长江证券年报(000783)年度报告2011年(金融服务财务监督)长江证券

长江证券股份有限公司 二○一一年年度报告

二〇一二年四月

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长江证券2011年年度报告

1

目 录

第一节 重要提示 (2)

第二节 公司基本情况介绍 (3)

第三节 会计数据和业务数据摘要 (13)

第四节 股本变动及股东情况 (18)

第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 (22)

第六节 公司治理结构 (32)

第七节 股东大会情况简介 (39)

第八节 董事会报告 (40)

第九节 监事会报告 (72)

第十节 重要事项 (76)

第十一节 财务报告...............................................................92 第十二节 备查文件目录. (193)

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第一节 重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本报告经公司第六届董事会第十次会议审议通过。公司12位董事现场参会并行使了表决权。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

本公司年度财务报告已经众环海华会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

公司董事长胡运钊先生，总裁、主管会计工作负责人叶烨先生及公司财务总部主管熊雷鸣先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。

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第二节 公司基本情况介绍

一 公司名称

法定中文名称：长江证券股份有限公司

法定英文名称：Changjiang Securities Company Limited

法定英文名称缩写：Changjiang Securities

二 公司法定代表人：胡运钊

公 司 总 裁：叶 烨

三 董事会秘书：徐锦文

联系地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦

联系电话：027-********

传 真：027-********

电子信箱：xujw@1353751e804d2b160b4ec0b8

四 公司地址

公司注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

邮政编码：430015

公司办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

邮政编码：430015

公司国际互联网网址：1353751e804d2b160b4ec0b8

电子信箱：inf@1353751e804d2b160b4ec0b8

五 信息披露报纸及网站

信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报

刊登年度报告的中国证监会指定网站：巨潮资讯网（1353751e804d2b160b4ec0b8 ）

公司年度报告备置地点：湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦董事会秘书室

六 股票上市交易所：深圳证券交易所

股票简称：长江证券

股票代码：000783

七 其他有关资料

公司最新注册登记日期：2011年5月24日

公司注册地点：武汉市新华路特8号

公司名称：长江证券股份有限公司

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公司法定代表人姓名：胡运钊

公司注册资本：人民币2,371,233,839元

公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；证券（不含股票、上市公司发行的公司债券）承销；证券自营；证券资产管理；融资融券业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；中国证监会批准的其他业务。

企业法人营业执照注册号：420000000009482 1/1

税务登记号码：鄂国地税武字420103177568750 号

组织机构代码：70082127-2

公司聘请的会计师事务所名称：众环海华会计师事务所有限公司

公司聘请的会计师事务所办公地址：武汉市武昌区东湖路169号众环大厦

八 公司注册资本、净资本和各单项业务资格

1、公司注册资本：人民币2,371,233,839元

2、公司净资本：人民币8,987,278,592.85元

3、公司各单项业务资格

（1）证券经纪业务资格；

（2）证券投资咨询业务资格；

（3）证券（不含股票、上市公司发行的公司债券）承销；

（4）资产管理业务资格；

（5）证券业务外汇经营资格；

（6）融资融券业务资格；

（7）直接投资业务资格；

（8）证券投资基金代销业务资格；

（9）代办股份转让主办券商业务资格；

（10）网上证券委托业务资格；

（11）受托投资管理业务资格；

（12）2012年度公开市场业务一级交易商资格；

（13）上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格；

（14）进入银行间同业拆借市场和债券市场资格；

（15）国债承销团成员资格（财库[2011]178号）；

（16）金融债券承销团成员资格（国家开发银行）；

（17）金融债券承销团成员资格（中国农业发展银行）；

（18）电信与信息服务业务经营许可证（ICP 证）；

（19）保险兼业代理资格；

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（20）短期融资券承销业务（人民银行 银发[2005]177号）；

（21）上海证券交易所和深圳证券交易所的会员资格；

（22）中国证券登记结算公司甲类结算参与人资格；

（23）易方达深证100ETF 的一级交易商资格；

（24）红利ETF 一级交易商资格；

（25）中小板ETF 一级交易商资格；

（26）开放式基金场内申购业务资格；

（27）上证基金、LOF 业务资格；

（28）权证的一级交易商资格；

（29）上证50ETF 的一级交易商资格；

（30）华安上证180ETF 的一级交易商资格；

（31）为期货公司提供中间介绍业务资格；

（32）债券质押式报价回购业务试点资格（证监会机构部部函[2011]587号）；

（33）大宗交易系统合格投资者资格；

（34）短信息类服务接入代码使用资格。

九 公司合规总监

姓名：董腊发

职务：合规总监

联系地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦

电话：027-********

传真：027-********

电子邮箱：donglf@1353751e804d2b160b4ec0b8

十 公司指定负责年报编制和报送工作专门经办人员情况

姓名：李佳

职务：董事会秘书室副主管

联系地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦

电话：027-********

传真：027-********

电子信箱：lijia@1353751e804d2b160b4ec0b8

十一 公司历史沿革

2007年12月5日，经中国证监会批复，长江证券股份有限公司由石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司而设立。2007年12月19日，公司完成迁址、变更法人代表等工商登记手续，正式更名为长江证券股份有限公司，

