一级港口危险货物码头企业安全生产标准化考评实施细则 - 图文

一级港口危险货物码头企业安全生产标准化考评实施细则

考评内容 考 评 要 点 分值 考评细则 考评评价 考评得分 1、①制定企业安全生产安方针、目标和不低于全上级下达的安全控制工指标 作方针一、安与全目目②制定实现安全工作标35标 方针与目标的措施 分 2、中①制订和实施企业安长全生产中长期规划和期跨年度专项工作方案 规划 查安全工作方针与目标发布相关文件： 1)无安全工作方针与目标，或安全工作方针与目标不符合国家法律法规的要求，或安全工作方针与目标低于上级有关部门下达的安全考核指标，出现其中任意5 一项，本项不得分； ★★★ 2)安全工作方针与目标未文件化，扣2分； 3)安全工作目标和指标与企业职业安全健康风险不相适应，扣3分； 4)安全生产目标和指标不能体现持续改进，扣3分 5 1)查措施：无保证企业实现安全生产工作方针与目标的保障措施，扣5分； 2)随机询问从业人员：不知道本企业的安全工作方针与目标，一人次扣1分 1)查中长期规划：未制定中长期规划，扣3分；中长期规划的内容未切合企业安全工作方针和目标，扣1分； 2)查工作方案：未制定跨年度专项工作方案，扣2分；跨年度专项工作方案的内容不符合企业安全工作方针和目标，扣1分； 3)查记录：中长期规划和跨年度专项工作方案未印发到部门和班组的，每项扣1分 5 ★★ 1

3、①根据中长期规划，年制定年度计划和年度度专项活动方案，并严计格执行 划 ①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标 4、目②制定安全生产目标标考核与奖惩办法 考核 ③定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现 二、管理机构和人员 40分 1、安全管理机①成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制 5 5 5 5 10 ★★ 1)查年度计划：未根据中长期规划制定出年度计划，扣 3分；计划不完善，扣 1分； 2)查活动方案：未制定年度专项活动方案，扣 2分；方案不具体，扣 1分； 3)查记录或现场抽查：年度计划和年度专项活动方案未印发到相关部门和班组，一项扣 1分 查安全生产控制指标： 1)无细化的安全生产控制指标，扣5分； 2)细化的安全生产控制指标不全面，缺一项扣2分; 3)查各级安全生产目标责任书，缺一项扣1分 1)查制度或相关文件：未制定安全生产目标考核和奖惩办法，扣 5分；安全生产目标考核与奖惩办法覆盖面不全，内容不明确，可操作性不强，一项扣1分； 2)查记录或现场抽查，安全生产目标考核与奖惩办法未印发到管理层、相关部门和班组，一项扣1分 查考核指标及奖惩兑现材料、文件： 1)未进行目标考核的扣 5分； 2)无考核奖惩记录，扣2分 3)奖惩未兑现的扣 2分 查安全生产委员会或安全生产领导小组发布文件： 1)未成立安全生产委员会（或领导小组）扣 10分；机构不健全，扣3分； 2)安全生产委员会（或领导小组）安全职责分工不明确，扣 3分； 3)安全生产委员会（或领导小组）成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员，每项扣 2分。 2

构 查机构设置文件： ②按规定设置与企业1)未按规定设置安全生产管理机构或者配备专职安全15 规模相适应且独立的生产管理人员，扣15分； ★★★ 安全生产管理机构 2)未建立安全生产管理机构工作制度，扣5分；流程不明确，扣3分 1)查制度：未制定安全生产会议制度，扣 3分；制度③定期召开安全生产不完善、内容不全面，扣 1分； 委员会会议。安全生2)查安全生产委员会例会的会议记录，未定期召开安产管理机构和下属各5 全生产委员会会议，扣2分； 分支机构每月至少召3)查安全生产管理机构安全工作例会记录，未达到每开一次安全工作例会 月召开一次安全工作例会的要求，扣2分； 4)缺少上述相关会议记录，缺一项扣1分 2、管①按规定足额配备专理职安全生产和应急管人理人员 员配备 查任命书、安全生产责任制等文件： 10 1)未配备专职安全生产管理人员、应急管理人员，扣★★★ 10分； 2)未按要求配足专职安全管理人员，缺一人扣5分 3

三、安全责任体系45分 1)无安全生产责任制，扣10分； 2)缺少安全生产委员会或安全生产领导小组的安全生产职责，扣2分； ①企业主要负责人、3)缺少各级部门职责，缺少1个部门扣2分； 分管领导、全体员工4)缺少各岗位职责，缺少1个岗位扣1分； 安全职责明确，制定10 5)安全生产责任制中责任不清，一处扣1分； 并落实安全生产责任★★★ 6)查安全生产责任书，缺少安全生产责任书（可与安制，层层签订安全生全生产指标责任书合并），扣3分；缺一项扣1分； 产责任书，并落实到7)对照企业安全生产责任制，随机询问安委会或安全位 生产领导小组成员1名、安全生产管理部门成员1名、其他部门成员1名、从业人员2名各自的安全生产责1任，不清楚其安全职责，1人次扣 1分 、1)查安全生产责任制，企业主要负责人不是安全生产健②主要负责人或实际第一责任人，扣5分； 全控制人是安全生产第2)安全生产第一责任人不具备与本企业所从事的生产责一责任人，按照安全经营活动相应的安全生产知识和管理能力，扣5分； 任生产法律法规赋予的5 3)问企业主要负责人《安全生产法》赋予的职责，企制 职责，对安全生产负★★ 业负责人对其安全职责不清楚，扣2分； 全面组织领导、管理4)查企业主要负责人述职总结、考核或其他可体现其责任和法律责任，并全面负责安全生产工作、履行安全生产义务的文件，履行安全生产的责任企业负责人未全面负责安全生产工作、未履行安全生和义务 产义务，扣2分； ③分管安全生产的负（1)查安全生产责任制，企业无分管安全生产的负责责人是安全生产的重人，扣5分； 要负责人，统筹协调2)查安全生产责任制、考核或其他可体现其负责安全5 和综合管理企业的安生产工作、履行安全生产义务的文件和询问，企业分全生产工作，对安全管安全生产的负责人未对企业安全生产负重要管理责生产负重要管理责任 任，扣 5分 4

