顾功耘《经济法教程》第2版复习笔记(反垄断法律制度)【圣才出品】

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5767947eb72acfc789eb172ded630b1c58ee9b4e 顾功耘《经济法教程》第2版复习笔记

第十九章反垄断法律制度

一、反垄断法概述

1．垄断

（1）垄断的概念

①垄断的经济学概念

垄断(monopoly)最早是一个经济学概念，它是指一个(或少数几个)生产者在市场上独占或具有控制地位的情形。

②垄断的法律概念

法律上关于垄断的基本含义是指各国反垄断法律中规定的，垄断主体对市场的经济运行过程进行排他性控制或对市场竞争进行实质性的限制、妨碍公平竞争秩序的行为或状态。

（2）垄断的危害

①垄断阻碍社会技术进步。

②垄断破坏市场公平竞争。

③垄断损害消费者利益。

④垄断影响经济民主制度。

（3）垄断的分类

①依据垄断者占有市场的情况可分为独占垄断、寡头垄断和联合垄断。

a．独占垄断是指一家厂商对整个行业的生产、销售以及价格有完全的排他性的控制能力，在该厂商所在的行业内不存在任何竞争。这是典型意义上的垄断，也是为各国法律所严格禁止的垄断。

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5767947eb72acfc789eb172ded630b1c58ee9b4e b．寡头垄断是指市场上只有为数不多的厂商生产、销售某种特定的产品或服务的状况。c．联合垄断是指多个相互间具有竞争关系的企业，通过一定形式(如协议或决定等)联合控制某一产业的市场或销售，削弱了市场竞争的状况。

②依据垄断产生的原因可分为资源垄断、政府形成的垄断和自然垄断。

a．资源垄断是指少数市场主体排他性地拥有某种关键性资源的垄断，传统的市场垄断大多以资源垄断为主。

b．政府形成的垄断是指由政府给予少数企业或个人排他性的拥有某种经营的权利所造成的垄断。

c．自然垄断是指由于市场的自然条件原因而产生的垄断，当一个企业能以低于两个或者更多企业的成本为整个市场提供一种物品或劳务时，这个行业就是自然垄断。

③依据垄断影响的范围可分为国内垄断与国际垄断。

a．国内垄断是指垄断行为产生限制竞争的影响仅局限于某国市场的范围，对于非本国的特定市场并不具有限制竞争的影响。

b．国际垄断(主要是指国际卡特尔协议)是指跨国企业或分别处于不同国家的企业之间采取协议或默契等形式，共同对国际市场或非企业本国的特定市场实施的限制竞争的行为。

2．反垄断法

（1）反垄断法的概念

反垄断法(Anti—monopoly Law)是国家规制市场主体以排斥和限制竞争、控制市场为目的而实施的反竞争行为的法律规范总和。

①反垄断法规制的主体是市场主体。

这里所称的市场主体包括企业、企业联合组织以及其他社会组织和机构。

②反垄断法规制的行为是反竞争的行为。

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5767947eb72acfc789eb172ded630b1c58ee9b4e ③反垄断法是结合实体规定和程序规定的法规范总和。

（2）反垄断法的产生与发展

①反垄断法的历史沿革

a．一般认为反垄断法诞生于19世纪中后叶，即自由资本主义向垄断资本主义过渡的时期。1890年，美国国会通过了《保护贸易与商业免非法限制与垄断法令》(简称《谢尔曼法》)，首开反垄断立法之先河。

b．第二次世界大战结束后的六十多年里是反垄断法的发展时期。

②反垄断法的调整范畴的发展

总体上，反垄断法的适用范围在不断扩大。

（3）反垄断法理论分析

①经济学理论分析

经济学理论关于市场资源效率的考虑对反垄断法的制定和实施具有极为重要的影响。现代经济学研究的成果表明，垄断主体一旦取得垄断地位，就可以摆脱竞争机制的约束，通过提高市场价格的方式取得利润，从而失去不断地提高技术和管理水平，降低生产成本，提高产品质量的动力。因此，垄断最终将导致社会经济的整体低效。

②社会学理论分析

反垄断法的出台并不是仅仅以经济学理论中崇尚的效率为着眼点的，保护弱者、主持正义、维护秩序的和谐，是法律最本质的价值所在，也是反垄断法颁布的重要基础。

③法学理论分析。

新的历史境况使西方法律思想发生了由个人权利本位到社会本位的变迁，立法、执法和司法实践中首先考虑的不再是个人自由和权利的绝对无条件的维护，而是以社会整体利益和谐为指针，考虑用法律和行政手段对大量市场行为进行规范和规制。以反垄断法为核心的现

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5767947eb72acfc789eb172ded630b1c58ee9b4e 代经济法应运而生，跨公法与私法，以社会利益的和谐为目标，采取社会调节的手段，规范市场行为，为西方经济的发展与进步作出了卓有成效的贡献。