并于2007薪酬报告(见尾页)九舍会智库　【第 6 页】　金融业　　

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年12月27日正式在深圳证券交易所复牌，股票代码为000783。

长江证券有限责任公司的前身为湖北证券公司，经湖北省人民政府和中国人民银行湖北省分行批准于1991年3月18日成立。成立时实收资本金1700万元人民币。其中，中国人民银行湖北省分行出资1000万元。

1996年8月，公司按照《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知》的要求与中国人民银行湖北省分行脱钩，并在此过程中同时申请增资扩股至1.6亿元。1996年12月，中国人民银行以银复[1996]429号文批准了公司的申请。1997年完成增资扩股至1.6亿元的工作，中国葛洲坝水利水电工程集团公司等13家企业成为新股东。

1999年4月6日，公司股东会通过了《同意湖北证券有限责任公司增资扩股方案的决议》，同意注册资本增加到10.29亿元。中国证监会于2000年2月24日以证监机构字[2000]31号文核准了增资扩股方案，并同意公司更名为“长江证券有限责任公司”。

2001年12月24日，经中国证监会核准，公司注册资本由10.29亿元增至20亿元，同时核准了新增出资单位的股东资格。

经公司董事会以及2004年度第一次临时股东会审议通过，并经中国证监会2004年12月29日以《关于同意长江证券有限责任公司分立方案的批复》（证监机构字[2004]176号）批准，公司以存续分立方式分立为两个公司，存续公司继续保留长江证券有限责任公司的名称，原注册资本及业务范围不变，同时新设湖北长欣投资发展有限责任公司，承继剥离的非证券类资产。

2005年1月14日，中国证监会以证监机构字[2005]2号文下发《关于委托长江证券有限责任公司托管大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部的决定》批准，公司托管原大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部、服务部。2005年6月，经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，公司与大鹏证券有限责任公司清算组签订了受让合同，受让了大鹏证券有限责任公司的证券类资产。

根据中国证监会《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知》（证监公司字[2007]196号），2007年12月27日，公司完成重组后在深圳证券交易所复牌，股票简称“长江证券”，代码“000783”。

根据中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司配股的批复》（证监许可[2009]1080 号），2009年11月，公司以截止2008年12月31日的总股本为基数，向全体股东每10股配售3股，共计配售4.96亿股，募集资金净额32.02亿元。配股完成后公司注册资本为2,171,233,839元，已于2009年12月22日完成工商登记变更。

根据中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2011]51 号），2011年3月，公司公开发行股份2亿股，募集资金净额24.76亿元。增发完成后公司注册资本为2,371,233,839元，已于2011年5月24日完成工商登记变更。

十二 公司组织机构情况

1、公司组织机构

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公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、中国证监会等监管机构及《公司章程》的有关规定，构建科学完善的法人治理结构，建立符合公司发展需要的组织架构和运行机制。

股东大会是公司最高权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构，董事长为法定代表人。董事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会。

公司管理层下设绩效管理委员会、IT委员会、机构编制委员会、证券自营投资决策委员会、资产管理投资决策委员会、金融产品营销委员会、融资融券业务决策委员会。

报告期内，公司总部主要职能部门设置为：董事会秘书室、稽核监察部、办公室、人力资源部、企划部、零售客户总部、机构客户部、场外市场部、固定收益总部、资产管理总部、金融衍生产品部、证券投资总部、资金营运部、融资融券部、研究部、营运管理总部、信息技术总部、清算交收部、法律事务与合规管理部、风险管理部、培训中心、财务总部、北京代表处、上海代表处。

公司组织机构图如下：

2、公司主要控股子公司及参股公司情况

（1）境内主要控股子公司及参股公司

名称

公司地址 成立时间 注册资本 （人民币） 法定 代表人 持股 比例 长江证券承销保荐

有限公司

上海市浦东新区世纪大道1589号21楼 2003年11月 1亿元 王世平 100% 长江期货有限公司 武汉市江汉区新华路特8号长江证券大

厦8楼 1996年3月

2亿元 谭显荣 100% 薪酬报告(见尾页)九舍会智库　【第 8 页】　金融业　　

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长江成长资本投资有限公司

武汉东湖开发区珞瑜路546号科技会展中心二期

2009年12月 5亿元 吴代林 100% 长信基金管理有限责任公司

上海市银城中路68号时代金融中心9楼2003年5月 1.5亿元 田 丹 49% 诺德基金管理有限公司

上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦12层

2006年6月

1亿元

杨忆风

30%

（2）境外子公司情况

名称

公司地址

成立时间 注册资本 负责人 持股 比例 长江证券控股(香港)有限公司

香港中环皇后大道中183号中远大厦1908室

2011年1月

港币30000万元

徐锦文

100%

长江证券控股（香港）有限公司设立长江证券经纪(香港)有限公司、长江证券资产管理(香港)有限公司、长江证券期货(香港)有限公司、长江证券融资(香港)有限公司四家全资子公司。