④其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责 5 ⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位 2、①根据安全生产责任责进行定期考核和奖任惩，公告考评和奖惩制情况 考评 ①《港口经营许可1证》、《企业法人营、业执照》、《危险货资物港口作业认可证》质 合法有效，经营范围符合要求 10 1)查安全生产责任制，未明确其他负责人和全体员工 “一岗双责”，扣 5分； 2)查安全生产责任制和考核文件，“一岗双责”安全责任不落实，扣 2分； 3)随机抽查 1-3名员工，不熟悉并理解“一岗双责”内容，一人次扣 1分 查安全生产责任制： 1)未制定安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责，扣 10分； 2)各级安全生产职责不清，扣 5分； 3)抽查 1-3名职工，相关人员不熟悉主要职责，一人次扣 1分 1)查安全生产责任考核制度，无安全生产责任考核制度，扣10分； 2)未按考核制度定期进行考核、予以奖惩，扣5分； 3)考核和奖惩情况未进行公告，扣2分。 10 ★★ 四、法规和安全管理制度 70分 1)查《营业执照》、《港口经营许可证》、《港口危险货物作业附证》，缺少任意一项，扣5分； 5 2)《营业执照》未通过年审；《营业执照》、《港口★★★ 经营许可证》和《港口危险货物作业附证》过有效期；企业超范围经营，出现任意一项，扣5分； 5

①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范 5 ②将法规标准和相关2要求及时转化为本单、位的规章制度，贯彻法到各项工作中 规 ③执行并落实安全生产法律法规、标准规范 5 5 ④将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训 5 1)无识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的制度，扣5分；制度中无责任部门、获取渠道、方式，缺少一项扣1分； 2)无法律法规、标准规范清单，扣1分； 3)查适用法律法规、标准规范清单：有不适用法律法规、标准规范，或已过期、失效的法律法规、标准规范，一项扣1分； 4)无法律法规、标准规范更新记录，扣1分； 1)查符合性评价记录，没有达到每年至少1次符合性评价的要求，扣5分； 2)未对新获取的法律、法规、标准及其他有关要求进行符合性评价，缺一项扣1分； 3)查规章制度：未及时将适用法规标准和相关要求转化为规章制度，缺一项1分 1)查记录或相关文件：转化后的规章制度未及时贯彻落实，扣5分； 2)抽查1-3名员工，不了解相关安全生产法律法规、标准规范，一人次扣1分 1)查文件发放记录/培训记录/告知书/宣贯材料等，从未将适用的法律、法规、标准及其他要求对从业人员进行宣贯和培训，扣5分；参加培训的从业人员比例未达到95%以上，扣2分；培训不及时，扣1分； 2)随机询问相关人员是否接收到企业传达的相关信息，相关人员未接收到或未掌握企业传达的相关信息，一人扣1分 6

3、安全管理制度 ①制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度 10 1)查安全生产管理制度及其清单，缺少一项相关的管理制度内容（制度名称不要求一样，但内容应涵盖），扣2分； 2)随机抽查不少于制度总数1/3以上的管理制度，制度中无责任部门、职责、工作要求等内容，一项不符合扣2分； 3)管理制度不符合法律法规、标准规范要求，一处不 符合扣2分； 4)无安全生产管理制度清单，扣2分 5)查安全生产管理制度评审、修订制度（可包含在其他相关制度中），制度不符合相关要求，一处扣1分； 6)查安全生产管理制度评审、签发和修订记录，未按规定进行评审和修订，缺一项扣1分； 7)查修订后的管理制度，无生效日期，1项扣1分 1)查相关培训记录，未对从业人员进行培训，缺一项扣1分； 2)无管理制度发放、签收、培训记录，缺一项扣1分； 3)随机询问从业人员对企业安全生产管理制度的了 解、掌握情况，作业人员不清楚企业安全生产管理制度，1人次扣1分； 4)查给相关方发放相关规章制度的记录，未将相关的规章制度及时传达给相关方，扣1分 ②对从业人员进行安全管理制度的学习和培训 5 7

4、①制定并及时修订各岗岗位的安全生产操作位规程，并发放到岗位安（职工） 全生产操②对从业人员进行安作全操作规程的学习和规培训；从业人员严格程 执行本单位的安全操作规程 ①执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施 1)查操作规程及其清单：其清单中操作规程未覆盖企业的所有工作，缺一项扣2分； 2)随机抽查不少于规程总数1/3以上的操作规程，操作规程存在缺陷，一项扣1分； 10 3)无操作规程发放、签收记录，缺一项扣1分； ★★★ 4)查操作规程评审、修订制度（可包含在其他相关制度中），制度不符合相关要求，一处扣1分； 5)查操作规程评审、签发和修订记录，未按规定进行评审和修订，缺一项扣1分； 6)查修订后的操作规程，无生效日期，一项扣1分 1)查相关培训记录，未对从业人员进行培训，缺一项扣1分； 2)无操作规程培训记录，缺一项扣1分； 5 3)随机询问作业人员对相关操作规程的了解、掌握情况，从业人员不清楚相关操作规程或不按操作规程操作，1人次扣2分 查相关文件，未制订落实与国家有关安全生产方针、政策、法规相符合的安全生产管理制度和操作规程的 具体措施，扣5分；措施不具备针对性和可操作性，扣2分 1)未对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的的执行情况进行检查，扣2分； 2)未对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行奖惩，扣1分； 3)现场查看从业人员对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的遵守情况，发现有未按规定执行的，1人次扣1分 8

