管理层内审检查表

内 审 检 查 表

JL-8.2.2-04 检查时间: 2005年 9月 25 日 页 码:共 5 页 第1 页 受审部门：领导层 负责人：吴庆彪 审核组长：顾昀 审核员：蒋庭梁 序号 标 准 条 款

4.1总要求 4.2环境方针 检 查 方 法 和 内 容 △ 公司建立的环境管理体系是否符合ISO14001标准要求？ △ 是否包含了节约资源及环境保护的有关过程？ △总经理是否制定并批准书面的环境方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？ △ 是否依照PDCA循环管理模式将环境和的所有过程进行分类、确定规划、实施、验证、改进等不同阶段的管理活动？ △ △是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？ △ 是否制定了文件化的管理方针？ △ 管理方针是否经最高管理者批准？是否与组织的宗旨相适宜。 检 查 记 录 答:公司的环境管理体系完全是依照两个标准的要求，覆盖所有与环境和 有关的人员和部门，以及本公司的主要产品及生产服务活动全过程，是符合ISO140001标准要求的。 答：环境体系的要求主要是体现保护环境和节约能源适应保持可持续发展的基本要求。 答：是的；总经理于2005年9月1日批准的环管理方针和目标，并以各种方式加以宣传贯彻。 答：整个环境管理体系的策划都是按照PDCA循环的管理过程进行分类、确定、实施、验证和改进的。 答：计划部负责员工的环境方面的培训工作安排，按照文件要求、新员工进厂必须经过三级教育，各种方式的文件、培训、版报等，从不同的角度宣传贯彻法律法规的要求和顾客和相关方的要求；通过合同评审的方式把顾客要求和法规要求融贯于产品和实施全过程；做到全体员工人人遵章守法，自觉为贯彻管理方针和目标做出自己应有贡献。 答：制定了文件化的环境管理方针和管理方针、经总经理批准，于2005年元9月份发布并实施。 答：环境管理方针与公司的经营宗旨保持一致，是公司经营管念在环境管理方面的具体体现，且与管理方针相兼容。 评价 内 审 检 查 表

JL-8.2.2-04 检查时间: 2005年 9月 25日 页 码:共 5 页 第 2 页 受审部门：领导层 负责人：吴庆彪 审核组长：顾昀 审核员：蒋庭梁 序号 标 准 条 款 4.2环境方针 4.3策划 检 查 方 法 和 内 容 △ 是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的 △是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险做出承诺？ △ 是否提供建立和评审目标和指标的框架。 △ 有无环境因素识别和评价的程序?程序中是否包括环境因素识别和评价的要求? △ 识别环境因素时，收集了哪些原始资料？ △ 是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？ △ 对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？ △对重大环境因素的控制措施有哪些？ 检 查 记 录 答：我认为管理方针的内容完全适合于本公司的生产经营活动的实际情 况，是可行的。 答：管理方针满足了顾客和其他相关方的基本要求，根据标准要求也对公司管理体系的持续改进、污染预防和降低风险做出了本公司力所能及的承诺。 答：管理方针的每一句话都经过反复推敲讨论，当然也要考虑到今后实现的可能性和为制定和评审管理目标基本要求和在此框架下制定目标的可行性。 答：公司环境管理体系中专门制定了环境因素识别和评价的程序文件，对识别的方法、过程以及评价的方法和等级以及控制的程度都作了详尽的规定。 查：《环境因素识别评价控制程序》在文件汇编中，符合要求。 答：主要是通过调查的形式，按照部门、车间、设备、岗位进行逐一调查，主要资料是调查表（排查表）。 答：考虑到了工程的分包方、供方、废品回收商，政府、社区和员工等多方面。 答：对每个新的项目都在技术部门在进行产品策划的同时，对环境保护的具体措施在策划中体现，还要提出具体的实施细则。 查：产品策划方案中对环保和措施都做了详尽的规定 答：具体有：噪声、粉尘、水污染、资源利用、用电、固体废弃物处理和化学、危险品、油品管理规定等。 评价 内 审 检 查 表

