鄂水利函〔2010〕278号湖北省病险水库除险加固工程档案验收管理办法

鄂水利函?2010?278号

关于印发《湖北省病险水库除险加固工程

档案验收管理办法》的通知

各市、州、直管市、神农架林区水利（水电、水务）局，厅直有关单位：

现将《湖北省病险水库除险加固工程档案验收管理办法》印发给你们，请结合各自实际，认真贯彻执行。

二〇一〇年五月二十八日

湖北省病险水库除险加固工程

档案验收管理办法

第一章 总 则

第一条 根据水利部《关于印发水利工程建设项目档案管理规定的通知》（水办?2005?480号）、《关于印发水利工程建设项目档案验收管理办法》（水办?2008?366号）和国家档案局、国家发改委联合印发的《重大建设项目档案验收办法》（档发?2006?2号）等政策规定，按照统一领导、分级管理、各负其责的原则，为做好全省病险水库除险加固工程档案管理和验收工作，确保工程档案完整、准确、系统和安全，制定本办法。

第二条 病险水库除险加固工程档案是指在工程前期、实施、竣工验收等各建设阶段过程中形成的，具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

第三条 本办法适用于大中型病险水库除险加固工程，小型病险水库除险加固工程可参照执行。

第二章 档案管理

第四条 工程档案是水库除险加固工程建设与管理工作的

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重要组成部分。项目法人对档案管理工作负总责，应将档案管理工作纳入建设管理程序，与项目建设同步管理，建立项目档案工作领导责任制和相关人员岗位责任制。

第五条 项目法人须认真做好自身产生档案的收集、整理、保管工作，并对勘察设计、监理、施工等参建单位的归档工作进行监督、检查和指导，按要求制订档案管理规章制度，配备必要的档案库房、装具和设备。大中型水库可按档案信息化建设要求配备档案管理软件，开展档案数字化工作，建立数据库，实现档案现代化管理。

第六条 设计、监理、施工等参建单位的专业技术人员和管理人员是归档工作的直接责任人，应加强有关文件材料的形成和积累，按要求将应归档文件材料及时收集、整理、归档并移交项目法人。

第三章 整编归档与移交

第七条 整编。项目法人和设计、监理、施工等参建单位按照《湖北省病险水库除险加固工程档案分类方案归档范围和保管期限表》（见附件1），负责对工程建设和管理活动中形成的具有保存价值的文字、图表、声像等材料进行收集、分类、编号等整编工作。

案卷分类。水库除险加固工程档案根据文件材料的形成规

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律，分为六大类，即A综合类，B建设管理类，C设计类，D施工类，E监理类，F财务管理类，其中D、E类按单位工程分类组卷。

案卷编号。病险水库除险加固工程档案案卷编号采用代字和代号混合编制。如：××〃A〃1—3，其中××表示本单位现有工程档案代号，A表示综合类，1代表工程前期，3代表案卷顺序号。

第八条 文件材料的整理应符合《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822—2008）。所有归档文件材料的内容及形式均应满足档案整理规范要求，即内容应完整、准确、系统；形式应字迹清楚、图样清晰、图表整洁，竣工图及声像材料须标注的内容清楚、签字（章）手续完备。图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》（GB/T10609.3—1989）统一折叠。

第九条 工程建设声像档案和电子档案是纸质载体档案的必要补充。各参建单位应指定专人负责照片、录音、录像等声像材料和电子文件的收集、整理、归档工作。工程建设重要阶段、重大事件及事故必须要有完整的声像材料归档。归档的声像材料均应标注事由、时间、地点、人物、作者等内容。电子文件的整理参照《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894-2002）执行。

第十条 竣工图是工程档案的重要组成部分，必须做到完整、准确、清晰、系统、修改规范、签字手续完备。项目法人负责组织编制项目总平面图和综合管线竣工图，施工单位以单位工程为单位编制竣工图。竣工图由编制单位在图标上方空白处逐张

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加盖“竣工图章”（见附件3-1）并严格履行签字手续，每套竣工图应附编制说明、鉴定意见及目录。

（一）按施工图施工没有变动的，就在施工图上加盖并签署竣工图章；

（二）一般性的图纸变更及符合杠改或划改要求的，可在原施工图上更改，在说明栏内注明变更依据，加盖并签署竣工图章；

（三）凡涉及结构形式、工艺、平面布置等重大改变，或图面变更超过1/3，应重新绘制竣工图（可不再加盖竣工图章）。重绘图应按原图编号，在说明栏内注明“竣工阶段”和绘制竣工图的时间、单位、责任人。监理单位应在图标上方加盖并签署“竣工图确认章”（见附件3—2）。

第十一条 监理单位负责对施工单位提交的归档材料进行审核、确认，并按标段(合同)编写档案资料质量审核意见。

（一）监理单位在审核施工单位提供的档案资料时，应对资料所反映的各工序、各阶段（包括材料、设备、构件等）完成的工程数量、质量、投资等数据进行核查；对施工管理工作报告、竣工图纸、工程质量缺陷、安全事故及单元、分部和单位工程质量评定等档案资料，须按完整、准确、系统的要求进行认真审查。