5、制度执行及②每年至少一次对安档全生产法律法规、标案准规范、规章制度、管操作规程的执行情况理 进行检查 5 5

1)查主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，无相关档案，缺一项扣1分； ③建立和完善各类台2)查文件、档案接收、使用、过期/失效销毁记录，无帐和档案，并按要求5 相关规定和记录，缺一项扣1分； 及时报送有关资料和★★★ 3)记录不清，一处扣1分； 信息 4)未按规定报送安全生产和管理的有关资料，缺一项扣1分 ①按规定足额提取安10 1)查安全生产费用提取财务记录，未按规定提取安全全生产费用 ★★★ 生产费用，扣10分 ②安全生产经费专款1)未制订安全费用管理制度，扣5分； 专用，保证安全生产2)安全费用管理制度中，未明确安全费用提取和使用15 1投入的有效实施 的程序、职责及权限，缺一项扣3分； ★★ 、3)查安全生产费用台帐，安全生产费用未专项用于安资全生产，一项扣3分 金1)查安全生产费用使用计划，未制定全生产费用使用五、安投计划，扣5分； 全投入 2)未按照计划要求及时投入安全生产所需费用，扣5③及时投入满足安全入4510 分； 生产条件的所需资金 分 3)查企业日常安全检查、隐患排查记录，未根据企业实际情况、安全隐患排查及治理情况及时投入所需资金，一项扣3分 2①跟踪、监督安全生1)查安全生产费用台帐、跟踪、监督情况及相关记录，5 、产专项经费使用情况 未进行跟踪、监督，一项扣2分 费1)查安全生产费用台帐，无台帐，扣5分； 用②建立安全费用使用5 2)安全生产费用台帐未明确项目责任人、项目名称、管台帐 投入金额，缺一项扣1分 理 9

①具备满足安全生产需要的建筑、场地和设施设备，并符合相关安全规范和技术要求 1)查安全评价报告、相关检测检验报告及现场，建筑、10 场地和设施设备不满足安全生产需要或不符合相关安 ★★★ 全规范和技术要求，扣10分 查安全、消防、救生和环境保护设备及器材清单，现场查看安全防护、消防、救生和环境保护设备及器材的配备情况： 1)不符合国家规定的，一项扣2分； 2)现场配备的安全、消防、救生和环境保护设备及器材与清单不符，一项扣1分； 3)安全、消防、救生和环境保护设备及器材的配备、安装不符合有关标准规定，一项扣1分 1)查视频监控设备清单、布置图及现场查看，安全重点部位视频监控设备，缺一处扣2分； 2)安全重点部位视频监不能保持实时监控，一处扣1分 1)查装卸工艺，无扫线装置或扫线介质选用不当，一 项扣5分 ②按国家有关规定配足有效的安全防护、消防、救生和环境保护设备及器材 六、装备设施130分 1、 设③设有覆盖安全重点施 部位视频监控设备，并保持实时监控 ④装卸管线配有扫线装置及系统，扫线介质的选用应保证物料质量和作业安全 15 ★★ 5 5 ⑤?? 设置紧急疏散通道 1)未按规定设置紧急疏散通道，扣10分； 2)查安全出口、疏散通道及消防车通道状况有不符合10 要求的，一项扣1分； ★★★ 3)无紧急疏散路线图，一项扣2分； 4)查紧急疏散通道指示标志设置情况，有不符合要求的，一项扣1分 10

⑥按规定设置宣传告示设备、安全警告标志、指示牌 5 查宣传告示设备、安全警告标志、指示牌清单，现场查看宣传告示设备、安全警告标志、指示牌的配备情况： 1)未按规定设置宣传告示设备、安全警告标志、指示 牌，扣5分； 2)现场设置的宣传告示设备、安全警告标志、指示牌与清单不符，一处扣1分 ①趸船、港作船舶、起重装卸设备、车辆、通讯设备、压力容器等符合相关安全规范和技术要求，设备及操作人员证书齐全有2效 、②按规定对设施设备设进行定期检验，检验备 证书合法有效 ③码头应配备易燃易爆气体、有毒气体检测报警装置或便携式易燃易爆气体、有毒气体检测仪 10 1)查安全评价报告、检测检验报告及设备清单、档案：不符合相关安全规范和技术要求，一项扣2分； 2)查相关操作人员资质证书，缺一人次扣2分 10 查检验证书及相关记录 1)未定期检测检验或无检测检验证书，一项扣2分； 2)检测检验证书不合法或不在有效期内，一项扣2分 查安全防护设施台帐和现场查看： 1)未按规定配备，缺一处扣2分； 2)已失效或已损坏的设备仍在使用，一项扣2分 3)与台帐不符，一项扣1分； 5 11

④按规定定期对设施设备维护保养，设备技术状况良好 10 1)查设备设施管理制度和设备设施年度综合检维修计划，未制订年度综合检维修计划，扣5分；未做到“五定”管理，一项扣1分； 2)查日常检查（点检/巡检卡）、定期检测及特殊检测记录，无日常检查、定期检测及特殊检测记录，一项扣1分； 3)查设备设施维护保养检查记录，无维护保养检查记录，一项扣1分；未进行经常性的维护保养，一项扣1 分； 4)查故障处理记录，未对出现的异常现象和故障及时处理，一次扣2分； 5)查检维修方案, 未制订检维修方案，扣10分；检维修方案缺一项内容，扣1分； 6)现场查看设备设施的完好情况，已损坏或失效的设备设施仍在使用，一项扣4分 12

⑤指定专人对特种设备进行管理 10 ⑥建立并规范设备管理台帐 5 3、①按规定配置足够的环防污应急器材,如:围境油栏，收油机等，并保保持完好状态 护 10 查特种设备登记注册记录、特种设备档案、定期检验申请资料、校验报告、检修记录等相关文件： 1)特种设备无专人负责管理，扣10分； 2)未办理登记注册，一台扣1分； 3)未检验或检验不合格或无检验报告仍在用的特种设备，扣10分； 4)未按规定提出检验要求的，一台次扣1分； 5)未按规定进行检查和维护保养，扣2分；无日常维护保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣1分； 6)设备附件未定期校验或无校验报告，一台扣1分； 7)设备附件未定期检修或未保存记录，一台扣1分； 8)已报废的特种设备未办理注销手续，一台扣1分。现场查看： 1)特种设备上无检验合格标志、无登记标志，一台扣1分； 2)已报废的特种设备，仍在现场使用，一台扣10分；应报废但未及时报废，一台扣5分 1)查设备设施台帐，无设备设施台帐，扣5分； 2)随机抽查设备设施档案，无设备设施档案，一台扣1 分 1)查码头交工运行前，主管部门专项验收文件：码头交工运行前，应急设备配备情况未通过主管部门专项验收，扣10分； 2)查在配备应急设备前，主管部门核准文件：在配备应急设备前，未将设备数量清单报主管部门核准，扣5 分； 3)查溢油应急设备台帐，缺一项扣2分； 4)查运行过程中，应急设备变化时，主管部门核准文件：运行过程中，应急设备变化时，未及时报主管部门核准，扣5分 13

