2017年4月证券从业资格考试考题（证券市场基本法律法规）

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1、上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应

当自（A）起立即作出报告和公告。 A.知悉之日

B.实际控制人未履行报告、公告之日 C.股东未履行报告、公告之日 D.知悉15日后

2、有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由（A）盖章。

A.公司 B.全体董事 C.公司登记机关 D.工商行政管理局

3、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（B）以上的，可以不再提取。

A.30％ B.50％ C.60％ D.80％

4、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（A）

经营，履行对客户的诚信义务。 A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立

5、股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后（A）内，不得转让其所持有

的本公司股份。 A.半年 B.1年 C.2年 D.3年

6、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（B）证券账户。

A.一级 B.二级 C.三级 D.初始

7、证券交易所要求会员（B）编制库存证券报表。

A.按日 B.按月 C.按季 D.按旬

8、对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员

和其他直接责任人员单位处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。( D ) A.1；5 B.1；10 C.3；5 D.3；10

9、自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股

托管机构)出具的（D ）。

A.原证券账户结算证明 B.原资金账户结算证明 C.原资金账户冻结证明 D.原证券账户冻结证明

10、协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的（

行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。

），继续进

A.20％ B.30％ C.40％ D.50％

o ?

11、公司章程的（

）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定

者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。

A.相对记载 B.任意记载 C.绝对记载 D.协商记入

o ?

12、（

）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余

部分对外募集而设立公司的方式。

A.发起设立 B.同时设立 C.募集设立 D.单纯设立

o ?

13、下列说法错误的是（

）。

A.承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，可以由有关主管部门依法责令该机构停业

B.承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，可以由有关主管部门依法吊销直接责任人员的资格证书

C.承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏报告的，情节较轻的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款

D.承担资产评估、验资或者验证的机构因其出具的评估结果、验资或者验证证明不实，给公司债权人造成损失的，除能够证明自己没有过错的外，需要承担赔偿责任

o ?

14、股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求不少于人民币（

万元。

A.3000 B.1000 C.5000 D.10000

o

）

?

15、国务院证券监督管理机构和（

报机制。

A.中国人民银行 B.地方人民政府

C.国务院银行监督管理机构

）应当建立证券公司的有关情况通

D.国务院保险监督管理机构

o ?

16、对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，

会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

A.7 B.10 C.15 D.20

o

?

17、公司最基本的活动是（

A.生产运营 B.运营管理 C.市场营销 D.公司经营

o

）。

?

18、按（

术风险等。

A.风险种类 B.风险标的 C.风险起因 D.风险影响

）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技

o ?

19、同自营业务相比，（

A.客户资料的保密性 B.交易行为的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.收益的不稳定性

o

）是证券经纪业务的特点。

?

20、下列说法错误的是（

）。

A.期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿

C.期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款

D.期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告

o ?

21、下列说法错误的是（

）。

A.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告

B.证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告

C.证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

o ?

22、下列说法错误的是（

）。

A.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得

B.清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正

C.清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款

D.清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正

o ?

23、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、

账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（ ）。

A.逐日盯市制度 B.风险预警制度 C.防火墙制度 D.保证金制度

o

?

24、下列不属于基金销售机构的是（

A.商业银行 B.证券公司

C.证券投资咨询机构 D.中国证券业协会

o

）。

?

25、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（

查一次。

A.2 B.3 C.5 D.10

o

）年检

?

26、申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，证券业协会不予颁

发执业证书，并应当自收到申请之日起（ ）日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

A.15 B.20 C.30 D.60

o

?

27、客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业

务资格的（ ），单独立户管理。

A.证券交易所 B.证券登记结算公司 C.证券公司 D.商业银行

o

?

28、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（

时，该信息即构成证券交易内部信息。

A.10％ B.15％ C.20％ D.30％

o

）

?

29、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司

持有该股票达到相关上市公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A.1％ B.3％ C.5％ D.10％

o

?

30、下列不属于证券市场法律法规第一层次的是（

A.《中华人民共和国公司法》 B.《中华人民共和国刑法》 C.《中华人民共和国证券法》 D.《证券发行与承销管理办法》

o

）。

?

