招标师《招标采购专业实务》重点笔记(高效,必过版)

第3科目招标采购专业实务

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招标师考试辅导教员培训大纲

《招标采购专业实务》

教材特点：《招标采购专业实务》结合招标采购实践运用，系统介绍了工程、货物、服务项目招标采购活动全过程实务操作的方式、方法、途径、步骤，以及分析解决问题的工作思路，并首次就特许经营项目融资、工程设计、工程监理、工程建设项目管理和科技开发、物流等新兴服务项目招标采购作了系统介绍，着重帮助招标采购专业人员培养和提高实际业务操作能力和水平。

目录

第1章采购概述

第2章招标投标概述

第3章招标师职业资格制度

第4章招标方案

第5章资格审查

第6章招标文件

第7章投标文件

第8章开标、评标与中标

第9章政府采购

第10章利用外资项目的招标采购

内容提要：本科目考试主要检验应试人员应用招标采购专业理论、法律知识分析解决工程、货物、服务招标采购实际问题，组织实施招标采购工作的业务水平和能力。

《招标采购专业实务》科目的最大特点是涉及领域广、专业多，系统性、操作性强。本科辅导教材共有10章37节。其中，第1～2章是招标采购专业基础知识；第3章是招标采购职业素质要求；第4～8章是招标采购全过程实务能力的基本和必备要求，第9～10章是政府采购和外资项目招标采购实务要求。

依据辅导教材对招标采购专业知识能力体系的架构层次分析，工程招标采购实务是“主体结构、支撑功能”，货物和服务招标采购实务是“围护结构、补充功能”。

按照目前招标投标行政管理体系划分，则招标采购专业实务又可以分为工程招标、机电产品国际招标、政府采购等三部分构成。

本科目考试时间为2.5小时，考试题型为客观题(即单项、多项、不定项选择)为主，并有少量主观题(即问答、计算、案例分析)。

考试大纲中要求“掌握”的内容：

第2章招标投标概述

1、掌握工程施工、工程总承包、货物、服务招标的方式、特点(2.2)和适用范围(2.3)，分析判别

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必须招标、免于招标和重新招标的情况。

2、掌握工程施工、工程总承包、货物、服务招标和机电产品国际招标的实施条件和基本程序(2.4)。

3、掌握招标投标争议类型、表达方式及相关主体(2.5.1)，争议的预防，争议解决的方式、程序要求和应当注意的问题(2.5.2)。

第3章招标师职业资格制度

1、掌握招标师的职业定位(3.1)、权利、义务和责任范围(3.4)。

2、掌握招标师必须具备的职业道德、业务素质和行为规范(3.5)。

第4章招标方案

掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目的技术、经济、管理要素特征和采购需求分析(4.1)，编制和实施招标采购方案，确定招标内容范围、标段(包)规模范围、招标方式和实施顺序，制定招标采购工作目标、计划和工作责任分解(4.2)。

第5章资格审查

依据招标采购项目相应的技术管理要求和投标企业的资格标准、业务范围等规定，掌握工作施工与总承包、货物、服务招标采购项目招标资格审查的原则、方法(5.1)，制定资格预审或后审的标准和程序(5.2)；掌握起草发布招标(资格预审)公告(5.3)、编制资格预审文件(5.4)，资格预审申请文件的组成，组织资格预审，选择合格投标人(5.5)。

第6章招标文件

1、根据工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目的相应技术管理要素特征和采购要求，掌握编写招标文件的投标邀请书、投标人须知；掌握工程、货物、服务评标方法和要素的区别，选择评标方法和要素；掌握合同类型选择，通用合同条款运用和专用合同条款设置。

2、掌握招标文件编写、补充、澄清、发售中应注意的技术和法律问题，招标文件中的违法、岐视性条款判别。

第8章开标、评标与中标

1、掌握开标的程序、内容和组织实施要点(8.1)。

2、掌握评标专家的产生、评标委员会的组建以及组织实施评标的要求，工程施工和总承包、货物、服务的评标原则，各类评标方法、步骤的特点和要求，投标文件符合性评定的主要内容和依据，废标和无效投标的情形；掌握编制评标报告和推荐中标候选人(8.2)。