名称

公司地址

成立时间 注册资本 负责人 持股比例长江证券经纪(香港)有限公司

香港中环皇后大道中183号中远大厦1908室

2011年8月 港币2000万元招家骅，张栋焕 100% 长江证券资产管理(香港)有限公司 香港中环皇后大道中183号中远大厦1908室

2011年8月 港币1000万元翟伟荣，潘梦如 100% 长江证券期货(香港)有限公司

香港中环皇后大道中183号中远大厦1908室

2011年8月 港币1000万元徐瑞安，许仕汶 100% 长江证券融资(香

港)有限公司

香港中环皇后大道中183号中远大厦1908室

2011年8月

港币2000万元

陈祝祥、张伟奇

100%

十三 公司分公司、证券营业部情况

1、分公司情况

截至报告期末，公司已设立分公司3家，分别是深圳分公司、重庆分公司和河南分公司；已获批筹建的分公司3家，分别是北京分公司、广东分公司和青岛分公司。

分公司名称 地址

成立时间 负责人 联系电话 深圳分公司 深圳市福田区福华一路免税商务大厦塔楼19层3B 、4、5单元

2009年11月

邓良杰 0755-******** 重庆分公司 重庆市江北区红黄路1号1幢3-2 2010年5月 肖 凡 023-******** 河南分公司

郑州市金水区金水路288号曼哈顿广场11号楼3楼

2011年12月

石 毅

0371-********

2、证券营业部情况

截至报告期末，公司正式营运的证券营业部104家，已获批筹建中的证券营业部2家。 报告期内，公司正式营运营业部104家，其中湖北省43家，广东省11家，上海市7家，北京市4家，福建省4家，浙江省4家，四川省3家，黑龙江省3家，江苏省3家，河南省3家，重庆市2家，辽宁省2家，天津市2家，山东省2家，安徽省2家，新疆维吾尔族自治区2家，陕西省1家，湖南省1家，广西壮族自治区1家，江西省1家，山西省1家，河北省1家，青海省1家。截至报告期末，公司胶州福州南路、银川北京中路证券营业部已获批筹建并正在筹建中（详见下表）。

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序号 营业部

地址

负责人姓名 联系电话 邮编 1 赤壁河北大道证券营业部 湖北省赤壁市河北大道207号 喻 庆0715-******* 4373002 丹江口人民路证券营业部 湖北省丹江口市人民路66号 肖 波0719-*******

442700

3 当阳长坂路证券营业部 湖北省当阳市长坂路165号 李金泉0717-******* 444100

4 鄂州南浦路证券营业部 湖北省鄂州市南浦路131号

蔡 茁0711-******* 4360005 恩施东风大道证券营业部 恩施东风大道256号金泰广场3号楼2楼 王晓平0718-******* 4450006 公安荆江大道证券营业部 湖北省公安县荆江大道81号

杨 睿0716-******* 4343007 谷城银城大道证券营业部 湖北省谷城市城关镇银城大道219号教育局办公楼

许万龙0710-*******

441700

8 洪湖文泉大道证券营业部 湖北省洪湖市文泉大道32号中央花园12号楼

王 芬0716-******* 4332009

黄冈八一路证券营业部

黄冈市黄州区八一路46号 吴雄彬0713-******* 43800010 黄石武汉路证券营业部 湖北省黄石市武汉路26号

刘 璞0714-*******

435000

11 京山轻机大道证券营业部 湖北省京山县新市镇轻机大道228号 范平静0724-******* 43180012 荆门白庙路证券营业部 湖北省荆门市白庙路14号

龙 涛0724-******* 44800213 荆州江津西路证券营业部 湖北省荆州市荆州区江津西路417号 叶 红0716-******* 43410014 麻城将军北路证券营业部 湖北省麻城市将军北路73号 张 柯0713-*******

438300

15 潜江东风路证券营业部 湖北省潜江市东风路27号 易华兵0728-******* 43310016 沙洋荆河路证券营业部 湖北省沙洋县荆河路1号

张启铭0724-*******

448200

17 十堰人民北路证券营业部 湖北省十堰市人民北路1号商贸大厦 田 伟0719-******* 44200018 石首绣林大道证券营业部 湖北省石首市绣林办事处绣林大道72号农行石首支行通达分理处二楼

晏治国0716-******* 43440019 松滋乐乡大道证券营业部 湖北省松滋市新江口镇乐乡大道65号 刘立峰0716-*******

434200

20 随州烈山大道证券营业部 随州市曾都区烈山大道157号烟草公司2楼周 文0722-******* 44130021 天门接官路证券营业部 湖北省天门市竟陵接官路16号