31、上市公司进行重大资产重组，应当由（

A.股东大会 B.董事会 C.证券交易所 D.经理层

o

）依法作出决议。

?

32、（

）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证

券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A.上市公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.股票公司

o ?

33、证券经纪商对委托人的首要义务是（

A.承担赔偿责任 B.维护委托人的权益

）。

C.严格按照委托人的要求办理委托事务 D.尽量使买卖双方按自己意愿成交

o ?

34、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市

交易之日起（ ）年内不得转让。

A.1 B.2 C.3 D.5

o

?

35、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示

（ ）。

A.风险说明书 B.期货经纪合同 C.期货交易协议 D.委托合同书

o

?

36、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收

购行为完成后的（ ）个月内不得转让。

A.12 B.18 C.24

D.36

o ?

37、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（

因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

A.3％ B.5％ C.10％ D.15％

o

），但

?

38、收购行为完成后，收购人应当在（

证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.5 B.10 C.15 D.20

o

）日内将收购情况报告国务院

?

39、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假

记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。

A.1；10 B.3；10 C.3；20

D.5；20

o ?

40、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（

）。

A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C.经纪业务中的禁止性规定

D.公开发行证券的条件和程序、公并发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

o ?

41、要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起（

公告其收购要约。

A.7 B.10 C.15 D.30

o

）日后，

?

42、证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起（

）

个工作日内报国务院证券监督管理机构备案；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

A.1 B.2

C.3 D.5

o ?

43、合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有

多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（ ）名在授权书上签字。

A.1 B.2 C.3 D.4

o

?

44、上市公司最近3年连续亏损，且在其后（

利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

A.1 B.2 C.3 D.5

o

）个年度内未能恢复盈

?

45、个人申请保荐代表人资格，要求具备（

历。

A.1 B.2 C.3

）年以上保荐相关业务经

D.5

o ?

46、设立期货公司的注册资本是（

A.认缴资本 B.实缴资本 C.注册资本 D.实收资本

o

）。

?

47、上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（

A.被投资企业的资产总额

）为准。

B.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者 C.成交金额

D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积

o ?

48、国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生

重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起（ ）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.1 B.3 C.6 D.12

o ?

49、（

）事项非经载明于章程，不生效力。

A.相对记载 B.任意记载 C.绝对记载 D.协商记入

o ?

50、基金管理公司违反规定，擅自变更持有（

）以上股权的股东、实

际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

A.1％ B.2％ C.3％ D.5％

o

二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

?

51、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（

Ⅰ．客体要件 Ⅱ．客观要件 Ⅲ．主体要件 Ⅳ．主观要件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

）。

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

o ?

52、证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（

Ⅰ．资金账号(或股东账号) Ⅱ．证券代码 Ⅲ．委托买卖价格 Ⅳ．委托买卖数量

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

o

）等。

?

53、属于基金巨额赎回的有（

）。

Ⅰ．单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16％ Ⅱ．单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11％ Ⅲ．单个开放日基金净赎回申请为上一目基金总份额的8％ Ⅳ．单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14％

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

o ?

54、以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，正确的是（

Ⅰ．可以在场内进行交易 Ⅱ．不可以跨市场转托管 Ⅲ．可以在场外市场进行申购赎回 Ⅳ．可以在场内进行申购赎回

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

o

）。

?

55、从2002年5月1日开始，（

动制度。 Ⅰ．A股 Ⅱ．B股 Ⅲ．权证 Ⅳ．证券投资基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

）的交易佣金实行最高上限向下浮

o ?

56、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是（

Ⅰ．应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅱ．不得提供虚假、误导性信息 Ⅲ．不得采取不正当竞争手段开展业务

Ⅳ．按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

o

）。

?

57、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则

有（ ）。 Ⅰ．合法合规原则 Ⅱ．集中管理原则 Ⅲ．独立运行原则 Ⅳ．岗位分离原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

o

?

