2014年证券交易考试试题及答案解析(五)

模考吧199b4b9549649b6648d74761 证券交易考试试题及答案解析(五)

一、单选题（本大题50小题．每题0.5分，共25.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）

第1题

下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D．承担交易中的价格风险

【正确答案】：D

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] D项交易中的价格风险由委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格风险。

第2题

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。

A．1.24

B．1.86

C．2.24

D．2.86

【正确答案】：B

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从8月5日至12月18日中的实际日历天数，则已计息天数是136天。根据应计利息额的计算公式，可得：

第3题

下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。

A．在资产净值的基础上加一定的手续费

B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费

D．以资产总值确定

【正确答案】：A

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

第4题

中国结算上海分公司在( )日下午进行证券和资金交收。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

【正确答案】：D

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 中国结算上海分公司在T+3日下午进行证券和资金交收，完成后向结算参与人发送汇款确认和交收确认文件。

第5题

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 ( )外，均属于内幕信息。

A．公司2名监事发生变动

B．公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产

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