交易费用 B．创造价值 C．套期保值 D．投资

19、是指本月底结算价与上月结算价之差，表明该商品在该段时间内的收益率。 A：季度收益率 B：年度收益率 C：月度收益率 D：月底增长率 20、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入． A：净资本 B：净资产 C：收入 D：支出

21、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由__代其履行职权。 A．总经理指定的人员 B．董事长

C．总经理指定的副总经理 D．第一副总经理

22、下列属于短期利率期货品种的有__。 A．欧洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds

23、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，__

依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A．中国证监会及其派出机构 B．中期协 C．中金所

D．中期协及其派出机构

24、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。 A．2 B．5 C．7 D．3 25、期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。

A．法律和行政法规的强制性规定 B．部门规章的强制性规定 C．地方性法规的强制性规定 D．司法解释的强制性规定

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、会员制和公司制期货交易的区别有。 A：设立的目的不同 B：承担的法律责任不同 C：适用法律不尽相同 D：资金来源不同

2、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（） A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益

3、上海期货交易所规定的交易指令有__。 A．限价指令 B．市价指令 C．取消指令

D．阶梯价格指令

4、证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（）行为。 A．代期货公司、客户收付期货保证金 B．提供期货行情信息、交易设施 C．协助办理开户手续

D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 5、关于违约责任的承担，下列说法正确的是（）。

A．在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

B．在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代

丙向丁承担违约责任

C．在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任

D．在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任 6、申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括（）。 A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明 D．期货从业人员资格证书

7、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。 A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明

D．中国证监会规定的其他材料

8、下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有__。 A．通货膨胀率 B．利率 C．预期心理 D．仓储成本

9、关于商品基金和对冲基金，下列选项中，说法正确的有__。 A．对冲基金的投资领域比商品基金小得多

B．对冲基金和商品基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 C．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高

D．商品基金的业绩表现与股票市场的相关度要比对冲基金高 10、下列因素能影响国内消费量的是__ A．政治领袖的改选 B．人口的增长

C．人们消费结构的变化 D．政府的就业政策

11、套利分析方法不包括__。 A．图表分析法 B．季节性分析法

C．相同期间供求分析法 D．经济周期分析法

12、下列属于商品期货的有__。 A．能源期货 B．股指期货 C．金属期货 D．天气期货

13、下列选项中，（）属于期货交易所监事会的职权。 A．检查期货交易所财务

B．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C．向股东大会会议提出提案

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