58、合规管理的基本原则包括（

Ⅰ．客观性原则 Ⅱ．协调性原则 Ⅲ．独立性原则 Ⅳ．公开性原则

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

o

）。

?

59、对于公募证券投资基金的表述，正确的是（

Ⅰ．发行对象为特定投资人 Ⅱ．需要公开披露招募信息 Ⅲ．面向社会公开发行 Ⅳ．发行对象为不特定投资人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

o

）。

?

60、下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是（

Ⅰ．股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任

）。

Ⅱ．公司以全部资产对公司债务承担责任

Ⅲ．股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任 Ⅳ．公司未分配利润对公司债务承担责任

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

o ?

61、证券经纪业务中资金账户的管理包括（

1．资金账户的开户和销户 Ⅱ．开通客户交易委托品种 Ⅲ．交易委托方式以及操作权限 Ⅳ．选择客户资金存管的指定商业银行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

o

）。

?

62、证券公司参与区域性市场，应（

Ⅰ．合理确定参与的数量和地域 Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案

）。

Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 Ⅳ．制订接受监管的方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

o ?

63、下列属于变相公开发行证券特征的是（

）。

Ⅰ．非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

Ⅱ．公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票

Ⅲ．向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人 Ⅳ．公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

o ?

64、下列关于基金的说法，错误的是（

Ⅰ．封闭式基金没有规模限制 Ⅱ．开放式基金规模固定

）。

Ⅲ．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 Ⅳ．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

o ?

65、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（

个月内召开临时股东大会。

）情形时，应当在2

Ⅰ．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时 Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时 Ⅲ．持有公司股份10％以上的股东请求时 Ⅳ．董事会认为必要时

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

o ?

66、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（

Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ．接受他人委托从事证券投资

）。

Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

o ?

67、下列属于基金业协会的会员类别的是（

Ⅰ．联席会员 Ⅱ．特别会员 Ⅲ．临时会员 Ⅳ．普通会员

A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

o

）。

?

68、下列属于基金市场营销特殊性的是（

Ⅰ．专业性 Ⅱ．一次性 Ⅲ．持续性 Ⅳ．服务性

）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

o ?

69、以下属于基金合同当事人的有（

Ⅰ．基金管理人 Ⅱ．基金托管人 Ⅲ．基金份额持有人 Ⅳ．基金销售机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

o

）。

?

70、基金上市交易公告书应披露的事项包括（

Ⅰ．基金合同摘要 Ⅱ．基金财务状况

Ⅲ．基金募集情况与上市交易安排 Ⅳ．基金托管人报告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

）。

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

o ?

71、下列关于分级基金特点的表述，正确的是（

Ⅰ．内含衍生工具与杠杆特性

Ⅱ．一只基金，多类份额，多种投资工具 Ⅲ．A类、B类份额分级，资产合并运作 Ⅳ．基金份额不可在交易所上市交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

o

）。

?

72、下列选项中，属于公开信息的是（

Ⅰ．协会会员基本信息

）。

Ⅱ．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 Ⅲ．会员效力期限内受奖励次数 Ⅳ．从业人员效力期限内受奖励次数

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

o ?

73、关于货币市场基金的说法，不正确的是（

Ⅰ．适合长期投资

Ⅱ．既适合短期投资，也适合长期投资 Ⅲ．没有投资风险 Ⅳ．适合短期投资

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

o

）。

?

74、关于封闭式基金的上市交易条件的表述，正确的是（

Ⅰ．基金合同期限在5年以上 Ⅱ．基金份额持有人不少于10000人 Ⅲ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定 Ⅳ．基金募集金额不低于2亿元人民币

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

o

）。

?

75、证券公司只能接受其（

Ⅰ．全资拥有 Ⅱ．控股 Ⅲ．其他

Ⅳ．被同一机构控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

o

）的期货公司的委托从事介绍业务。

?

76、下列选项中，属于衍生金融工具的是（

Ⅰ．远期合约 Ⅱ．期货合约 Ⅲ．股票 Ⅳ．互换协议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

o

）。

?

77、关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的是（

Ⅰ．每一有效申购单位配一个号

）。

Ⅱ．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理

Ⅲ．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

Ⅳ．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

o ?