②配置装载危险化学品气相回流装置 5 4、电①按照国家相关法律气法规规范码头电气安安全管理，满足一、二全级配电标准 管理 15 七、科技创新与信息化 55分 1、科技创新及应②组织开展安全生产用 科技攻关或课题研究 ①使用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，优先选购安全、高效、节能的先进设备 10 10 现场查看：挥发性液体化学品或有毒液体装船作业过程中所产生的气体未通过气相管线进行收集处理，扣5分 查制度、记录： 1)未制订工作票/作业票两票管理制度、值班人员岗位责任制、交接班制度、巡视检查制度、倒闸操作制度等电气安全管理制度和相关操作规程，一项扣2分；内容不完善，不具操作性，每项扣1分； 2)电气设备维护保养、检验检测和检查记录不完整，一项扣2分； 现场查看： 1)电气设备应配备齐全、状态良好，一项不符合扣2分； 2)操作人员制度执行情况不符合要求，一人次扣1分 1)查制度：企业未制定使用新技术、新工艺、新设备和新材料的管理制度，以及优先选购安全、高效、节能的先进设备的采购机制，一项扣5分；制度内容不符合要求，扣1分； 2)查台帐及使用：企业所使用的技术、工艺、设备和材料是否考虑先进、安全、高效与节能。均未考虑，扣5分；未全面考虑，扣2分 1)查台帐和相关文件，未根据管理实际组织开展安全生产管理创新技术工作，扣10 分； 2)安全生产管理创新技术工作的成果未在安全生产实际中运用，扣5 分； 3)无科技攻关或课题研究材料，扣5分 14

③设有安全生产管理系统或平台 10 ④应用现代科技手段，提升安全管理水平 2、①设有电子显示设备 科技信②设有其它的安全监息管信息系统 化 1、①制定并实施年度及培长期的继续教育培训训计划，明确培训内容八、队计和年度培训时间 伍建划 设 290分 、①组织开展安全生产宣的法律、法规和安全传生产知识的宣传、教教育 育 10 5 10 10 10 现场查看： 1)未建立安全生产管理系统或平台，扣10分； 2)安全生产管理系统或平台不能够对企业安全生产活动、设备设施监控、生产业务管理等方面进行有效管理，一项扣2分 1)现场查看：未建立远程视频监控、石油化工码头未实现工艺流程自动控制、集装箱码头未实现数据传输、GPS、H986等手段提升安全管理水平，一项扣2分； 2)上述系统不能正常使用，一项扣2分 1)现场查看：未配备电子显示设备（如流速、压力、液位、温度、船舶靠泊速度、方位角等），一项扣1分； 2)上述设备不能正常使用，一项扣1分 1)现场查看：未建立其他安全生产监管信息系统（如重大危险源安全管理信息系统、堆场管理信息系统等），一项扣5分； 2)上述系统不能正常使用，一项扣2分 查安全教育年度及长期继续教育培训计划： 1)无教育培训计划，扣10分； 2)无安全教育培训主管部门，扣5分； 3)无安全教育培训目标、内容、时间、要求，一项扣2分； 4)未定期识别安全教育培训需求，扣1分 1)查培训计划：未将安全生产的法律法规和安全生产知识宣传教育的内容纳入年度培训计划，扣5分；未明确责任、部门和人员，一项扣2分； 2)查培训记录：未开展安全生产的法律法规和安全生产知识宣传教育、培训，一项扣2分； 3)宣传教育形式简单，起不到应有的作用，扣2分 15

3、②专（兼）职安全管管理人员具备专业安全理生产管理知识和经人验，熟悉各岗位的安员 全生产业务操作规程，运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作，并保持安全生产管理人员的相对稳定 ①从业人员每年接受再培训，提高从业人4员的素质和能力，再、培训时间不得少于有从关规定学时。未经安业全生产培训合格的从人业人员，不得上岗作员业 培训 ②转岗人员及时进行岗前培训 ①企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力，并取得行业主管部门培训合格证 1)企业主要负责人不具备相应安全知识和管理能力，未取得行业主管部门培训合格证，扣10分； 10 2)危险货物装卸管理人员、申报人员、集装箱装箱现 ★★★ 场检查员等未进行安全教育培训，未取得上岗资格证，扣10分 1)查安全生产管理人员相关培训记录和资格证书：安全生产管理人员未参加相关培训，未取得资格证书，扣15分；无相关培训记录，扣3分； 2)随机询问专（兼）职安全管理人员：不熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，安全管理知识欠缺，不能15 运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作1人扣1分； 3)查安全管理人员档案与任免记录：管理人员队伍不稳定，培训后的安全管理人员未与公司签订一年以上的全日制劳动合同，1人扣1分 查从业人员继续教育记录： 1)未定期进行继续教育，一人次扣1分； 2)继续教育学时不满足要求，一人次扣1分； 3)未经培训合格上岗，一人次扣1分； 4)培训记录不完善，一处扣1分； 5)无考核记录，一项扣2分 10 ★★ 10 查安全教育培训记录，随机抽查转岗、脱岗人员安全教育培训档案，转岗、脱岗人员未及时进行岗前培训， 一人次扣2分 16

