风险和机遇风险识别评估表 - 2016版-公司通用

风险和机遇识别与评估分析表

编号：JL-A-6.1-02 风险及机遇的识别 注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。 类型 类别 内外部因素及相关方描述 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 等级 执行情况 完成情况 风险和机遇 发生可能性×严重性 执行部门 时限 结果 验证人 日期 1.对法律法规及时、充分收集评风险：对产品标准、法律法规的更新信法律、法规内容的法规要求 国家及行业标准外部因素 监管部门的监管力度 的变化 风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求。 机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险。 机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇 风险：原材料市场不稳定，希望签订的供应商的要求 年度或季度合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降低 2×3=6 一般 对公司影响较大的大宗原材料做好采购计划 4×3=12 一般 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查 相关方要求 4×3=12 一般 1.主要职能部门按照要求加强国家及行业标准的收集评价 2.供销部门加大市场开拓 1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作 变化 息了解不够及时、准确 。 机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户 4×4=16 高 估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求。 2.供销部门加大市场开拓 综合办公室 技质部 全年 全部最新有效本公司守法经营 供销部 综合办公室 技质部 供销部 生产部 技质部 生产部 技质部 全年 全年 全年 全年 全部最新有效 全部按照要求执行。 按照公司的规章制度开展相 关工作。 全年 总经理、供销部 全年 每月做采购计划。 第 1 页 共 1 页

风险及机遇的识别 注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。 类型 类别 内外部因素及相关方描述 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 等级 执行情况 完成情况 风险和机遇 发生可能性×严重性 执行部门 时限 结果 验证人 日期 1.加强与客户进行质量标准制风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，客户的需求 相关方要外部因素 求 第三方的要求 风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突 机遇：第三方要求会完善公司的管理水平 公司股东及员工 风险：股东撤资，员工报怨或罢工。 机遇：新股东加入或新员工加入。 风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场技术 新领域、新设备、竞争力。 新工艺 机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力 3×4=12 一般 公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，先关职能部门予以有效落实。 2×3=6 一般 2×3=6 一般 给公司生产、质量和售后管理提出新的要求 机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇 3.供销部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见 各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨 企业章程约定撤资条件，定期对过程运行环境检查。 4×4=16 高 定的沟通，统一双方的标准和检测方法 2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行 技质部 供销部 生产部、生产车间 总经理 供销部 全年 全部采取有效评审，并做好全年 生产计划同时加强顾客交流 全年 各部门 全年 良好 总经理 全年 良好 技质部 供销部 生产部 全年 增加检查设备 第 2 页 共 2 页

风险及机遇的识别 注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。 类型 类别 内外部因素及相关方描述 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 等级 执行情况 完成情况 风险和机遇 发生可能性×严重性 执行部门 时限 结果 验证人 日期 风险：公司产品专利有效期到期，影响专利有效期 产品的生产和销售 机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇 2×3=6 一般 注册部对公司的专利效期定期进行评审，防止公司专利在有效期内。同时收集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估。 就是在每天的上班前和下班前综合办公室 全年 有效，新增加中。 企业文化及价值内部因素 观 公司价值观认同 企业文化宣传 风险：员工对企业文件不了解，无法更长期的为公司贡献。 机遇：更新企业文化或制定新企业文化或新的制度。 2×3=6 一般 用若干时间宣讲公司的价值观念。总结会是月度、季度、年度部门和全公司的例会，这些会议应该固定下来，成为公司的制度及公司企业文化的一部分。 综合办公室 全年 本公司产品有关的任何问题都能够在会议上得到解决 本公司在内部风险：员工对公司价值观不认同，无法更好的为公司做贡献。 机遇：新招聘认可公司价值观的人员 2×2=4 低 诚信、务实、品质、创新 本公司在内部通过培训、张贴宣传等方式树立公司的价值观。 综合办公室 全年 通过培训、张贴宣传等方式树立公司的价值观 建立知识清单，定期与不定期更新。 建立了知识收集和宣导的渠综合办公室 全年 道，确保能够获得必要的知识并在内部宣导 本公司为了获取行业内先进的2×3=6 一般 技术知识，为技术人员开通了互联网，便于其查询产品最新的发展方向和技术进步，以便于及时吸收行业内技术和知识能够得到很好的积累和沉淀。 知识 风险：知识积累不够，造成工作容易出知识积累 问题，或效率低下。 机遇：发现新知识并投入使用。 第 3 页 共 3 页