李 钧0728-******* 43170022 武汉蔡甸大街证券营业部 武汉市蔡甸区蔡甸大街220号蔡甸福利院旁何 敏027-******** 43011523 武汉古驿道证券营业部 湖北省武汉市江夏区纸坊街熊廷弼路古驿道110号

陈 隽027-******** 43020024 武汉黄陂大道证券营业部 武汉市黄陂区前川街黄陂大道403号三楼 王 琦027-******** 43030025 武汉珞瑜路证券营业部 湖北省武汉市珞瑜路218号8楼 谢红波027-********

430079

26 武汉彭刘杨路证券营业部 湖北省武汉市彭刘杨路232号 李丽屏027-******** 43006027 武汉胜利街证券营业部 湖北省武汉市江岸区胜利街315号 舒 煜027-******** 43001028

武汉吴家山二雅路证券营业部

湖北省武汉市东西湖区二雅路东兴里18号幸福家园6号商铺

黄艳丽

027－83862768 430041

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29

武汉武珞路证券营业部 湖北省武汉市武昌区武珞路288号 高颖岚027-******** 43007030 武汉新洲大街证券营业部 湖北省武汉市新洲区邾城街新洲大街106号陈 浩027-******** 43040031 武汉鹦鹉大道证券营业部 武汉市汉阳区翠微路特1号宏阳大厦10楼金海波027-********

430050

32 武汉友谊大道证券营业部 湖北省武汉市青山区友谊大道999号 肖 军027-******** 43008133 武汉友谊路证券营业部 湖北省武汉市江汉区友谊路126号崇安鑫城D 座二楼

陈彩萍027-******** 43001534 仙桃仙桃大道证券营业部 湖北省仙桃市仙桃大道47号 姚小林0728-******* 43300035 咸宁淦河大道证券营业部 湖北省咸宁市淦河大道65号 徐顺新0715-*******

437100

36 襄樊建华路证券营业部 湖北省襄樊市建华路12号

张 敏0710-******* 44100037 孝感文化路证券营业部 湖北省孝感市孝南区文化路特2号宇济文化广场3楼

李 庚0712-*******

432000

38 阳新陵园大道证券营业部 湖北省阳新县兴国镇陵园大道国际大酒店附楼

桂文辉0714-******* 43520039 宜昌夷陵大道证券营业部 湖北省宜昌市夷陵大道150号 陈 浩0717-******* 44300340 宜都长江大道证券营业部 湖北省宜都市陆城长江大道22号 万信刚0717-*******

443300

41 枣阳大南街证券营业部 湖北省枣阳市大南街36号 刘明毅0710-******* 44120042 枝江迎宾大道证券营业部 湖北省枝江市迎宾大道95号 蒙 茸0717-******* 44320043 钟祥王府大道证券营业部 湖北省钟祥市王府大道2号

陈 静0724-******* 43190044 东莞鸿福路证券营业部 广东省东莞市南城区鸿福路106号南峰中心九楼

左昌晖0769-******** 52307045 佛山普澜二路证券营业部 广东省佛山市石湾区普澜二路27号B 座 杨东云0757-******** 52800046 广州江湾路证券营业部 广州市海珠区江湾路156号中海名都2楼 骆军红020-******** 51022047 广州天河北路证券营业部 广东省广州市天河区天河北路617号鸿翔大厦3楼

王保石020-******** 51063548 惠州下埔路证券营业部 广东省惠州市惠城区下埔路23号金融大厦1、6楼

潘庭晖0752-*******

51600849 江门东华二路证券营业部 广东省江门市东华二路18-28号 李宜欣0750-3165001

529000

50 深圳福华一路证券营业部 福田区益田路福华一路免税商务大厦25楼

邓良杰0755-******** 51803151 深圳后海海岸城证券营业部 深圳市后海滨路海德三道海岸大厦9楼901-903室

王 涵0755-******** 51805452 深圳莲塘聚福路证券营业部

深圳市罗湖区莲塘聚福路金色年华家园裙

楼三层

卢 笙0755-******** 51800053 深圳龙华民旺路证券营业部

深圳市宝安区民治街道民旺路七星商业广

场19楼

杨伟华0755-******** 51812054 深圳深南东路证券营业部

深圳市罗湖区深南东路5002号信兴广场地

王商业大厦35楼

代 涛0755-******** 51800155

上海番禺路证券营业部

上海市番禺路1号5楼A15-A18室、5号1

号楼501、601室

孙继海021-********

200052

56 上海宁波路证券营业部 上海市宁波路1号

温文刚021-******** 20000257 上海凉城路证券营业部

上海市虹口区凉城路999号

李 辉

021-********

200434

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11

58

上海锦绣路证券营业部 上海市锦绣路1829－1833号

侯国荣021-******** 20120459 上海浦东大道证券营业部 上海市浦东大道2123号1、23、24层 郑曹义021-******** 20013560 上海后长街证券营业部 上海市浦东新区后长街66－78号1－2楼 肖 剑021-******** 20012661 上海天钥桥路证券营业部 上海市天钥桥路811号