3、掌握确定中标人的原则、步骤(8.3.1)、评标报告备案、中标候选人公示和编发中标通知书(8.3.2)。

4、掌握合同协议书签订的依据、步骤和履约担保以及合同文件的构成(8.3.3)。

第9章政府采购

掌握招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围(9.1)、实施程序及其工作要点(9.2)。

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第1章采购概述

本章提要：采购是组织或个人从外部获取资源，满足生产使用和消费需求的经济活动，是物质流与信息流互动交换的过程。本章简要介绍了招标采购人员应当具备的采购基本知识。包括采购的目标、原则、任务范围，采购的分类和实施条件，选择采购的目标控制要素。其中，招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围是重点内容。

但是，应该注意，因本章有关专业理论体系尚不完备、成熟，缺乏相应的法律或权威支撑，故多数概念只能依据《政府采购法》定义。教材的部分表述也欠正确、完整。

目录

1.1采购的目标和原则

1.2采购的任务和计划

1.3采购的分类和控制要素

1.4采购的方式和实施程序

1.1采购的目标和原则

大纲要求：

熟悉采购的目标、原则。

1.1.1．采购的目标(熟悉)

(1)采购项目应该满足使用功能需求和相应的质量标准；

(2)采购项目成本应该经济合理，提高采购资金效益；

(3)采购工作应该规范并提高效率。

通俗地说，采购要达到的目标就是“物美价廉”。

“价廉”不能理解为片面追求低价。

1.1.2．采购的原则(熟悉)

采购应当按照竞争、择优的要求，遵循适当的供应商、适当的质量、适当的价格、适当的数量与适当的方式(方法、手段、时间、地点)的基本原则。

应注意上述采购的一般目标、基本原则与后面要谈到的政府采购的基本原则及招标投标原则的区别。

采购人在采购过程中，应遵循的基本原则：竞争、择优、批量、时机、范围、方式和专业原则。(详见《项目管理与招标采购》。)

1.2采购的任务和计划

大纲要求：

熟悉采购的任务范围。

1.2.1采购工作的主要任务(熟悉)

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(1)明确采购目标；

(2)组建采购机构；

(3)编制采购计划；

(4)采购实施；

(5)采购后评价。

1.2.2采购计划

采购计划是采购人确定采购需求目标，并了解采购市场供应情况后，对采购内容、范围、时间、采购资金与支付方法以及采购实施方式的具体安排。

1.3采购的分类和控制要素

大纲要求：

熟悉采购的分类和实施条件，选择采购的目标控制要素。(省略了“策略”)

1.3.1采购的分类(熟悉)

采购有多种分类方式，通常意义的采购有以下几种分类：

(1)按照支付对价的方式划分，可以分为购买、租赁、委托(雇佣)、借贷、征收、交换等；

(2)按照选择交易主体的方式划分，可以分为招标(公开招标、邀请招标方式)、询价、比选、磋商(竞争性谈判、议标)、单一来源(直接采购)、征求建议、竞买等；

(3)按照采购主体划分，可以分为公共采购、企业采购和个人采购；按照采购组织形式又可分为企业经营采购(持续批量、标准)、项目实施采购(一次性定量、标准和定制)

(4)按照交易主体的国别和采购标的物的来源地划分，可以分为国内采购和国际采购；

(5)按照采购标的物的属性划分，可分为工程采购、货物采购和服务采购。或有形物采购与无形服务采购。

此外，按照采购组织模式划分，还有集中采购、分散采购、混合采购等。按照采购手段划分，有传统方法采购与电子方法采购等。

世行和亚行把采购方式划分为国际竞争性招标、有限国际招标、国内竞争性招标、询价采购、直接签订合同等方式。

我国政府采购方式分为公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购等方式。区别于通常的采购，这些采购方式都具有特定的含义和专门的程序，不仅适用于特殊资金和特定部门的采购行为，也可以适用于一般资金和主体的采购行为。

