内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试题

内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的设立

和主要业务考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是__。

A．证券公司治理结构健全 B．证券公司内部控制有效 C．风险控制指标符合规定

D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

2.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括__。 A．股票数量 B．股票编号 C．股票发行日期

D．各股东所持股份数

3.我国发行企业债券开始于__年。 A．1983 B．1985 C．1987 D．1990

4.董事会秘书空缺期间超过__个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 A．1 B．2 C．3 D．6

5. 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。__

A．10；5%以上10%以下 B．3；1%以上50%以下 C．5；1%以上5%以下 D．5；5%以上10%以下

6. 下列属于交易所交易的衍生工具的是__。 A．在期货交易所交易的期货合约 B．公司债券条款中包含的转股条约 C．公司债券条款中包含的返售条约 D．公司债券条款中包含的赎回条约

7. 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（）。 A．1个月  B．3个月  C．6个月  D．1年

8. 证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__ A．股权证券的总称 B．流通证券的总称 C．有价证券的总称 D．上市证券的总称

9. 可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。 A．看跌期权 B．看涨期权 C．平价期权 D．以上都不对

10. 关于证券市场下列说法错误的是__。

A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心

B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

11. 在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。 A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券中介机构 D．监管部门

12. 下列不是按会计准则编制的是__

A．将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源 B．报表数据未按通货膨胀或物价水平调整

C．非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的

D．无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确

13. 下列对机构投资者的论述不正确的是__。

A．从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者 B．机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人

C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D．参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者

14. 证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。 A．上升 B．降低 C．不变

D．无规律变动

15. 根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。 A．境内资产证券化和离岸资产证券化

B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化

D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化

16. 基本分析内容主要包括__

A．经济分析、行业分析、公司分析

B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 C．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学

17. 股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。 A．记名股票 B．无记名股票 C．普通股票 D．优先股票

18. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起__日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。 A．7 B．10 C．15 D．20

19. 《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（）。 A．基金托管部 B．基金管理部 C．资产托管部 D．资产管理部

20. 关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。 A．市场独立第三方 B．原先收取

C．由中国证监会核准 D．由母公司核准

21. 公司债券的发行采取（）。 A．审批制 B．注册制 C．核准制 D．登记制

22. 在实际应用MACD时，常以__日EMA为快速移动平均线，__日EMA为慢速移动平均线。 A．1226 B．1326 C．2612 D．1530

23. 按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。 A．偿还期限 B．资金用途 C．流通与否 D．发行本位

24. 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。 A．保留意见 B．否定意见 C．拒绝表示意见 D．无保留意见

25. 根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。 A．境内资产证券化和离岸资产证券化

B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化

D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化

26.在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。 A．认知阶段 B．情感阶段 C．犹豫阶段

D．最终行为阶段

27.关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。

A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争

B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

C．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务

D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务

28.内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则公司的最低上市市值应达到（）。 A．3000万元人民币 B．3500万港元 C．4000万元人民币 D．4600万港元

29.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。 A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．以上都不埘

30. 下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。 A．被依法取消托管人资格 B．收益连续半年下降

C．被基金份额持有人大会解任 D．基金托管人解散或破产

31. 在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。

A．资产配置决策 B．制定投资政策 C．进行证券分析 D．修正投资组合

32. __是指选定一种投资风格后，不论市场发生哪一种变化均不改变这一选定的投资风格。 A．消极的股票风格管理 B．积极的股票风格管理 C．稳定的股票风格管理 D．稳健的股票风格管理

33. 某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为__。 A．3 B．4 C．5 D．6

34. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A．5%，1 B．5%，3 C．10%，1 D．10%，3

35. 上证国债指数的样本是__。

A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

36. 认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。 A．30 B．2个月 C．3个月 D．6个月

37. 根据（）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点办法》

38. 为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。 A．证券交易所 B．证券经纪机构 C．结算参与人 D．结算机构

39. 套利的理论基础在于经济学中所谓的__。 A．看不见手原理 B．一价定律

C．报酬边际递减规律 D．完全竞争市场理论

40. 营销组合四大要素不包括（）。 A．产品 B．费率 C．促销

D．售后服务

41. 基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。

A．3‰ B．1.5‰ C．1%o D．0.5‰

42. 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。 A．3 B．4 C．5 D．7

43. ETF是__的简称。 A．存托凭证

B．交易所交易基金 C．上节开放式基金 D．指数参与份额

44. 下列各项中，属于基金定期报告的文件是（）。 A．基金资产净值公告 B．开放式基金公开说明书 C．基金持有人大会决议 D．澄清公告

45. 下列关于证券自营业务的说法_中，正确的是（）。 A．买卖对象为上市证券  B．主要收入为佣金收入  C．证券公司都有自营资格 

D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

46. 以下关于ETF说法错误的是__。

A．采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小 B．可以上市交易，像股票一样在交易所进行交易 C．可以通过复制指数和实物申赎机制

D．申购和赎回方式灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现金

47. 在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A．近1年 B．近18个月 C．近2年 D．近3年

48. 在决定优先股的内在价值时，__相当有用。 A．零增长模型 B．不变增长模型 C．二元增长模型 D．可变增长模型

49. 在证券组合投资理论中，使用的英文缩写CAPM是指__。 A．单因素模型 B．均值方差模型 C．资本资产定价模型 D．多因素模型

50. 我国B股以__标明股票面值。 A．外币 B．外汇 C．人民币

D．美元或港元

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