黑国土资发25关于印发《黑龙江省地质环境治理项目验收办法

黑国土资发[2007]25号

关于印发《黑龙江省地质环境治理和保护 项目工程竣工验收暂行办法》的通知

各行政公署、市、县国土资源局，厅驻农垦总局、森工总局、友谊、哈铁国土资源局，各有关资质单位：

为进一步加强我省地质环境治理和保护项目管理，规范项目工程竣工验收工作，提高工程质量和效益，依据《黑龙江省地质环境管理办法》及有关规定，制定了《黑龙江省地质环境治理和保护项目工程竣工验收暂行办法》，现印发给你们，请认真遵照执行。并将工作中取得的经验和遇到的问题及时反馈给省国土资源厅地质环境处。

在此办法颁布前，按照省国土资源厅“黑国土资函[2006]410号”文件要求，已组织但尚未完成竣工验收工作的项目，应参照此办法在7月31日以前完成补充完善工作；逾期未完成的项目和其他未进行工程竣工验收的项目，均按此办法执行。

二〇〇七年三月二十七日

主题词：国土资源 地质环境 验收 办法 通知 黑龙江省国土资源厅办公室 2007年3月27日印发

黑龙江省地质环境治理和保护 项目工程竣工验收暂行办法

第一章 总 则

第一条 为加强我省地质环境治理和保护项目管理，规范项目工程竣工验收工作，提高工程质量和效益，依据《黑龙江省地质环境管理办法》及有关规定，结合我省实际，制定本办法。

第二条 凡在我省范围内公益性投资进行地质灾害防治、矿山地质环境治理、地质遗迹保护等项目的工程竣工验收均适用于本办法。

国家对项目验收或对具体项目有特殊规定的，按其规定执行。

第三条 项目承担单位要严格按照批准的建设期限组织完成项目计划任务，并及时提出工程竣工验收申请。因特殊原因不能按时竣工验收的，项目承担单位需提前一个月逐级向省国土资源厅提出延期验收申请。

第四条 工程竣工验收由省国土资源厅统一管理，根据项目承担单位和投资额度分级组织实施。

（一）县级国土资源局和其他单位承担且投资额在1000万元以上（含1000万元）的项目，以及市级国土资源局承担的项目，由省国土资源厅负责组织验收；

（二）县级国土资源局和其他单位承担且投资额在1000万元以下的项目，由项目所在地的市级国土资源局负责组织验收，并将验收结果报送省国土资源厅备案。

（三）省国土资源厅派驻机构承担的项目，参照市、县级国土资源局的验收管理权限管理。

（四）根据项目具体情况，省国土资源厅可临时委托验收。

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第二章 工程验收依据和条件

第五条 工程竣工验收的依据包括：

（一）经批准的项目设计、资金预算或投资计划； （二）设计变更申请及批准文件；

（三）国家、省下发的项目管理有关文件，相关技术规程、质量标准等。

第六条 申请工程竣工验收条件：

（一）完成批准的项目设计中规定的各项建设内容； （二）施工管理、技术、监理、财务等档案资料齐全、完整，系统整理并分类立卷；

（三）项目承担单位已组织初步验收，并达到竣工验收条件； （四）项目成果的管护主体和管护责任已落实。 第七条 申请工程竣工验收，必须提交下列资料： （一）工程竣工验收申请表（附件1）； （二）项目设计和预算等相关批复文件；

（三）承担单位编制的初步验收报告（内容参见附件2）； （四）工程监理工作总结报告（内容参见附件3）； （五）项目实施前、实施中、竣工后的图片、光盘等影像资料。

竣工验收申请材料应规范、完整、真实，统一用A4纸采取线装或胶装的方式装订成册（附光盘），不得采用塑料、硬质封面。

第八条 项目承担单位要组织勘察设计、工程施工、工程监理、工程管护等单位积极做好迎检工作，认真整理项目审批、组织管理、实施管理、资金管理、竣工验收等方面的资料备查（参见附件4）。