风险及机遇的识别 注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。 类型 类别 内外部因素及相关方描述 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 等级 执行情况 完成情况 风险和机遇 发生可能性×严重性 执行部门 时限 结果 验证人 日期 绩效与本公司绩效 风险：绩效未达成。造成公司总体目标绩效达成 不能完成。 机遇：建立新的或合适的绩效。 2×3=6 一般 定期考核，采取多方论证方法策划和执行。 综合办公室 全年 质量管理体系紧密结合，确保了质量管理体系的有效运行和持续改进 风险：资金短缺，企业运营困难。 财务 财务因素 机遇：融资或财务学习。 2×3=6 一般 公司积极推行固定资产转化为负债，增强现金流。 积极融资，确保项目发展资金 做好财务预算，储备融资渠道。 资源 人力资源 生产运营 生产运营因素 风险：生产中断或异常，造成产品质量问题或无法交付客户合格产品。。产品召回、产品审核、使用现场的退货和修理、投诉、报废及返工返修 机遇：开辟新领域或改型。 2×3=6 一般 制定良好的标准化作业和质量控制控制文件并严格执行，从人机料法环测（5M1E）等方面严格控制按照公司文件化信息严格执行 生产部 全年 未出现。 人力因素 风险：资源短缺或故障，造成生产中断资源因素 或影响顾客交付。 机遇：增加新资源。 风险：人员短缺，企业无法运营。 机遇：增加新人力资源。 2×3=6 一般 培养多技能人员，适当储备人员。适当合理安排人员休假。 综合办公室 全年 2×2=4 低 做好资源维护计划并严格执行。生产部 不断储备新的资源。 全年 厂房、设备、检测仪器全部满足要求。 全部满足企业任职要求。 财务室 全年 财务状况良好，资金充足。 注： 1、经过风险评价、分析共找出17个风险点，其中2个风险点为高风险，因此需要重点对此2个风险点采取相应降低或消除风险的措施（下划线部分）；其余风险点为一般风险，可直接接受。

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2、风险及机遇评估规程如下附件。

会签： 审批： 日期： 最新更新状态 1、2016-10-8 新制订。 第 5 页 共 5 页

风险及机遇评估规程

1、严重性：分为四个等级，如下： 严重程度(S) 关键(4) 描述

编号：AL/CZGC-03-2016 现行版本： A 修订状态： 0 直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品不能使用或企业无法运营；直接影响质量管理体系ISO9001：2015，危害产品生产活动 直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品召回或退回或企业无法正常运行；不符合质量管理体系ISO9001：2015，可能引起检查或审计中产生偏差。 尽管不存在对产品或数据的相关影响，但仍间接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性；此风险可能造成资源的极度浪费或对企业形象产生较坏影响 尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小影响 描述 极易发生，如：复杂手工操作中的人为失误 偶尔发生，如：简单手工操作中因习惯造成的人为失误 很少发生，如：需要初始配置或调整的自动化操作失败 发生可能性极低，如：标准设备进行的自动化操作失败 高(3) 中(2) 低(1) 2、可能性程度(P)：分为四个等级，如下： 可能性(P) 极高(4) 高(3) 中(2) 低(1) 3、风险评价标准 通过评价风险及机遇的严重性、可能性，从而确认风险的等级。采用RPN（风险优先系数）进行计算，将严重程度、可能性两种因素的分值相乘获得风险优先系数(RPN=S×P)。 风险等级 RPN≥16或严重程度=4 描 述 此为不可接受风险。必须尽快采用控制措施，通过提高可检测性及降低风险产生的可能性来降低最终风险水平。对采用控制措施进行验证或确认，控制措施可靠性的证据，并监督执行。严重程度分值为4导致的高风险水平，必须将其降低至RPN≤8 此风险要求采用控制措施。所采用的措施可以是规程或技术措施，但也应经过验证或确认。 此风险水平为可接受，无需采用额外的控制措施或采取简单措施。 高风险水平 16≥RPN≥6 RPN≤5

一般风险水平 低风险水平 编 制

批 准 日期 2016-10-8 第 6 页 共 6 页

风险及机遇评估规程

1、严重性：分为四个等级，如下： 严重程度(S) 关键(4) 描述

编号：AL/CZGC-03-2016 现行版本： A 修订状态： 0 直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品不能使用或企业无法运营；直接影响质量管理体系ISO9001：2015，危害产品生产活动 直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品召回或退回或企业无法正常运行；不符合质量管理体系ISO9001：2015，可能引起检查或审计中产生偏差。 尽管不存在对产品或数据的相关影响，但仍间接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性；此风险可能造成资源的极度浪费或对企业形象产生较坏影响 尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小影响 描述 极易发生，如：复杂手工操作中的人为失误 偶尔发生，如：简单手工操作中因习惯造成的人为失误 很少发生，如：需要初始配置或调整的自动化操作失败 发生可能性极低，如：标准设备进行的自动化操作失败 高(3) 中(2) 低(1) 2、可能性程度(P)：分为四个等级，如下： 可能性(P) 极高(4) 高(3) 中(2) 低(1) 3、风险评价标准 通过评价风险及机遇的严重性、可能性，从而确认风险的等级。采用RPN（风险优先系数）进行计算，将严重程度、可能性两种因素的分值相乘获得风险优先系数(RPN=S×P)。 风险等级 RPN≥16或严重程度=4 描 述 此为不可接受风险。必须尽快采用控制措施，通过提高可检测性及降低风险产生的可能性来降低最终风险水平。对采用控制措施进行验证或确认，控制措施可靠性的证据，并监督执行。严重程度分值为4导致的高风险水平，必须将其降低至RPN≤8 此风险要求采用控制措施。所采用的措施可以是规程或技术措施，但也应经过验证或确认。 此风险水平为可接受，无需采用额外的控制措施或采取简单措施。 高风险水平 16≥RPN≥6 RPN≤5

一般风险水平 低风险水平 编 制

批 准 日期 2016-10-8 第 6 页 共 6 页

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/54k.html