宋 超2164282626

200030

62 北京新源里证券营业部 北京市朝阳区新源里16号琨莎中心B 座3A 李红涛010-******** 10002763

北京广渠门内大街证券营业部

北京市崇文区广渠门内大街80号11层1102、103、1105室

刘秦利010-********

100062

64 北京万柳东路证券营业部

北京市海淀区长春桥11号万柳亿城中心A 座九层

陈庆生010-******** 10008965 北京百万庄大街证券营业部 北京市西城区百万庄大街22号 谢 山010-******** 10003766 厦门湖滨北路证券营业部 福建省厦门市湖滨北路183号9号商铺 郭海峰0592-******* 36100467 厦门鹭江道证券营业部 福建省厦门市鹭江道52号海滨大厦二、四楼

陈幼斌0592-*******

361001

68 福州五一北路证券营业部 福州市鼓楼区东街街道五一北路66号 陈木东0591-******** 35000069 泉州温陵南路证券营业部 泉州市温陵南路1-21号华信大厦5楼 朱炳坚0595-******** 36200070 慈溪新城大道证券营业部 浙江省慈溪市浒山街道新城大厦6层 潘 毅0574-******** 31530071

杭州庆春路证券营业部

浙江省杭州市庆春路216号2楼 易金成0571-******** 31000672 杭州建国中路证券营业部 浙江省杭州市上城区建国中路27号万安商社9楼

张 亮0571-******** 31000973 台州市府大道证券营业部 浙江省台州市市府大道507号

刘 臻0576-******** 31800074 成都光华村街证券营业部 四川省成都市光华村街48号大地新光华商业休闲广场1幢2层

龚小林028-******** 61007275 成都锣锅巷证券营业部 四川省成都市锣锅巷25号土产棉麻大厦三楼

杨备荒028-******** 61001576 成都人民南路证券营业部 四川省成都市武侯区人民南路四段30号

童 刚028-********

610041

77 大庆东风路证券营业部 黑龙江省大庆市东风路37号工商银行大厦三层

于忠军0459-******* 16331178 哈尔滨东大直街证券营业部

哈尔滨市南岗区东大直街222号润发置业大

厦4楼

徐海彬0451-******** 15000179 齐齐哈尔龙门街证券营业部

黑龙江省齐齐哈尔市龙沙区龙门街3号中环

广场A 座5楼

孙少波0452-*******

161000

80

南京中央路证券营业部

江苏省南京市中央路258号-28锦盈大厦二

楼

徐一昕025-******** 21000881 泰州迎春西路证券营业部 江苏省泰州市迎春西路59号二、三楼 王 勇0523-******** 22530082 无锡政和大道证券营业部 江苏省无锡市政和大道路209号 许 勇0510-******** 21417483 郑州金水路证券营业部 郑州市金水路288号曼哈顿广场11号楼3楼

石 毅0371-******** 45000884 南阳八一路证券营业部 河南省南阳市八一路199号 何少杰0377-******** 47300085 新乡人民路证券营业部 新乡市红旗区人民路176号3层东侧 郭 震0373-******* 45370086

重庆红黄路证券营业部

重庆市江北区红黄路1号第三层

张明斌

023-******** 400020

薪酬报告(见尾页)

九舍会智库　【第 12 页】　金融业　　

长江证券2011年年度报告

12

87

重庆八一路证券营业部 重庆市渝中区八一路108号纽约大厦32楼张 静023-******** 40001088 大连西安路证券营业部 辽宁省大连市沙河口区西安路86号 喻中仿0411-******** 11602189 沈阳三好街证券营业部 辽宁省沈阳市三好街87号三层

单 红024-******** 11000490 天津宏达街证券营业部 天津市开发区宏达街11号佳缘公寓1号楼1门1-2

汪 涌022-******** 30045791 天津清和大街证券营业部 天津市和平区清和大街77号

段慧敏022-******** 30009092 济南花园路证券营业部 山东省济南市花园路168号融基大厦3楼 卢红伟0531-******** 25010093 青岛山东路证券营业部 山东省青岛市山东路20号曼哈顿广场4楼王道田0532-******** 26602194 合肥长江西路证券营业部 安徽省合肥市长江西路669号金座大厦A 座4楼

黄 清0551-******* 23000095 宿州淮海北路证券营业部

安徽省宿州市北关淮海北路新城C 区2#楼0204室

李 楠0557-******* 24300096 库尔勒人民东路证券营业部 新疆库尔勒市人民东路12号中硕酒店二层岳 明0996-******* 84100097 乌鲁木齐光明路证券营业部 新疆乌鲁木齐市光明路333号新疆教育学院综合楼