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第三章 工程验收的内容和程序

第九条 工程竣工验收内容包括

（一）项目完成情况。根据经批准的项目设计，核查项目位臵、工程规模、工程内容、工程量等是否按要求完成；结合质量查验报告、监理报告等实地检查工程任务完成情况和工程质量情况。 （二）组织管理情况。检查项目组织领导机构、管理机构和技术指导机构是否健全、运行是否正常；各项管理制度和质量目标体系是否健全及执行情况；是否严格执行招投标制、合同制、工程监理等管理制度；建设过程中设计或施工变更情况及审批情况；施工过程中是否按规定进行技术检测、其结果是否合格；监理单位是否认真履行职责、监理记录是否全面、准确，与施工记录是否相符等。

（三）项目资金管理使用情况。依据有关项目资金管理规定，结合工程预、决算、资金审计报告等资料，检查资金是否及时、足额到位和使用是否符合国家有关投资、财务管理的规定；是否有健全的会计核算制度，有无截留、挪用资金问题；是否按规定实行专户独立核算、专人管理、专款专用等。

（四）工程效果及管护情况。依据经批准的设计，检查治理工程是否达到预期目标和效果；工程完成后，能否正常运行并与周边环境协调一致；管护主体、管护责任是否落到实处并制定可行的后期经营、管护制度等。

（五）档案资料管理情况。检查项目批准文件、设计资料、实施管理、资金管理、工程监理、竣工验收等资料是否齐全、准确；分类立卷是否规范合理等。

第十条 工程施工单位全面完成建设任务后，应按照项目管理的有关规定进行自检，规范整理文件、技术资料，具备验收条件的，向承担单位提交竣工报告。承担单位应及时组织设计、施

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工、监理和管护等有关单位进行初步验收；初步验收达到竣工验收条件的，根据验收管理权限，在5个工作日内向省或市级国土资源行政管理部门提出项目工程竣工验收申请。

第十一条 省或市级国土资源行政行政管理部门收到工程竣工验收申请后，应成立工程竣工验收组并在20个工作日内组织验收。

第十二条 工程竣工验收组主要由验收组织单位聘请省地质灾害危险性评估及矿山地质环境勘查评价评审委员会的人员组成，一般为5-7人，小型项目验收组人数可酌情减少。验收组组长应具有水文地质、工程地质或相关专业高级以上（含高级）技术职称，从事相关专业工作10年以上，参加过相关行业规范、规程、规划的编制等工作；成员包括相关专业技术人员、财务管理人员和验收组织单位的相关业务人员等。

工程竣工验收组对验收报告内容的真实性、可靠性负责。 第十三条 工程竣工验收组成员实行回避制度，该项目的参加成员和顾问以及其他有可能影响验收工作公正性的人员应当回避。

第十四条 工程竣工验收组应按下列步骤进行验收： （一）由项目承担单位、实施单位、监理单位分别向验收组汇报项目实施管理情况，并回答验收组提出的质询和问题；

（二）查阅项目组织、施工和财务管理等相关档案资料； （三）实地验收工程建设情况，听取地方有关单位和当地群众等多方面的情况反映和意见；全面掌握工程任务完成情况、施工质量和项目成果等情况；

（四）通过全面检查和考核，对工程任务、质量和成效作出综合评价，起草工程竣工验收报告（内容参见附件5）；

（五）向项目承担单位反馈工程验收情况。

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第四章 工程竣工验收标准和成果

第十五条 地质环境治理和保护项目经竣工验收组检查验收，确认项目组织管理工作到位、资金使用合理、档案管理规范，并且实地检查能够满足下列条件的，工程竣工验收为合格。

（一）全面完成批准的各项建设内容并符合相关质量标准； （二）地质灾害隐患得到有效防治，消除或减少灾害隐患； （三）矿业活动造成的矿山地质环境问题得到较好解决，项目区植被得到恢复或综合整治后达到可供合理利用状态；