综上所述，反垄断法的出现是历史的必然。经济学对垄断和垄断危害性的描述、社会思潮对经济民主和经济自由的召唤，以及法学思想从个人权利本位向社会权利本位的转化三个方面的理论综合促成了反垄断法。

（4）反垄断法的宗旨

①反垄断法宗旨的立法模式

a．明确规定立法目的的模式：以加拿大竞争法最为典型。

b．没有具体规定立法目的的模式：如美国、德国、英国等国家的反垄断法。

②反垄断法的宗旨内容

a．一元论认为，反垄断法的目的是唯一的，即实现经济效率的最大化。

b．多元论认为，反垄断法的目的是多元化，不仅包括实现经济效率的最大化，也包括维护社会公平与经济民主、保障消费者福利、实现社会财富分配正义等等。

世界上大多数国家的立法基本采用多元论的观点。我国也采用多元论的观点。

③反垄断法宗旨的具体实施

由于各国(地区)的经济水平发展不同、经济发展目标不同，因而反垄断法的具体目标、内容设置及实施重心是有所不同的，即使在同一国家的不同时期，反垄断法的具体目标和实施重心均有所侧重。

3．中国反垄断立法面临的挑战

（1）中国反垄断立法概况

反垄断政策作为对高度集中的经济体制进行改革的一个重要组成部分，实际上从20世纪80年代就开始了。

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5767947eb72acfc789eb172ded630b1c58ee9b4e 我国的反垄断法规范已经具有雏形或者说已经初步形成，但还是不系统的，而且分别立法和多头立法对于法律的统一实施也十分不利。随着市场经济的深入发展，规范竞争秩序的呼声日益高涨，呼唤一部权威的、统一的反垄断法出台已经成为全社会共同的心愿。

（2）中国反垄断立法的基础分析

经过二十多年的经济体制改革，中国制定反垄断法的社会基础和理论准备已经基本具备。

①反垄断法的经济社会基础

反垄断是我国正在和即将面临的一个重大课题。根据西方各国的经验，当垄断还未酿成社会范围内的尖锐矛盾时，由法律和其他手段加以主动调整，往往能够避免社会经济的动荡，减少反垄断的成本。而到了垄断行为危害十分强烈时再进行追惩和禁止，一方面需要动用较大的执法成本、司法成本才能完成，另一方面，对一些规模较大、实力较强的企业进行限制乃至取缔，可能会影响经济发展的稳定性和连续性，因此，必须提供法律上的依据进行协调和控制。反垄断立法宜早不宜迟，这也越来越成为国人的共识。

②反垄断法的思想和理论准备

从法学理论的角度来讲，一部法律的出台必须具有思想和理论研究方面的铺垫和充分准备，以便让社会民众能够普遍接受。时至今日，市场主体的公平竞争的法律意识有了明显的进步，他们对合法竞争、公平竞争有了深入的理解，开始信仰为法律所认同的交易规则和竞争规则。

在现阶段对垄断行为进行禁止和限制的社会呼声已经变得十分强烈，尤其是对公用企业垄断的不满十分严重，要求改革、消除垄断、维护社会公共利益和消费者利益已经成为社会大众的要求。这表明我国法律的进一步完善有了比以往任何时候都好的社会基础。

③竞争理论研究的深入和竞争文化的形成

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5767947eb72acfc789eb172ded630b1c58ee9b4e 现代社会的法律已经从单纯地重视法律的惩罚功能逐渐向法律的预防功能转变。事实上，立法的过程也是一个社会民众学习法律思想的过程。反垄断法成为一个国家自觉的选择，并相应地通过立法价值反映出来是需要一个过程的。

④世界经济环境的变化和发展

全球经济一体化所产生的压力，也是推动中国反垄断法出台的一个重要力量。

总之，中国目前已经基本具备了反垄断法立法的基本条件。

（3）我国反垄断立法面临的挑战

①西方国家在反垄断领域面临的问题，中国反垄断法同样要面对。

②我国反垄断法需要面对体制转轨产生的特殊问题。

a．行政性垄断现象特别严重。

b．垄断与市场集中度低、规模不经济的现象并存。

c．新型的贸易壁垒与我国竞争法律的严重缺位，。如绿色壁垒。

③加入WTO 对我国竞争法律制度的深远影响。

a．加快制定反垄断法的进程。

b．扩大竞争法的调整范围。

c．重视竞争法的政策性功能。

二、滥用市场支配地位的法律规制

1．滥用市场支配地位的概念和表现形式

（1）滥用市场支配地位的概念

滥用市场支配地位(abuse dominant position)，又称滥用市场优势地位，是指企业凭借已经获得的市场支配地位，对市场的其他主体进行不公平的交易或者排挤竞争对手的行

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