魏 磊0991-******* 83000298 西安太白北路证券营业部 西安市碑林区二环南路西段155号怡丰城六层

张国勇029-******** 71006899

长沙晚报大道证券营业部

湖南省长沙市晚报大道89号三楼 石长胜0731-******** 410001100 南宁民族大道证券营业部

广西省南宁市民族大道131号

刘 歆0771-******* 530028101 南昌洪都中大道证券营业部 江西省南昌市洪都中大道207号 徐 辉0791-******* 330046102 太原府西街证券营业部 山西省太原市府西街246号怡丰大厦2层 李 义0351-******* 30002103 保定五四中路证券营业部 河北省保定市五四中路851号双拥家园1号楼2楼

李 成0312-******* 71000104 西宁东大街证券营业部 青海省西宁市城中区东大街8号二层 张学义0971-******* 810000105 银川北京中路证券营业部（筹）

宁夏回族自治区银川市金凤区北京中路51号瑞银财富中心3号楼2号营业房1-2 贾 燕0951-******* 750004106

胶州福州南路证券营业部（筹）

山东省胶州市福州南路9号

田 刚

0532-******** 266300

薪酬报告(见尾页)

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长江证券2011年年度报告

13

第三节 会计数据和业务数据摘要

一 主要会计数据（合并报表）

单位：元

项目

2011年度 2010年度 本年比上年增减 2009年度 营业收入 1,863,518,770.19 3,199,216,250.96-41.75% 3,194,397,894.52营业利润 468,853,041.84 1,620,677,693.63-71.07% 1,761,346,689.01利润总额

586,110,324.74 1,675,542,172.85-65.02% 1,822,770,989.77归属于上市公司股东的净利润

434,982,780.89 1,282,992,638.19-66.10% 1,372,001,538.58归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润

347,039,818.72 1,241,544,278.78-72.05% 1,317,904,644.85经营活动产生的现金流量净额

-11,183,366,394.86

1,047,537,149.66

-1167.59% 9,317,312,169.30

项目

2011年末 2010年末 本年末比上年末增减 2009年末 资产总额 28,662,055,686.03 35,772,643,536.88-19.88% 35,378,032,645.12负债总额

17,159,265,346.57 26,244,040,589.03-34.62% 26,253,685,776.55归属于上市公司股东的所有者权益 11,502,790,339.46 9,528,602,947.8520.72% 9,124,346,868.57总股本（股）

2,371,233,839.00

2,171,233,839.00

9.21%

2,171,233,839.00

二 主要财务指标（合并报表）

单位：元

项目

2011年度 2010年度

本年比上年增减

2009年度

基本每股收益（元/股） 0.19 0.59-67.80% 0.68稀释每股收益（元/股） 0.19 0.59-67.80% 0.68扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.15

0.57-73.68% 0.66加权平均净资产收益率 3.92%13.69%减少9.77个百分点 24.77%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 3.13%13.25%减少10.12个百分点 23.80%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）

-4.720.48

-1,083.33% 4.29

项目

2011年末 2010年末

本年末比上年末增减

2009年末

归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.85

4.39 10.48% 4.20 资产负债率

26.44%

25.69%

增加0.75个百分点

25.69%

薪酬报告(见尾页)

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长江证券2011年年度报告

14

注：计算资产负债率时，资产和负债按扣除客户代理买卖证券款（含融资融券业务信用交易代理买卖证券款）后的自有资产和对外负债计算。

三 非经常性损益项目及金额（合并报表）

单位：元

非经常性损益项目

2011年度金额 说明

2010年度金额

2009年度金额

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分

39,090,811.64

主要系固定资产处置收益。

9,097,486.85 -2,930,163.76

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外

65,736,389.00 公司及其分支机构、子

公司取得的地方政府

补助。 32,253,884.00 62,466,416.00

与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益

5,632,166.55

诉讼案件结案转回的预计负债。 11,000,000.00 -842,645.01

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回

-

400,000.00 10,704,890.88除上述各项之外的其他营业外收入和支出

6,797,915.71 交易所印花税手续费

返还、交易所奖励款及

捐赠款等。 2,513,108.37

2,730,693.53小计

117,257,282.90 55,264,479.22 72,129,191.64减：非经常性损益的所得税影响数

29,314,320.73 13,816,119.81 18,032,297.91合计

87,942,962.17

41,448,359.41 54,096,893.73

注：根据中国证监会公告[2008]43号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2008）》的规定：非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。由于本公司属于证券业金融企业，持有、处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产是公司的正常经营业务，故本公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益表中列示。

四 采用公允价值计量的项目（合并报表）

单位：元

项目

2011年末 2010年末 本年变动 对本年利润的影响

金额 交易性金融资产 3,865,675,597.78 3,720,078,269.89 145,597,327.89 -318,393,893.59 可供出售金融资产 6,084,282,818.92