1.3.2采购控制要素(熟悉)

采购标的功能、价格、质量、进度控制和采购行为控制。

采购控制要求包括：

采购预算控制；

采购质量控制；

采购进度控制；

采购行为控制。

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1.4采购方式(掌握)

大纲要求：

(掌握)招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围。实施程序及其工作要点详见9.2节内容。

熟悉采购与招标之间的关系。

1.4.1采购的主要方式(掌握)

为适应科技日新月异，市场供求变化，采购的方式、方法也是多种多样，并在不断发展，采购人应该选择其中适合采购对象特点要求的方式方法。按照选择交易主体的方式划分，常用的采购方式有：

(1)招标采购(掌握)：招标是一种有序的市场竞争交易方式，也是选择交易主体、订立交易合同的法律程序。招标分为公开招标和邀请招标。公开招标，是招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，是招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。适用特点和条件：详见2.2节，实施程序详见2.4节。

(2)询价采购(掌握)：采购人一般向三个及以上符合相应资格条件的供应商或承包人就采购的货物或服务发出询价通知书让其报价(一般为一次报价，不得更改)，且主要通过价格评审比较，选择符合采购需求，质量服务相等，且报价最低的交易对象的采购方式。

适用特点和条件：一般适用于技术标准规格统一的现成货物和服务，市场成熟，货源充足，单价较小又差别不大，且主要比较价格，而无需进一步考察评价供应商能力和实施方案的货物和服务采购。询价采购程序简单、节约采购时间和费用，但竞争性、规范性弱，选择范围窄。

(3)比选：是采购人公开发出采购信息，邀请多个供应商或承包人就采购的工程、货物或服务提供报价和实施方案，按照事先公布的规则和标准进行简单明了比较，择优选择交易对象的采购方式。

适用特点和条件：适用于金额较小，达不到招标采购标准，或时间紧迫，具有公开性要求，既要对比价格，又要对比能力或实施方案的采购。

(4)磋商(竞争性谈判、议标)：竞争性谈判是采购人向符合相应资格条件的多家(一般不少于三家)供应商或承包人发出谈判文件，分别通过报价、还价、承诺等谈判商定价格、实施方案和合同条件，并依据谈判文件确定的采购需求及质量和服务要求，且报价最低的原则(政府采购的原则)从谈判对象中确定交易对象的采购方式。

适用特点和条件：受采购时间、技术标准、市场范围限制，采购供应双方对采购物及对方意图都缺少了解，采购人只能通过与有限和特定的供应商或承包人进行灵活、充分的谈判，才能充分、正确地表达、沟通与确定采购的意图要求、供应服务的能力、实施方案及其技术标准规格，从而选择满意的采购物及交易对象。与招标相比，谈判采购程序简单，周期短，可以避免盲目竞争。但是，竞争性弱、透明性、规范性差，容易作弊。

政府采购规定了采用竞争性谈判的四项条件(掌握)：招标失败、不能确定详细技术规格要求、采购时间紧迫、无法计算价格总额。

(5)单一来源采购(掌握)：单一来源采购是采购人直接与只有唯一的供应商进行谈判采购，商定价格和合同条件的采购方式。也称直接采购。

适用特点和条件：适用特点和条件与竞争性谈判采购相似，且程序更加简单，没有竞争性。政府采购规定了采用单一来源采购三项条件：唯一供应商、不可预见的紧急采购、与原有项目的一致配套。

(6)竞买：是采购人通过参加拍卖，向拍卖人发出竞价购买表示，从而达成交易的采购方式。适用于采用拍卖方式选择标的购买者的采购，其价格是惟一选择购买人的竞争因素，无需考虑购买人实施能力和方案。

注意上述采购方式的适用特点区别。其中，竞争性谈判、单一来源采购、询价等政府采购方式

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