《证券公司监督管理条例》重点解读 100分

一、单项选择题

1. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。

A. 留存收益

B. 资本公积金

C. 一般风险准备金

D. 法定公积金

2. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A. 监事长

B. 合规负责人

C. 董事会秘书

D. 董事长

3. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。

A. 董事会秘书

B. 董事长

C. 监事长

D. 独立董事

4. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（）。

A. 证券经纪业务

B. 融资融券业务

C. 证券自营业务

D. 证券资产管理业务

5. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。

A. 证券金融公司

B. 商业银行

C. 其他证券公司

D. 银行间市场拆借

6. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A. 证券金融公司

B. 指定商业银行

C. 证券公司自有帐户

D. 登记结算公司

二、多项选择题

7. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（）出资。（本题有超过一个的正确选项）

A. 土地使用权

B. 货币

C. 证券公司经营必需的非货币财产

D. 知识产权

8. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 事后检查

B. 事中监督

C. 事前审查

D. 事后督察

9. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项）

A. 人力资源状况

B. 财务状况

C. 合规制度

D. 内部控制制度

10. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。（本题有超过一个的正确选项）

A. 不能清偿到期债务

B. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年

C. 资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50%

D. 国务院证券监督管理机构认定的其他情形

11. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。（本题有超过一个的正确选项）

A. 证券投资经验

B. 身份

C. 风险偏好

D. 财产与收入状况

12. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露（）等有关信息。（本题有超过一个的正确选项）

A. 参股及控股情况

B. 财务收支状况

C. 负债及或有负债情况

D. 高级管理人员薪酬

13. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营下列（）中的两种以上业务时，其董事会应当设董事会专门委员会，行使公司章程规定的职权。（本题有超过一个的正确选项）

A. 证券经纪业务

B. 证券承销与保荐业务

C. 证券资产管理业务

D. 融资融券业务

三、判断题

14. 证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金不可以用证券充抵。（）

正确

错误

15. 国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。（）

正确

错误

16. 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

正确

错误

17. 在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受证券公司股东的非货币财产出资总额最高比例规定的限制。（）

正确

错误

18. 证券公司应当根据所了解的情况向客户推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证券监督管理委员会制定。（）

正确

错误

19. 董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。（）

正确

错误

20. 为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。（）

正确

错误

出师表

两汉：诸葛亮

先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。

宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。

侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。

将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。

亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。

臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。

先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。

愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。臣不胜受恩感激。

今当远离，临表涕零，不知所言。

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