4,484,912,779.79

1,599,370,039.13

347,972,285.26 衍生金融资产

-

-

-

1,707,293.35 合计

9,949,958,416.70

8,204,991,049.68

1,744,967,367.02

31,285,685.02

注：对本年利润的影响金额包括：持有交易性金融资产和衍生金融资产产生的公允价值变动损益、可供出售金融资产计提的资产减值损失，以及持有和处置交易性金融资产、衍生金融资产和可供出售金融资产取得的投资收益。

薪酬报告(见尾页)

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15

五 境内外会计准则差异

□适用 √不适用

六 根据《证券公司年度报告内容与格式准则》（证监会公告[2008]1号）

的要求计算的主要财务数据与财务指标

1、合并财务报表主要项目财务数据

单位：元

项目

2011年末 2010年末 本年末比上年末

增减

货币资金 13,832,361,925.80 23,743,899,031.43 -41.74% 结算备付金 1,817,984,355.12 1,934,618,585.35

-6.03% 交易性金融资产 3,865,675,597.78

3,720,078,269.89

3.91% 衍生金融资产 -

-

- 可供出售金融资产 6,084,282,818.92

4,484,912,779.79

35.66% 持有至到期投资 -

-

- 长期股权投资 444,155,673.41 253,633,412.38 75.12% 资产总额 28,662,055,686.03 35,772,643,536.88 -19.88% 代理买卖证券款 13,023,713,758.96

22,950,450,342.87

-43.25%

交易性金融负债 - - - 衍生金融负债 -

-

- 负债总额 17,159,265,346.57 26,244,040,589.03 -34.62% 股本 2,371,233,839.00 2,171,233,839.00 9.21% 未分配利润

2,104,981,576.13

2,507,731,569.33 -16.06% 项目

2011年度 2010年度 本年比上年增减

手续费及佣金净收入 1,527,776,204.57 2,034,883,361.89 -24.92% 利息净收入 284,145,897.29 208,555,832.51 36.24% 投资收益

153,633,496.60 1,187,315,173.20 -87.06% 公允价值变动收益 -104,063,371.92 -235,114,651.70 55.74% 营业支出 1,394,665,728.35 1,578,538,557.33 -11.65% 利润总额

586,110,324.74 1,675,542,172.85 -65.02% 归属于上市公司股东的净利润

434,982,780.89

1,282,992,638.19

-66.10%

2、母公司财务报表主要项目财务数据

单位：元

项目

2011年末 2010年末 本年末比上年末

增减

货币资金

12,434,362,907.23

22,340,892,203.72

-44.34%

薪酬报告(见尾页)

九舍会智库　【第 16 页】　金融业　　

长江证券2011年年度报告 16

结算备付金 1,393,744,569.89 1,837,878,634.67 -24.17% 交易性金融资产 3,847,129,281.96

3,717,115,647.21

3.50% 衍生金融资产 -

-

- 可供出售金融资产 5,989,306,889.22

4,384,784,657.34

36.59% 持有至到期投资 -

-

- 长期股权投资 1,281,081,113.91 993,749,044.61 28.91% 资产总额 26,760,253,595.79 34,570,104,075.99 -22.59% 代理买卖证券款 11,358,989,909.88

21,959,324,747.07

-48.27%

交易性金融负债 - - - 衍生金融负债 -

-

- 负债总额 15,399,695,363.92 25,172,255,608.65 -38.82% 股本 2,371,233,839.00 2,171,233,839.00 9.21% 未分配利润

1,971,582,407.21 2,388,106,440.05

-17.44% 项目

2011年度 2010年度 本年比上年增减

手续费及佣金净收入 1,275,960,859.82 1,782,297,791.23 -28.41% 利息净收入 236,146,500.90 185,252,756.33 27.47% 投资收益

200,747,359.50 1,232,878,618.44 -83.72% 公允价值变动收益 -103,330,354.78 -235,114,651.70 56.05% 营业支出 1,169,145,538.87 1,396,954,224.77 -16.31% 利润总额 544,236,396.48 1,618,802,393.46 -66.38% 净利润

421,208,741.25

1,252,807,718.38

-66.38%

3、母公司净资本及相关风险控制指标、风险资本准备

单位：元

项目

2011年末 2010年末 本年末比上年末增减

净资本 8,611,567,265.14 7,337,445,204.4117.36% 净资产

11,360,558,231.87 9,397,848,467.3420.88% 各项风险资本准备之和 1,823,632,062.77

1,856,970,158.80

-1.80% 净资本/各项风险资本准备之和 472.22%395.13%增加77.09个百分点 净资本/净资产 75.80%78.08%减少2.28个百分点 净资本/负债 213.12%228.37%减少15.25个百分点 净资产/负债

281.15%292.50%减少11.35个百分点 自营权益类证券及证券衍生品（包括股指期货）/净资本

10.84%25.60%减少14.76个百分点 自营固定收益类证券/净资本

107.84%

84.88%

增加22.96个百分点

2011年末母公司净资本为86.12亿元，较2010年末净资本73.37亿元增长了17.36%，主要原因是报告期内公司公开增发股票募集资金和公司2011年度盈利。