③新技术、新设备投入使用前，对管理和操作人员进行专项培训 ①建立健全安全宣传5教育培训考评档案，、详细、准确记录培训规考评情况 范②对培训效果进行评档审，改进提高培训质案 量 10 查安全教育培训记录，随机抽查相关人员安全教育培训档案，相关人员未接受专项教育培训，1人次扣2 分 1、九、作现业管场理作145②具有与经营规模、业分 范围相适应的专业技管术人员、管理人员和理 操作人员，按规定持证上岗 ③在下达生产任务的同时，布置安全生产工作要求

①严格执行操作规程和安全生产作业规定，严禁违章指挥、违章操作、违反劳动纪律 查考评档案： 1)未开展安全宣传教育培训考评，扣10分； 10 2)未建立安全宣传教育培训考评档案，一项扣2分； 3)档案不全，扣2分 1)查评审记录/培训总结，未组织评审，扣5分； 5 2)无评审记录，扣2分； 3)评审记录中无改进提高培训质量措施，扣2分 查有关文件、记录： 1)未对安全生产管理制度、操作规程的执行情况进行检查，扣2分； 2)未对检查中发现的问题及时处理和纠正、未对安全10 生产管理制度、操作规程的执行情况进行奖惩，扣2分； 现场查看： 1)作业人员对管理制度、操作规程的遵守情况，发现有“三违”现象，1人次扣5分； 1)查组织机构及专业技术人员、管理人员设置：专业技术人员、管理人员的配备与企业的经营规模、范围不相适应，扣10分； 10 2)查各类人员的上岗证：特种作业人员、特种设备作★★★ 业人员、危险货物装卸管理人员、申报人员、集装箱装箱现场检查员等危险货物作业人员无证上岗，扣10分 1)查下达生产任务的书面文件，未布置安全措施扣55 分； 2)安全措施不符合相关规定和要求，一项扣1分 17

④作业前向港口主管机关进行申报 5 查文件、相关记录： 1)危险货物港口装卸、过驳作业开始24小时前，应将作业委托人，以及危险货物品名、数量、理化性质、作业地点和时间、安全防范措施等事项向所在地港口 行政管理部门申报，无规定，扣3分； 2)未申报扣5分； 3)主管部门未同意就进行作业的，扣5分 查从事危险作业的人员资质证书，无证书，1人次扣2 分 1)查危险作业（动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、断路作业、吊装作业、设备检修作业、抽堵盲板作业、其他危险性作业）安全监督管理制度：无制度，扣10分；制度中责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人员等不明确，一项扣2分； 2)查危险作业记录清单，无危险作业记录清单扣3分，记录不完整一项扣1分； 3)查危险作业，无危险作业许可，进行作业，扣10分； 4)作业许可中无危险、有害因素识别和安全措施内容，一项扣5分；内容不完善，一项扣2分 ⑤内部及外来从事危险作业人员须具备相应资质，并取得相关资格证书 ⑥制定至少包括下列危险作业的安全监督管理制度，明确责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人员等：危险区域动火作业、进入受限空间作业、高处作业、装卸危险品货物作业，其他危险生产作业 ⑦制定码头建筑、设备设施、电气线路、消防设施维护保养制度，按规定定期进行维护保养，特种设备定期进行检测检验 5 10 查设备设施定期维护保养制度、相关记录： 10 1)无设备设施定期维护保养制度，扣2分； ★★★ 2)未定期对设备设施进行维护保养，一项扣2分； 3)特种设备未定期进行检测检验，一项扣2分 18

现场查看船/岸安全检查表、船/岸双方通信记录、系泊缆具检查记录，1)无船/岸安全检查表，或按未船/⑧严格执行船岸检查岸安全检查表，进行检查扣5分； 制度，认真落实《船2)检查出的不合格项未及时整改或无防范措施，一项5 岸安全检查表》的要扣2分； ★★★ 求，并按协商好的装3)无船/岸双方通信记录，或记录中无船/岸双方代表卸程序进行作业 确认签字，一次扣1分； 4)未定时对系泊缆具进行检查，或无检查记录，扣1分 ⑨作业场所及设施设1)查防雷防静电接地设施清单：一处不符合扣1分； 备应采用可靠的防雷5 2)查防雷防静电装置检测报告：未定期进行防雷装置 和防静电接地措施 检测，扣5分；检测不合格仍在使用，扣5分 1)查危险作业管理制度，制度中未规定专人进行现场⑩指定专人对危险作10 管理，或无巡回检查规定，一项扣5分； 业进行现场管理，严 ★★ 2)现场查看或查看危险作业记录：无专人对危险作业格执行巡回检查制度 进行现场管理，或未执行巡回检查制度，一项扣5分 2①制定并落实安全生、产值班计划和值班制安度，重要时期实行领全导到岗带班，有值班值记录 班 3、①两个或两个以上单相位共用同一设施设备关进行生产经营的现场方安全生产管理职责明管确，并落实到位 理

10 查安全生产值班计划、值班制度、值班记录： 1)无安全生产值班计划、值班制度，扣10分； 2)未按计划、制度值班，1人次扣1分； 3)重要时期未实行领导到岗带班，1次扣5分； 4)无值班记录，一次扣1分 5 1)查同一作业区域内两个或两个以上单位同时作业的记录，无记录，扣1分； 2)查安全生产协议，无协议，扣1分； 3)查进行安全检查与协调的专职安全生产管理人员职责，无相关职责扣1分； 4)查安全检查与协调记录，无相关记录，扣1分 19

②对外发包或出租生产经营项目、场所、设备，对承包承租方进行资质审查 ③与外来施工（作业）方签订安全协议，明确双方各自的安全责任 ④对短期合同工、临时用工、实习人员、外来参观人员、客户及其车辆等进入作业现场有相应的安全管理制度和措施 ①按装卸货物种类，制定作业指导书，作业指导书包含安全操作规程 ②现场作业各工种按作业指导书进行作业，严格遵守岗位操作规程 5 1)查合格相关方名录、档案，无名录或档案，扣2分； 2)查相关方管理档案（或风险识别记录），无档案，扣2分； 3)查监督检查记录，无相关记录扣2分，记录不完善一项扣1分 查安全生产协议： 1)无协议，扣5分； 2)协议中职责不明确，一项扣1分 5 5 5 4、装卸作业管③货物堆放和存储符理 合相关安全规范和技术要求 查制度、相关记录： 1)无对短期合同工、临时用工、实习人员、外来参观人员、客户及其车辆等进入作业现场的安全管理制度 和措施,扣5分； 2)制度、措施不完善，扣2分； 3)制度、措施未落实，扣5分 查作业指导书、操作规程： 1)无作业指导书（操作规程），扣5分； 2)未按装卸货物种类，制订作业指导书（含操作规程），缺一个扣2分 现场查看：不按作业指导书作业，不遵守操作规程，1 人次扣2分 查作业记录和现场查看： 1)货物堆放与存储不符合安全规范和技术要求，一处扣2分； 2)储存货种无安全技术说明书和安全标签的，一处扣2分 10 10 20

