2017年上半年陕西省基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试题

2017年上半年陕西省基金从业资格：远期、期货合约等区

别考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。

A．完善销售人员招聘程序

B．建立科学合理的销售绩效评价体系 C．建立健全基金销售人员管理档案 D．建立员工培训制度

2、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。 A．3% B．5% C．10% D．12%

3、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任

D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

4、下列不能作为证券投资基金特点的是____ A：分散风险 B：专业理财 C：稳定市场 D：集合投资

5、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____ A：2% B：3% C：4% D：5%

6、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

7、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。 A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池

8、有价证券的特征包括__。 A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性 9、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．3 B．5 C．7 D．10 10、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____ A：“买者自慎” B：“卖者自慎” C：“买者自负” D：“卖者自负”

11、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。

A．基金定期定投

B．以固定收益工具为主

C．以偏进取的平衡资产配置为主 D．以偏保守的平衡资产配置为主 12、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。 A．安全性 B．实用性

C．系统化 D．简单化

13、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。 A．中国银监会 B．中国人民银行 C．中国证监会 D．财政部

14、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。 A．债券利息固定

B．债券有固定的本金偿还期 C．债券价格波动小 D．债券品种多

15、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。 A．偏保守的平衡资产配置 B．偏进取的平衡资产配置 C．长期投资的权益投资工具 D．固定收益工具

16、目前，我国的基金主要投资于__等。 A．国债 B．企业债券 C．权证

D．货币市场工具

17、下列有价证券中，属于商品证券的有__。 A．提货单 B．商业汇票 C．运货单 D．仓库栈单 18、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。 A．2 B．3 C．5 D．7 19、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 A．国债利息

B．企业债券差价收入

C．买卖股票差价收入 D．储蓄存款利息

20、下列关于股指期货的描述正确的是__。 A．股指期货合约没有到期日，可以无限期持有 B．股指期货交易采用保证金制度 C．在交易方向上，股指期货可以卖空

D．股指期货交易采取当日无负债结算制度

21、股票具有的特征有__。 A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性 22、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。 A：基金公司 B：商业银行 C：基金管理人

D：中国证券登记结算公司

23、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。 A．采用金额申购、份额赎回的方式 B．采用份额申购、份额赎回的方式

C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 D．申请提交后不得撤销

24、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。 A．本期利润

B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末基金资产净值 D．期末基金份额净值

25、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

26、我国基金业监管的原则有__。

A．依法监管原则和公开、公平、公正原则 B．监管与自律并重原则

C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则

27、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。 A．收益保底，超额分成 B．利益共享、风险共担

C．按“先进先出法”实现收益和风险 D．获取无风险收益 28、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A：5% B：10% C：15% D：20%

29、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．审慎性原则

30、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%

C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%

D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。 A．资本公积金 B．股本账户 C．盈余公积 D．留存收益

32、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。

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