78、基金季度报告主要包括（

Ⅰ．投资组合报告 Ⅱ．开放式基金份额变动 Ⅲ．基金持有人结构 Ⅳ．管理人报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

o

）。

?

79、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚

假陈述的行为分为（ ）。 Ⅰ．一级市场中的虚假陈述 Ⅱ．二级市场中的虚假陈述 Ⅲ．新三级市场中的虚假陈述 Ⅳ．面向社会公众的虚假陈述

A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

o

?

80、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（

Ⅰ．规范运作 Ⅱ．审慎工作 Ⅲ．信守承诺 Ⅳ．信息披露

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

o

）。

?

81、以下关于开放式基金的描述，错误的是（

）。

Ⅰ．开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户

Ⅱ．由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高 Ⅲ．开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

Ⅳ．基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

o ?

82、意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（

Ⅰ．证券账号

Ⅱ．本方交易单元代码 Ⅲ．买卖方向 Ⅳ．证券代码

A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

o

）。

?

83、以下关于QDII基金的描述，不正确的是（

Ⅰ．QDII基金的管理人可聘请境外投资顾问

）。

Ⅱ．QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息 Ⅲ．QDII基金一般直接由海外托管银行负责境内、境外资产的托管业务 Ⅳ．QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

o ?

84、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（

Ⅰ．修改公司章程

Ⅱ．决定公司的经营方针和投资计划 Ⅲ．审议批准董事会的报告 Ⅳ．对发行公司债券作出决议

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

o

）。

?

85、下列属于基金售后服务的是（

）。

Ⅰ．协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

Ⅱ．提醒客户及时核对交易确认

Ⅲ．向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径 Ⅳ．定期提供产品净值信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

o ?

86、属于中国证监会基金监管部的职责是（

Ⅰ．对基金从业人员实施资格管理和资格考试 Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则 Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核

）。

Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

o ?

87、财务顾问服务对象有（

Ⅰ．企业 Ⅱ．个人

）。

Ⅲ．政府 Ⅳ．上市公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

o ?

88、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按

照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 Ⅰ．业务复杂程度 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．业务时间长短 Ⅳ．承担的责任与风险

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

o

?

89、财务顾问主办人应具备的条件包括（

）。

Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

Ⅲ．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 Ⅳ．具有证券从业资格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

o ?

90、属于QDII基金的禁止性行为的是（

）。

Ⅰ．借人临时用途现金比例不超过基金资产净值的5％ Ⅱ．购买贵金属或代表贵金属的凭证 Ⅲ．购买实物商品

Ⅳ．购买不动产和房地产抵押按揭

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

o ?

91、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权

采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚

Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

o ?

92、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（

）。

Ⅰ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 Ⅲ．并处或者单处非法募集资金金额l万元以上10万元以下罚金 Ⅳ．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5％以下罚金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

o ?

93、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活

动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。

Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．责令改正 Ⅳ．责令定期报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

o ?

94、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（

）。

Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定 Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

o

?

95、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括（

Ⅰ．易得性原则 Ⅱ．规范性原则 Ⅲ．真实性原则 Ⅳ．易解性原则

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

o

）。

?

96、基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告的大

会事项包括（ ）。 Ⅰ．表决方式

Ⅱ．基金份额持有人名录 Ⅲ．召开时间 Ⅳ．审议事项

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

o

?

97、ETF不属于（

Ⅰ．保本基金 Ⅱ．主动型基金 Ⅲ．基金中的基金 Ⅳ．指数基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

o

）。

?

98、证券业从业人员的诚信信息包括（

Ⅰ．基本信息 Ⅱ．奖励信息 Ⅲ．人员财务信息 Ⅳ．处罚处分信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

o

）。

?

99、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是（

Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为

）。

Ⅱ．不直接从事经营管理

Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况

A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

o ?

100、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的

规定，会员应重点监控（ ）的交易行为。 Ⅰ．证券交易所列为限制交易账户

Ⅱ．在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ．其他需要重点监控的账户 Ⅳ．持续盈利的账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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