2022年台湾省期货从业《期货法律法规》资料：监督管理46模拟试题

2017年台湾省期货从业《期货法律法规》资料：监督管理

46模拟试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、10月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约80手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__元。

A．22300

B．50000

C．77400

D．89200

2、期货交易实行保证金制度，交易者只需要支付期货合约一定比例的保证金即可进行交易，保证金比例通常为期货合约价值的。

A：1％～5％

B：2％～8％

C：5％～10％

D：10％～15％

3、下列关于基差的说法，正确的有__。

A．套期保值的效果主要由基差的变化决定

B．基差：期货价格—现货价格

C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差

D．正向市场中，基差为正值

4、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以__。

A．减轻处罚

B．从轻处罚

C．免予处罚

D．将其作为立功表现

5、关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确的是（）。A．本规则由中国期货业协会负责解释

B．本规则自2010年2月9日起生效。

C．根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定

D．本规则由中国证监会负责解释

6、申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列__条件。

A．具有期货从业人员资格的人员不少于15人

B．具备任职资格的高级管理人员不少于3人

C．具有期货从业人员资格的人员不少于5人

D．具备任职资格的高级管理人员不少于10人

7、下列关于止损单的表述中，正确的是__。

A．止损单中的价格不能太接近于当时的市场价格

B．止损单中的价格应该接近于当时的市场价格，以便价格有波动时尽快平仓C．止损单中价格选择可以用基本分析法确定

D．止损指令过大，能够避开噪音干扰，所以能够保证收益较大

8、______不属于期货交易所的特性。

A．高度集中化

B．高度严密性

C．高度组织化

D．高度规范化

9、在期货投机操作时，下列说法错误的是。

A：首先选择合适的入市时机

B：金字塔式买入

C：金字塔式卖出

D：选择合适的交割月份

10、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

A．50

B．20

C．100

D．10

11、证券公司申请介绍业务资格，应该符合__风险控制指标标准。

A．净资本不低于12亿元

B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80%

12、在进行蝶式套利时，投机者必须同时下达个指令。

A：1

B：2

C：3

D：4

13、在矿产资源供应的变量因素中，____具有难以预测性但又对期货市场的影响力巨大。

A：矿石采选殆尽

B：潜在矿山的勘探

C：新矿山的开发

D：矿难

14、下列属于芝加哥期货交易所最先引进的有__

A．远期合同

B．标准化合约

C．金属期货交易

D．利率期货交易

15、一般情况下，当玉米一般月份合约单边持仓大于20万手时，经纪会员该合约持仓限额不得大于单边持仓的__。

A．10%

B．20%

C．25%

D．15%

16、推荐人每年最多只能推荐人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

A：2

B：3

C：4

D：5

17、通过期货交易形成的价格的特点有__。

A．公开性

B．权威性

C．预期性

D．周期性

18、现货期权分为__。

A．金融期权和商品期权

B．外汇期权和股指期权

C．外汇期权和利率期权

D．股指期权和利率期权

19、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。

A．终止或者暂停部分期货业务

B．停止批准新增业务或者分支机构

C．限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利20、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。

A．责令限期整改

B．监管谈话

C．出具警示函

D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

21、按照一般性资金管理要求，在任何单个的市场上所投人的总资金必须限制在总资本的____以内。

A：5%~10%

B：10%~15%

C：10%~20%

D：30%~40%

22、下列关于我国期货法律法规体系的说法，正确的有__。

A．《期货交易所管理办法》是由国务院颁布的行政法规

B．《期货交易管理条例》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件C．《期货从业人员管理办法》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件D．《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的自律规则23、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金

B．风险准备金必须单独核算，专户存储

C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行

D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取

24、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B．主持期货交易所的日常工作

C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D．决定对违规行为的纪律处分

25、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。

A．15日

B．30日

C．3个月

D．6个月

26、期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告次。

A：1

B：2

C：3

D：4

27、下列各选项中，属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是．

A：期货公司

B：期货交割仓库

C：期货交易所

D：从事期货业务的会计师事务所

28、关于期货投机的操作，下列说法错误的是。

A：在买卖合约时，操作品种不要超过三种

B：制订明确的交易计划

C：设定亏损限度

D：倒金字塔买入和卖出

29、结算机构的职能有（）。

A．组织和监督期货交易

B．结算期货交易盈亏

C．控制市场风险

D．担保交易履约

30、应用旗形形态时应注意__。

A．旗形不具有测算功能

B．旗形出现前，一般应有一个旗杆

C．旗形持续的时间不能太长

D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

1、关于标准普尔500指数，以下说法正确的有__。

A．最初的指数由233种股票组成

B．最初的指数由500种股票组成

C．在1957年样本股票数扩大到500种

D．是美国标准普尔公司编制的

2、从交易头寸区分，期货市场中投机者可分为__。

A．大投机商

B．多头空头者

C．小投机商

D．空头投机者

3、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司____

A：相应增加预计负债金额

B：相应核减净资本金额

C：相应增加保证金金额

D：相应核减净资产金额

4、__状况的出现，表示基差走强。

A．基差为正且数值越来越大

B．基差为正且数值越来越小

C．基差从负值变为正值

D．基差为负值且绝对数值越来越小

5、7月1日，某交易者在买入9月白糖期货合约的同时，卖出11月白糖期货合约，价格分别为4420元/吨和4520元/吨，持有一段时间后，价差缩小的有__。A．9月合约价格为4480元/吨，11月合约价格为4600元/吨

