《证券法》(2019)主要修订内容(上)

证券从业后续培训 《证券法》(2019)主要修订内容(上) 考试答案

《证券法》（2019）主要修订内容（上）1：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在

收购行为完成后的（）内不得转让。A

A.十八个月

B.十二个月

C.三十六个月

D.二十四个月

2：以下（）不属于《证券法》规定的信息披露义务人范围。D

A.上市公司

B.公司债券上市交易的公司

C.股票在新三板挂牌的公司

D.股票在区域性股权市场转让的公司

3：根据《证券法》，下列有关公开发行的说法不正确的是（）。B

A.向不特定对象公开发行证券的为公开发行

B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于公开发行，计算特定

对象人数时，实施员工持股计划的员工人数需穿透计算

C.公司首次公开发行新股，应具有持续经营能力

D.公司公开发行公司债券，最近三年平均可分配利润应足以支付公

司债券一年的利息

4：根据2019年修订的《证券法》，下列有关证券上市与退市的相关制度安排，说法不正确的是（）。C

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A.申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件

B.取消了暂停上市制度

C.证券交易所按照其业务规则决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构核准

D.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核

5：在我国境内，以下（）适用《证券法》。ABCD

A.股票的发行和交易

B.公司债券的发行和交易

C.存托凭证的发行和交易

D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

6：以下（）在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。ABCD

A.证券交易场所从业人员

B.证券公司从业人员

C.证券登记结算机构的从业人员

D.证券监督管理机构的工作人员

7：下列选项中，属于操纵证券市场手段的有（）。ABCD

A.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报

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B.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

C.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易

D.利用在其他相关市场的活动操纵证券市场

8：在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《中国人民共和国证券法》有关规定处理并追究法律责任。对

对错

9：2019年修订的《证券法》强化了证券账户实名制要求，任何单位和个人不得违法规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。对

对错

10：非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。对对错

11：发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，内容应当真实、准确、完整。对

对错

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