④建立并规范填写装卸工作台帐 5、①设置安全警示标志警/识，采取措施，严禁示无关人员进入作业场标所 志 ①开展本单位危险设施或场所危险源的辨识和确定工作 十、危险源辩识与风险控制 45分 1、危险②辩识重大危险源，源采取有效防护措施，辨按规定报有关部门备识 案 现场查看： 5 1)无装卸存储作业台帐，一处扣2分； 2)台帐填写不规范，一处扣1分 1)查安全标志一览表，无安全标志一览表，扣1分；一览表中没有载明安全标志使用场所，一项扣1分； 2)现场查看罐区、装卸区、危险品箱区、危险品集装10 箱拆装箱区等危险场所安全警示标志设置情况，未设★★★ 置安全警示标志，一处扣2分； 3)安全警示标志及使用不符合要求，一处扣1分； 4)现场安全警示标志与一览表不符， 1处扣1分； 5)无关人员可进入作业场所，扣10分 1)未开展危险源辨识、确定工作，扣10分； 10 2)查危险源清单，无清单，扣2分；清单中每遗漏一处危险源，扣1分 1)未辨识确定重大危险源，扣15分； 2)查重大危险源清单，无重大危险源清单，扣2分；清单中每遗漏一处重大危险源，扣3分； 3)现场查看重大危险源防范措施落实情况，无防范措15 施，扣15 分； ★★ 4)查重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，及目前采取的防范措施，无整改计划、整改措施，一项扣5分；未按期整改，扣5分； 3)未按规定报有关部门备案，扣10分。 21

①及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别 2、风险②向从业人员如实告控知作业场所和工作岗制 位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施 ③对危险源进行建档，重大危险源单独建档管理 ①制定隐患排查工作方案，明确排查的目1的、范围，选择合适、的排查方法 隐②每月至少开展一次患安全自查自纠工作，排及时发现安全管理缺查 陷和漏洞，消除安全隐患。检查及处理情况应当记录在案 10 查风险评估报告、风险评估记录： 1)从未进行过危险有害因素识别或从未进行过风险评估，扣10分； 2)未定期或未及时进行危险、有害因素识别与风险评估，一项扣5分； 3)作业活动/设备设施缺一项未进行识别、评估，扣3分 4)所选用风险评估方法不当，扣5分； 5)无风险评估报告或风险评估记录，扣5分 现场随机询问： 从业人员不了解作业场所和工作岗位存在的危险 有害因素、防范措施以及事故应急措施，1人次扣1分 查重大危险源档案： 1)无重大危险源档案，扣5分； 2)重大危险源未单独建档管理，扣3分； 3)档案内容每遗漏一项，扣1分 查隐患排查方案： 1)无隐患排查方案，扣10分； 2)方案内容不全，缺一项扣2分； 3)排查方法不当，扣5分 5 5 十一、隐患排查与治理 70分 10 查隐患排查记录和隐患信息档案： 15 1)未定期组织事故隐患排查，扣15； ★★★ 2)无隐患排查记录，一次扣2分； 3)无隐患信息档案，一项扣3分 22

③对各种安全检查所查出的隐患进行原因分析，制定针对性控制对策 ①制定隐患治理方案，包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求 ②对上级检查指出或自我检查发现的一般安全隐患，严格落实2防范和整改措施，并、组织整改到位 隐患治③重大安全隐患报相理 关部门备案，做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位” 10 查检查记录： 1)未对所查出的隐患进行原因分析，扣5分； 2)无针对性的控制对策，扣10分 5 查事故隐患治理方案、事故隐患治理记录及相关文件： 1)无隐患治理方案，扣2分； 2)隐患治理无责任人、无措施、无资金、无治理时限， 一项扣1分； 3)隐患治理过程中，未采取相应的安全防范措施，缺一项相应安全防范措施，扣1分 查隐患清单、隐患治理通知书、隐患治理记录，一般 事故隐患未立即组织整改，消除隐患，一项扣1分 查重大事故隐患治理方案、重大事故隐患治理记录、报相关部门备案记录： 1)无备案记录，扣10分； 2)治理方案中，整改措施、责任、资金、时限和预案，缺一项扣5分； 3)未按时完成重大事故隐患治理，且无正当理由说明，扣6分； 4)未向责任部门下达隐患治理通知书，一项扣1分； 5)无重大事故隐患治理记录，扣1分 查隐患治理台帐和档案： 1)无隐患治理台帐，扣3分； 2)未建立隐患治理档案，扣3分； 3)档案内容不全，缺一项扣1分 5 10 ★★ ④建立隐患治理台帐和档案，有相关的记录 5 23