B．9月合约价格为4380元/吨，11月合约价格为4480元/吨

C．9月合约价格为4450元/吨，11月合约价格为4450元/吨

D．9月合约价格为4400元/吨，11月合约价格为4480元/吨

6、中国证监会及其派出机构有权采取（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

7、远期合约理论的推导是建立在一系列假设条件之上的，这些假设条件包括A：无交易费用

B：所有的交易净利润使用同一税率

C：市场参与不能够对资产进行做空

D：除非特殊说明，所使用的利率均以连续复利来计算

8、按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有__。

A．年度报告

B．半年度报告

C．季度报告

D．月度报告

9、下列应由期货公司承担民事责任的是。

A：期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

B：期货交易所非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为

C：期货公司从业人员在本公司经营范围外从事期货交易行为

D：非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，相对人有理由相信其有代理权的

10、期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料．A：妥善处理客户保证金和持仓的报告

B：拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

C：变更住所的详细计划

D：变更住所通知书

11、竞价过程中，大连某月大豆期货的卖出价为4250元/吨，买入价为4252元/吨，前一成交价为4253元/吨，则撮合成交价为（）元/吨。

A．4 250

B．4 251

C．4 252

D．4 253

12、关于套利交易指令正确的是。

A：套利指令通常不需要标明买卖各个期货合约的具体价格，只要标注两个合约价差即可

B：套利交易都能享受佣金、保证金方面的优惠待遇

C：套利者可以选择市价指令或限价指令，如果要撤销前一笔套利交易的指令，则可以使用取消指令

D：如果套利者希望尽快成交，则可以选择使用市价指令

13、____是黄金价格中长期走势分析中常用的价格。

A：伦敦市场的定盘价

B：纽约市场的定盘价

C：东京市场的定盘价

D：COMEX黄金期货的主力合约价格

14、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。则下列说法正确的有__。

A．该投资者需要进行空头套期保值

B．该投资者应该卖出期货合约302份

C．现货价值亏损5 194 444元

D．期货合约盈利4 832000元

15、关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。

A．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10

个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

B．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

C．机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D．机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

16、期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A．单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易

B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C．违反规定从事与期货业务无关的活动的

D．从事或者变相从事期货自营业务的

17、期货投机中，选择入市的时机分为__等步骤。

A．采用基本分析法，仔细研究市场状况

B．准备好资金

C．权衡风险和获利前景

D．决定入市的具体时间

18、期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任．以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60％．A：期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的

B：期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的、由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失

C：期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的

D：期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失

19、根据国际期货市场常见业务形态，期货投资咨询业务一般可细分为

A：面向公众和特定对象开展的期货投资咨询业务

B：为签订投资咨询服务合同的特定对象提供的期货投资咨询业务

C：为所属期货中介机构内部客户提供的未超出本机构范围的内部信息和期货投资咨询业务

D：为所属期货中介机构内部部门提供的未超出本机构范围的内部信息和期货投资咨询业务

20、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议

B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

20、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议

B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

21、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向__报告。

A．期货交易所

B．中国证监会派出机构

C．期货保证金安全存管监控机构

D．期货业协会派出机构

22、题干：期货市场在微观经济中的作用是__。

A．有助于市场经济体系的建立与完善

B．利用期货价格信号，组织安排现货生产

C．促进本国经济的国际化发展

D．为政府宏观调控提供参考依据

23、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。

A．甲为个体工商户

B．乙为某家庭联产承包户

C．丙为某上市公司

D．丁为某国有公司

24、期货市场在微观经济中的作用主要包括__。

A．锁定生产成本，实现预期利润

B．利用期货价格信号，组织安排现货生产

C．期货市场拓展现货销售和采购渠道

D．有助于市场经济体系的建立与完善

25、为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是__。A．收付、存取或者划转期货保证金

B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务

C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

D．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露

26、期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》，包括（）。A．诚实守信

B．勤勉尽责

C．保守投资者的商业秘密

D．避免利益冲突

27、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。

A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所

C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D．财务会计、内部控制制度

28、芝加哥期货交易所(CBOT)提供了一种自我监管的标准。该交易所的调查审计部门下设的处有__。

A．财务监视处

B．市场调查处

C．审计处

D．调查处

29、首席风险官提出辞职的，应当提前____向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

A：15日

B：20日

C：25日

D：30日

30、下列属于短期利率期货的有__。

A．短期国库券期货

B．欧洲美元定期存款单期货

C．商业票据期货

D．定期存单期货

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