JL-8.2.2-04 检查时间: 2005年 9月 25 日 页 码:共 5 页 第3 页 受审部门：领导层 负责人：吴庆彪 审核组长：顾昀 审核员：蒋庭梁 序号 标 准 条 款 4.3.2法律法规和其 4.3.3目标和指标他要求 检 查 方 法 和 内 容 △ 程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？ △程序中是否规定了收集、识别、确认、保存的责任单位和人员，是否规定了确认频次、途径、方法？ △ 该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求的方法和职责？ △员工是否意识到不遵守法规而产生的后果？ △管理目标和指标是否形成文件? 是否按规定经领导批准? △ 是否分解到有关的职能和层次? △ 管理目标和指标的内容是否符合方针的要求? △ 目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？ 检 查 记 录 答：公司制定了《法律法规获取识别控制程序》，做出了相应的规定。 答：环境方面的法律法规由综合办负责收集，方面的由安保科负责收集，最后集中在综合办统一发放和管理。识别和确认的方法，目前规定上网查询的方法，一般情况规定频次为一2005年一次。 答：文件对向员工和其他相关方传达的职责也作了规定，对内公司员工主要是公司各部门、各车间的基层领导，通过会议、文件板报等形式进行传达；对外主要是由各对口业务的职能部门与相关方进行沟通， 答：实施管理体系的目的，就是通过培训和其他措施，提高员工的思想意识，在日常的生产活动中时时处处都要以法律法规为行动的准绳，树立遵章守纪光荣、违章违纪可耻的风气和氛围。 答：管理目标和指标经总经理批准发布，按受控文件下发各部门。 答：已按规定分解到各部门。 查：有下发的管理目标分解表和登记记录。 答：管理目标和指标是在管理方针的框架下结合本公司的几2005年来实际情况综合考虑而制定的，其内容完全符合管理方针的要求。 答：方针、目标和指标都要体现广大员工和相关方的利益，这也是两个标准的基本要求。 评价 内 审 检 查 表

JL-8.2.2-04 检查时间: 2005年 9月 25 日 页 码:共 5 页 第 4 页 受审部门：领导层 负责人：吴庆彪 审核组长：顾昀 审核员：蒋庭梁 序号 标 准 条 款 4.3.3管理方案 4.4.1结构和职责 检 查 方 法 和 内 容 △ 管理方案是如何制定、批准的 △ 管理方案是否明确了实现目标和指标的措施、方法？ △ 管理方案是否明确了时间要求？ △ 组织在什么情况下需要修订方案?本单位的管理方案是否进行过修订? △ 现有管理体系策划后形成的管理文件？是否满足要求? △ 是否有明确的组织结构图？ △ 相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件？ △ 最高管理者是否明确其各项职责？ △ △管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源途径是否明确？ △ 各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系？ 检 查 记 录 答：环境管理方案是针对管理目标和指标的完成而制定的具体方法，方案 经过充分讨论，定稿后经最高管理者批准发而实施 答：方案中对实现目标的措施、方法甚至连检查验收的准则都做出了规定。 答：方案明确了时间的要求和资源的保证。 答：当产品、工艺、原材料、设备、人员以及外部环境发生变化时，和其他组织认为应该修订时要进行评审和修订。但目前尚未发生修订。 答：目前的管理文件基本上可满足体系运行要求。 答：管理手册中有明确的职责分工，附录中还有体系的组织机构图和职能分配表。 答：管理手册中第《组织机构与职责》章节中明确了各类人员的职责。 答：最高管理者的职责也在本章节中详细予以描述，是环境保护管理体系的第一责任人。 答：最高管理者是公司资源的提供者，人力资源、专项技能、技术和财务资源，公司都能满足需要。资源需求由职能部门提出，最高管理者审批后，相关部门积极解决。 答：管理方针是通过实施目标来实施的，而管理目标又是通过管理目标在各层次的分解来保证的，从这个意义上来讲，完成职责任务就是完成了管理方针的组成部分。 评价 内 审 检 查 表

JL-8.2.2-04 检查时间: 2005年 9月 25 日 页 码:共 5 页 第 5 页 受审部门：领导层 负责人：吴庆彪 审核组长：顾昀 审核员：蒋庭梁 序号 标 准 条 款

4.4.4管理体系文件 4.4.4管理体系文件 4.6管理评审 检 查 方 法 和 内 容 △组织是否按标准建立了文件化的管理体系?是否符合标准的要求? 与受审核部门相关的文件有多少? 组织结构图、管理方针、三同时报告等是否保存完好？ △ 电子形式文件的使用是否有效？ △有否规定查询相关文件的途径？ 文件是否便于查询？ △管理评审的时间间隔是怎样规定的? △是否按规定的时间进行管理评审? △ 管理评审是否由总经理亲自主持? △ △管理评审准备在何时进行。 检 查 记 录 答：本单位按照标准要求建立了文件化的管理体系，完全符合和满足标准 的要求； 相关文件有相关的法律法规、相关方文件、管理手册、程序文件、相关的管理文件、技术文件、管理方案、应急预案等； 管理方针、组织机构图、排放管网图、三同时报告、评价报告齐全。 查：本单位目前主要使用纸张介质的文件，部分存档的是电子文件，有效。 答：管理体系文件规定公司相关部门按照业务对口的原则，与相关方建立信息索取的渠道和方式；内部的文件按照类别储存，并规定标识和查询的方法，便于查找和检索。 答：管理评审的间隔时间原则上不超过12个9月。 答：本次计划安排的是环境管理体系的第一次管理评审。 答：总经理亲自主持管理评审工作。 答：根据计划，安排在这次内审之后，正式认证之前的适当时间 评价

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