⑤按规定对隐患排查和治理情况进行统计分析，并向有关部门报送 ①设置或指定职业健1康管理机构，配备专、（兼）职管理人员 健康②按规定对员工进行管职业健康检查 理 2、工①为从事危险作业人伤员参加工伤保险 保险 ①对从业人员进行职3业健康宣传培训。使、其了解其作业场所和危工作岗位存在的危险害因素和职业危害、防告范措施和应急处理措知 施，降低或消除危害后果的事项 10 查事故隐患排查和治理情况统计分析文件、报送记录： 1)未对事故隐患排查和治理情况进行统计分析，扣10 分； 2)未向有关部门报送，扣5分 查组织机构、专职/兼职的职业健康专业人员任命等相 关文件，无机构或未配备专职/兼职专业人员，扣5分 1)查体检统计分析记录，未定期体检，扣5分；无体检统计分析记录，或未提出建议，一项扣1分； 2)查企业职业卫生档案，无企业职业卫生档案，扣1分； 3)查从业人员健康监护档案，无从业人员健康监护档案，1人扣1分 1)查从业人员缴纳保险的凭证，未参加工伤社会保险，扣5分； 2)漏缴工伤保险费，1人次扣1分 查相关宣传培训资料、文件、记录： 1)未对从业人员进行宣传培训，一人次扣1分； 2)随机询问从业人员对作业过程中可能产生的职业危害预防和应急处理措施的了解情况，作业人员不了解 作业过程中可能产生的职业危害、预防和应急措施，一人扣 1分 3)随机抽查劳动合同，有职业危害岗位，合同中未写明，一份扣1分 5 5 十二、职业健康 25分 5 5 24

4、①为从业人员提供符环合职业健康要求的工境作环境和条件，配备与与职业健康保护相适条应的设施、工具 件 5 十三、安全文化 35分 ①设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏等员工安全文化1阵地，每月至少更换、一次内容 安全②公开安全生产举报环电话号码、通信地址境 或者电子邮件信箱。对接到的安全生产举报和投诉及时予以调查和处理 2、安①开展安全承诺活动 全行为 5 5 5 ★ 1)查报警设施、冲洗设施、防护急救器具清单，未配备防护报警设施、急救器具等，缺一项扣1分； 2)查各种防护器具负责人清单，各种防护器具无专人负责，一项扣1分； 3)查定期校验和维护记录，无定期校验和维护记录，扣 1分； 4)现场查看防护报警设施、应急撤离通道、必要的泄险区，现场报警设施、冲洗设施、防护急救器具有一处与清单不符，扣1分；无应急撤离通道、必要的泄险区，一处扣1分 1)现场查看，未设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏等员工安全文化阵地，一项扣1分； 2)查看相关更新资料，文化安全阵地的内容未按要求定期（至少每月一次）更新，每项扣1分； 3)未将企业内部有关安全的经验、实践和概念作为传播内容的组成部分，扣2分 1)查文件，未制订安全生产举报和投诉调查处理制度，扣5分；未明确责任部门和安全生产举报联系方式，扣5分； 2)查相关台帐和档案记录，相关部门未按规定受理举报和投诉，扣2分；对受理的举报和投诉未及时进行调查和处理，一次扣1分 查安全承诺书: 1)主要负责人、部门、班组未按规定每年开展一次安全承诺活动，扣2分； 2)安全承诺部分要素缺失或不全面，缺1项，扣1分； 3)随机询问员工，对安全承诺书的主要内容不熟悉，1人次扣1分 25

查安全知识手册： 1)未按规定编制危险货物装卸作业安全知识手册，扣5②编制安全知识手分； 5 册，并发放到职工 2)手册未发放至相关员工，1人扣1分； 3)随机询问相关员工，对手册中相关内容不熟悉，1人扣1分 1)查文件，未制订开展安全生产月活动和安全生产竞③组织开展安全生产赛活动的制度（或方案），扣5分，内容不完善，扣1月活动、安全生产竞分； 5 赛活动，有方案、有2)查相关台帐和档案记录，未按规定开展安全生产月总结 活动和安全生产竞赛活动的，扣5分，无实施记录和工作总结，一项扣1分 1)查文件，未制订安全绩效与工作业绩相结合的奖励④对在安全工作中做制度，扣5分，制度不完善，扣2分； 出显著成绩的集体、2)查有关表彰文件和资料、随机询问员工，未按制度5 个人给予表彰、奖励，要求对在安全工作中做出显著成绩的集体、个人给予并与其经济利益挂钩 表彰，扣2分，奖励未与经济利益挂钩，扣1分，未兑现，扣2分 查文件： ⑤对安全生产进行检1)未制订定期对安全生产进行检查、评比、考评制度，查、评比、考评，总扣 5分；制度不完善，扣2分； 结和交流经验，推广5 2)未按制度规定进行检查、评比、考评，扣5分； 安全生产先进管理方3)未定期总结和交流经验，推广安全生产先进管理方法 法，扣2分 十四、1查突发事件应急预案： ①制定相应的突发事应急、10 1)无突发事件应急预案，扣10分； 件应急预案，有相应救援 预★★★ 2)无应急保障措施，一项扣5分 的应急保障措施 85分 案 26

制②结合实际将应急预定 案分为综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案 ③应急预案与当地政府预案保持衔接，报当地有关部门备案，通报有关协作单位 ④定期评审应急预案，并根据评审结果或实际情况的变化进行修订和完善 ①开展应急预案的宣传教育，普及生产安2全事故预防、避险、、自救和互救知识 预案②开展应急预案培训实活动，使有关人员了施 解应急预案内容，熟悉应急职责、应急程序和应急处置方案 查安全生产应急预案体系： 1)无综合应急预案，扣5分；综合应急预案内容不符合5 要求，扣2分； ★★ 2)无专项预案，一项扣2分； 3)无应急处置方案或措施，一项扣2分 1)查应急预案，未与当地政府预案保持衔接，扣3分； 2)查备案记录，未及时备案，扣2分； 3)查应急协作单位名录，通报应急协作单位记录，未5 通报当地应急协作单位，1个单位扣1分； 4)查应急联动相关文件，未建立应急联动机制，扣1分 1)查应急救援预案评审修订规定，无应急救援预案评审修订规定，扣5分； 10 2)查应急救援预案评审记录，未定期或及时评审修订应急救援预案，一项扣5分；无评审修订记录，一项扣1分 1)查应急救援预案宣传教育记录，未开展应急救援预案宣传教育，扣5分； 2)查应急救援预案宣传教育内容，无生产安全事故预5 防、避险、自救和互救知识，一项扣1分； 3)询问相关人员，相关人员不了解生产安全事故预防、避险、自救和互救知识，一人次扣1分 查应急救援预案培训计划、方案、总结等记录： 1)未定期进行应急救援预案培训，扣5分； 5 2)无培训计划、方案、总结，一项扣2分； ★★★ 3)询问相关人员，相关人员不了解应急救援预案内容、不熟悉应急职责、应急程序和应急处置方案，一人次扣1分 27