薪酬报告(见尾页)

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长江证券2011年年度报告

17

报告期内，母公司净资本及相关风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定，并持续优于其规定的各项预警标准。

4、母子证券公司合并净资本及相关风险控制指标、风险资本准备

单位：元

项目

2011年末 2010年末 本年末比上年末增减

净资本 8,987,278,592.85 7,488,504,016.0920.01% 净资产

11,453,580,315.82 9,454,037,617.5421.15% 各项风险资本准备之和 1,910,669,935.58

1,867,676,998.92

2.30%

净资本/各项风险资本准备之和 470.37%400.95%增加69.42

个百分点 净资本/净资产 78.47%79.21%减少0.74个百分点 净资本/负债 219.45%228.71%减少9.26个百分点 净资产/负债

279.68%288.74%减少9.06个百分点 自营权益类证券及证券衍生品（包括股指期货）/净资本

10.39%25.08%减少14.69个百分点 自营固定收益类证券/净资本

103.37%

83.21%

增加20.16个百分点

注：本表合并范围为境内母子证券公司，即母公司及其境内证券子公司长江证券承销保荐有限公司。

报告期内，母子证券公司合并净资本及相关风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定，并持续优于其规定的各项预警标准。

七 净资产收益率和每股收益（合并报表）

单位：元

每股收益（元/股）

报告期利润

加权平均净资产收

益率

基本每股收益

稀释每股收益

归属于上市公司股东的净利润 3.92% 0.19 0.19 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润

3.13%

0.15

0.15

薪酬报告(见尾页)

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长江证券2011年年度报告

18

第四节 股本变动及股东情况

一 报告期内公司股份变动情况

1、股份变动的说明

单位：股

本次变动前

本次变动增减（＋，－） 本次变动后

数量 比例

(%)

发行新股

送股公积金

转股 其他

小计 数量

比例

(%) 一、有限售条件股份 63,310 -13,000-13,000 50,310 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股

其中： 境内非国有法人持股

境内自然人持股 4、外资持股

其中： 境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份

63,310

-13,000-13,000

50,310

二、无限售条件股份 2,171,170,529 +200,000,000 +13,000+200,013,000 2,371,183,529 1、人民币普通股 2,171,170,529 +200,000,000 +13,000+200,013,000 2,371,183,529 2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

三、股份总数

2,171,233,839

100.00 200,000,000

200,000,000

2,371,233,839

100.00

根据中国证监会“证监许可[2011]51号”文的批复，公司2011年增发项目于2011年3月4日实施。根据发行结果，公司本次公开发行股份2亿股，募集资金净额24.76亿元，新增股份已于2011年3月21日在深交所上市。本次发行完成后，公司总股本变更为2,371,233,839股，除

薪酬报告(见尾页)

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长江证券2011年年度报告

19

50,310股高管持股限售外，均为无限售条件股份。

2、限售股份变动情况表

单位：股

股东 名称 年初限 售股数 本年解除限售股数

本年增加 限售股数

年末限售股数限售原因

解除限 售日期

崔少华

50,310

50,310

崔少华先生为公司董事，其所持公司股票中部分为限售股。

根据中登公司深圳分公司对董监事持股的规定。

宋求明 13,000 13,000 0 0 按照《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的规定，公司前任监事宋求明先生所持公司股份已于报告期内全部解除限售。 2011年6月

合计 63,310 13,000 0 50,310

二 证券发行与上市情况

1、近三年证券发行与上市情况

（1）经中国证监会“证监许可[2009]1080号”文核准，2009年11月，公司以2008年12月31日总股本1,674,800,000股为基数，向公司全体股东每10股配售人民币普通股3股，配股价格为6.50元/股。本次配售的股份496,433,839股于2009年11月25日在深交所上市交易。本次配股完成后，公司总股本增加至2,171,233,839股。

（2）经中国证监会“证监许可[2011]51号”文核准，公司于2011年3月实施公开增发，本次增发发行股份2亿股，发行价格为12.67元/股，新增股份于2011年3月21日在深交所上市。本次发行完成后，公司总股本增加至2,371,233,839股。

（3）报告期内公司无送股、转增股本、配股、非公开发行股票、权证行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市、债券发行或其他原因引起公司股份总数及结构的变动、公司资产负债结构变动的情况。

2、公司内部职工股情况

公司目前不存在内部职工股。

三 公司股东情况

1、截至2011年12月31日，公司股东总人数为148,789户，前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况见下表

单位：股

2011年末股东总数 148,789

2012年3月末股东总数

134,048

前10名股东持股情况 股东名称

股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量

青岛海尔投资发展有限公司 境内一般法人 14.72% 348,944,054 0 湖北省能源集团有限公司 国有法人 10.69% 253,421,229 0 上海海欣集团股份有限公司

境内一般法人

7.23%

171,400,000

0 87,500,000

薪酬报告(见尾页)

九舍会智库　【第 20 页】　金融业　　

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