2015年上半年西藏《证券市场》：证券投资基金托管人考试试卷

2015年上半年西藏《证券市场》：证券投资基金托管人考

试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于______来发行。 A．中国人民银行分配 B．商业银行经营网点 C．财政部国债服务部 D．证券交易所交易系统

2、证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。

A．每日股票交割单  B．买卖成交报告单  C．每日资金清算单  D．买卖成交汇总表

3、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。 A．没收非法所得、罚款

B．12个月内不得参与证券承销 C．36个月内不得参与证券承销 D．取消股票承销业务资格

4、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。 A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事

C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D．制定、修改证券交易所的业务规则

5、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。 A．平价期权 B．虚值期权 C．实值期权 D．超值期权

6、合格境外机构投资者从事境内证券交易时，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的__。 A．5% B．10% C．15% D．20%

7、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。

A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

8、关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是__。 A．转股期限越长，可转换公司债券的价值越小 B．转股期限越长，可转换公司债券的价值越大 C．转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定

D．可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势

9、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起——内发出未获准发行新股的公告。 A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日

10、企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。 A．《中华人民共和国票据法》

B．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 C．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》

D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

11、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。 A．委托买卖 B．委托代理 C．证券托管 D．证券存管 12、上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后（）个月内完成股利（或股份）的派发事项。 A．1 B．2 C．3 D．4 13、询价对象应当在年度结束后__个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。 A．1 B．2 C．3 D．4

14、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。

A．1938.85 B．1939.84 C．1938.86 D．1938.84

15、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。 A．3 B．5 C．7 D．15

16、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。 A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股

D．普通股票和优先股票

17、收购人在收购报告书公告后（）日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。 A．10 B．15 C．20 D．30

18、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A．选择权的性质

B．合约所规定的履约时间的不同 C．金融期权基础资产性质的不同

D．协定价格与基础资产市场价格的关系

19、把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法．是根据__的不同来划分的。 A．权利的性质 B．发行人 C．行权时间

D．标的股票的来源

20、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。 A．资产负债表 B．利润表

C．利润分配表 D．现金流量表

21、根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是__。 A．上市公司对重大事项的及时公布 B．实现市场信息的公开化

C．交易各方要及时公布有关信息

D．参与各方获得相等的权利和相对应的义务

22、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。 A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR

C．三级有担保ADR

D．144A规则下的私募ADR

23、下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是__。 A．它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具 B．一般认为，基金起源于美国

C．基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱 D．开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

24、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于__年。 A．10 B．8 C．5 D．3

25、每年______和______以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。__ A．1月30日 4月30日 B．3月30日 5月31日 C．4月30日 5月31日 D．4月30日 10月31日

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、折(溢)价率反映__之间的关系。 A．开放式基金份额净值 B．封闭式基金份额净值 C．基金份额面值 D．二级市场价格

2、以下属于保本基金的分析指标的有__。 A．保本期 B．赎回费 C．安全垫 D．投资比例

3、政府发行证券的品种仅限于__。 A．债券 B．基金 C．股票

D．证券衍生产品

4、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有（）。 A．招股说明书 B．招股意向书 C．上市公告书

D．招股说明书摘要

5、债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（）。 A．美式招标和欧式招标 B．美式招标和荷兰式招标

C．价格招标和收益率招标 D．美式招标和英式招标

6、当上市公司出现__情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 A．公司的股票交易发生异常波动

B．证监会依法作出暂停股票交易的决定 C．上市公司依据上市协议提出停牌申请 D．未按规定履行信息披露义务 7、恒定混合策略的支付模式是__。 A．直线 B．凹型 C．凸型 D．波浪线

8、__原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

9、证券自律性组织包括证券业协会和__。 A．证券公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．投资俱乐部

10、犯提供虚假财务会计报表罪，判处__。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑

B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员：处3年以下有期徒刑或者拘役

C．并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 D．并处或者单处3万元以下20万元以下罚金 11、下列交易活动中，属于内幕交易的有__。 A．非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券

B．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券 C．非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券

D．某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

12、公司型基金依据__营运基金。 A．基金公司信誉 B．基金契约 C．法律法规

D．基金公司章程 13、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。 A．2

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