③发生事故后，及时启动应急预案，组织有关力量进行救援，并按照规定将事故信息及应急预案启动情况报告有关部门 ①建立与本单位安全3生产特点相适应的专、兼职应急救援队伍，应或指定专兼职应急救急援人员 队②组织应急救援人员伍 日常训练 ①按照应急预案的要求配备相应的应急物资及装备 10 1)查相关关记录，发生事故时，未及时采取应急行动，导致事故蔓延扩大，扣10分； 2)查相关文件或记录，未按规定向港口行政管理部门和有关部门报告，一次扣5分 1)查应急救援预案，未建立应急救援队伍，扣5分； 2)询问相关人员，相关人员不了解应急救援队伍的组 成，不清楚应急救援队伍组成、各自的职责，一人次扣1分 查应急救援人员日常训练记录，未组织应急救援人员 日常训练，扣5分 1)查应急救援预案，未按有关规定及企业应急预案的要求配备足够的应急救援设备、器材、物资和急救药品，一项扣2分； 2)现场查看应急救援器材、设备、物资、急救药品配置情况，应急救援设备、器材、物资和急救药品配置情况与台帐不符，一项扣1分 查应急救援器材、设备、物资、急救药品台帐、使用状况档案： 1)未建立应急救援设备、器材、物资和急救药品台帐、 使用状况档案，一项扣 1分； 2)现场查看：应急救援设备、器材、物资和急救药品，未定期进行检测和维护，有损坏或失效，一项扣1分 5 5 4、应急装②建立应急装备使用备 状况档案，定期进行检测和维护，使其处于良好状态 5、应急①按照有关规定制定应急预案演练计划，并按计划组织开展应急预案演练 5 5 查应急救援预案演练计划、方案、总结等记录： 10 1)未定期进行应急救援预案演练，扣10分； ★★★ 2)无演练计划、方案、总结，扣10分 28

十五、事故报告调查处理 50分 演②应急预案演练结束练 后，对应急预案演练效果进行评审，撰写5 应急预案演练评审报★ 告，分析存在的问题，并对应急预案提出修订意见 ①发生事故及时进行事故现场处置，按相10 1关规定及时、准确、、如实向有关部门报★★★ 事告，没有瞒报、谎报、故迟报情况 报②跟踪事故发展情告 况，及时续报事故信5 息，建立事故档案和事故管理台帐 ①接到事故报告后，迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故10 2扩大，减少人员伤亡、和财产损失 事②发生事故后，按规故定成立事故调查组，处积极配合各级人民政理 府组织的事故调查，5 随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况 查演练评审报告： 1)未对预案演练进行效果评价，扣5分； 2)无评审报告，扣4分； 3)评审报告未分析存在的问题，未对应急预案提出修订意见，一项扣2分 查事故报告及处理记录： 1)发生事故后，有关人员未及时到事故现场进行处置，扣10分； 2)未按规定及时、准确、如实向有关部门报告，一次扣5分 查事故档案和事故管理台帐： 1)未对事故发展进行跟踪，扣3分； 2)未及时续报事故信息，扣3分； 3)未建立事故档案和事故管理台帐，一项扣2分 查事故报告及处理记录： 1)发生事故后，有关领导未及时到事故现场组织抢救， 扣10分； 2)未能迅速采取有效措施，导致事态扩大，扣10分 1)查事故调查规定及事故调查报告：事故发生后，未按规定及时成立事故调查组，积极配合各级人民政府组织的事故调查，扣5分； 2)查事故调查报告，事故调查期间，负责人和有关人员擅离职守，扣4分；有关人员未如实提供情况，扣4分 29

③按时提交事故调查报告，分析事故原因，落实整改措施 ④发生事故后，及时召开安全生产分析通报会，对事故当事人的聘用、培训、考评、上岗以及安全管理等情况进行责任倒查 ⑤按“四不放过”原则严肃查处事故，严肃查处安全生产事故，严格追究责任领导和相关责任人。处理结果报有关部门备案 1①每年至少一次对本、单位安全生产标准化绩的实施情况进行评效定，对安全生产工作评目标、指标的完成情定 况进行综合考评 2①提出进一步完善安、全标准化的计划和措持施，对安全生产目标、续指标、管理制度、操改作规程等进行修改完进 善 5 查事故调查报告： 1)无事故调查报告，扣5分； 2)事故调查报告中未分析事故原因；或未提出整改措 施；或整改措施不具体、缺乏针对性和可操作性；或整改措施未落实，一项扣4分 查安全生产分析通报会等相关资料：未对事故当事人的聘用、培训、考评、上岗以及安全管理等情况进行 责任倒查，一项扣2分 5 10 ★ 查事故调查处理报告： 1)未按“四不放过”原则进行事故调查、处理，一项扣4分； 2)未追究责任领导和相关责任人的责任，一项扣3分； 3)未将处理结果报有关部门备案，扣3分 查安全生产标准化绩效评定管理制度： 1)无安全生产标准化绩效评定管理制度，扣5分； 2)未按规定进行绩效评定，扣5分； 3)未对安全生产工作目标、指标的完成情况进行综合考评，一项扣 3分 查进一步完善企业安全生产标准化工作的计划和措施： 1)无进一步完善企业安全生产标准化工作的计划，扣 10分； 2)无对安全生产目标、指标、管理制度、操作规程等进行修改完善的具体措施，一项扣3分 30

十六、绩效考核与持续改进 35分 5 10

3、安①根据企业生产经营全实际，建立相应的安管全管理体系，规范安理全生产管理，形成长体效机制 系建设

20 ★ 查相关文件： 1)未根据企业生产经营实际、结合企业安全生产中长期规划，建立相应的安全管理体系，扣10分； 2)每年未开展安全生产标准化管理综合评价，总结分析安全生产标准化工作，提出改进意见，形成长效机制，扣10分 31

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