（二）对质量检测资料的审核，要求各试验阶段的评价资料齐全、完整、真实，不得修改、伪造和事后做。特别是施工单位提供的单元工程档案资料需按《水利水电建设工程验收规程》规定的格式填报审核，并履行必要的签字手续。

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4．工程档案交接单

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附件1

湖北省大中型病险水库除险加固工程 档案分类方案归档范围和保管期限表

保管期限 序号 A类 综合类 运行项目管理厅档案馆 法人 单位 备注 1 2 指导性文件、咨询意见 工程建设前期工作文件材料 永久 永久 2.1 勘测设计任务书、报批文件及审批文件 2.2 规划报告书、项目建议书、附件、附图、报批文件及审批文件 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 2.3 可行性研究报告书、附件、报批文件及审批文件 2.4 评估报告 2.5 各阶段的环境影响、水土保持、水资源评价等专项报告及批复文件 2.6 各阶段的鉴定、实验等专题报告 3 招投标文件 3.1 招标文件、修改文件、招标补遗及答疑文件 3.2 投标书、资质资料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件 永久 永久 永久 永久 永久 永久 3.3 开标、评标会议文件及中标通知书 4 4.1 协议、合同 有关工程建设管理及移民工作的各种合同、协议书 长期 长期 — 12 —

保管期限 序号 运行项目管理厅档案馆 法人 单位 长期 长期 备注 4.2 合同谈判记录、纪要 4.3 合同变更文件 5 其他（计划、总结等及其他来往文件） B类 建设管理类 1 建设管理综合材料 长期 长期 长期 长期 1.1 工程建设管理有关规章制度、办法 1.2 开工报告及审批文件 1.3 重要协调会议与有关专业会议的文件、记录、纪要 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 1.4 工程建设大事记 1.5 有关工程建设计划、实施计划和调整计划 1.6 关于质量、安全生产事故处理文件材料 1.7 工程观测、监测资料分析 工程建设不同阶段产生的有关工程启用、移交的各种文件材料 项目法人在工程建设管理方面与有关单位的重要1.9 来往文件、工程建设计划、调整计划 1.8 1.10 项目评优报奖申报材料、批准文件及证书 1.11 重大事故、事件声像材料 2 移民征地材料 长期 长期 永久 永久 永久 永久 长期 2.1 移民征地申请、批准文件及红线图、行政区域图 2.2 移民拆迁规划、安置、补偿及实施方案和相关的批准文件 永久 永久 2.3 工程建设管理涉及到的有关法律事务往来文件 长期 长期 — 13 —

保管期限 序号 阶段验收资料 竣工验收资料 运行项目管理厅档案馆 法人 单位 永久 永久 备注 3 4 4.1 工程验收申请报告及批复 4.2 工程建设管理工作报告 4.3 工程设计总结（设计工作报告） 4.4 工程施工总结（施工管理工作报告） 4.5 工程监理工作报告 4.6 工程运行管理工作报告 4.7 工程质量监督工作报告（含工程质量检测报告） 4.8 工程建设声像材料 4.9 工程审计文件材料、决算报告 4.10 环境保护、水土保持、消防、人防、档案等专项验收请示、批复、意见 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 长期 长期 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 4.11 工程竣工验收鉴定书及验收委员签字表 4.12 5 竣工验收会议其他重要文件材料及记录验收会议主要情况的声像材料 其他（包括工程投入运行情况及维修所产生的文件） C类 设计类 1 设计基础材料 1.1 工程地质、水文地质、地质图 1.2 勘察设计、勘察报告、勘察记录、化检、试验报告 永久 永久 永久 1.3 重要岩、土样及有关说明 — 14 —

保管期限 序号 地形、地貌、控制点、建筑物及重要设备安装测量定位、观测记录 设计文件 运行项目管理厅档案馆 法人 单位 永久 备注 1.4 2 2.1 初步设计、实施方案设计材料 2.2 技术设计材料 2.3 施工图设计（含设计变更）、技术说明 2.4 设计变更及审批文件 2.5 设计计算书 2.6 关键技术试验材料 2.7 设计评价、鉴定及审查批复文件 2.8 技术秘密材料、专利文件 3 其他（往来文、函、传真等） 永久 永久 永久 永久 永久 永久 长期 永久 永久 永久 长期 D类 施工类（按单位工程或标段分别组卷） 1 施工综合文件材料 长期 长期 长期 长期 长期 长期 永久 永久 长期 长期 长期 永久 1.1 工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要 1.2 施工计划、技术、工艺、安全措施等施工组织设计报批及审核文件 1.3 施工技术总结 1.4 竣工图 1.5 施工大事记 1.6 施工记录及施工日记、月报 1.7 工程质量检查自评材料 永久 永久 — 15 —

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