（四）地质遗迹得到有效保护，促进地质资源合理利用。 第十六条 工程竣工验收报告由竣工验收组成员签字后（有不同意见的可另附保留意见并签字），验收组织单位应在10个工作日内进行审核，并签署具体意见、加盖公章。验收合格的建设项目，由验收组织单位、承担单位、实施单位分别存档；市级国土资源局组织验收的项目，应将工程竣工验收报告和申请验收材料报省国土资源厅备案。

工程竣工验收报告原件的数量，应满足上述单位存档、备案的需要。

第十七条 不符合工程竣工验收要求的项目，由验收组织单位提出整改要求，限期整改；承担单位应按整改意见和要求及时做好补充、完善工作。整改结束后，向验收组织单位提交整改工作情况报告，经复核或按本办法复验合格后，核发竣工验收报告。

第五章 附 则

第十八条 工程竣工验收组在验收中发现工程质量存在重大问题或截留、挪用、坐支项目资金等问题，应终止验收，并写出终止验收报告，上报验收组织单位。

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第十九条 工程竣工验收过程中，有关人员应严格遵守本办法及有关规范要求，实事求是、客观公正地进行竣工验收工作，在竣工验收中存在弄虚作假、徇私舞弊行为的，按有关规定严肃处理。

第二十条 省国土资源厅可对市级组织工程竣工验收的项目进行抽查。抽查不合格的，要对其组织验收的全部项目重新进行复验。

第二十一条 本办法中执行的有关国家法律、法规、标准和规范等，如有新的变化，按新规定执行。

第二十二条 本办法由省国土资源厅负责解释。 第二十三条 本办法自颁布之日起实施。

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附件1

工程竣工验收申请表

承担单位（章）： 年 月 日 项目名称 批准机关 设计单位 实施单位 项目起止时间 设计批复文 号 监理单位 投资（万元） 1、 2、 初步验收时间 初步验收结果及主要问题整改情况 9

附件2

承担单位初步验收报告编制提纲

一、工作概况

参加初步验收的单位、人员、组织方式、分工、检查时间等；主要采取的方法、工作程序等。

二、项目基本情况

1、项目范围和项目工期：项目区位臵、规模及所涉及的单位和四至范围，项目开、竣工时间等。

2、项目计划任务情况：项目设计和预算批复的工程内容、投资额度、主要经济技术指标等。

三、初验情况

1、组织管理情况：有无专设机构（如领导机构、项目管理机构和技术指导机构等）和固定人员，各项规章制度的建立及执行情况，主要措施和经验。

2、项目建设任务落实和质量情况：概括说明各类勘察、治理工程和其它工程实际完成情况，与批准的工作量对比情况；各项工程质量情况、认定方法和依据等情况；如有规划设计变更，要说明变更的主要内容、申请及批准情况。

3、执行“三制”情况（招投标制、合同制、监理制）：工程施工、监理、其他合作等方面签定的合同、协议情况；招投标组织方式、标段划分情况，每个标段投标、评标、定标情况，中标企业资质、业务范围情况；监理单位的名称、资质、监理范围，委托方式以及工程质量监督主要方法、结论意见等。

4、资金使用与管理情况：资金到位情况，资金使用情况，各项费用开支是否存在超出投资范围和投资标准等情况；预算执行情况，工程决算情况或年度资金拨付、使用、结算情况；审计部门或有资质的中介机构审计情况以及结论和整改情况等。

5、工程管护情况：成果管护单位、制度落实情况等。 6、项目实施效果情况：利用数据说明项目实施取得的经济效益、社会效益和环境效益等情况。

7、文档管理情况：有关项目管理和成果文档管理情况。

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8、其它情况：如项目区是否设臵固定标牌、标记，有关单位、群众的意见等。 四、取得的经验

总结项目实施过程中积累的经验和做法，对具有创新意义的和有利于促进长效发展机制建立的做法和措施要进行详细叙述。

五、存在问题和建议

检查中发现的主要问题及处理意见和建议。 六、初验结论 根据检查情况，对项目的管理、建设、资金、成效、档案等情况，实事求是地做出评价，说明项目是否具备竣工验收条件。 附件：1、初步验收组成员签字表：包括姓名、单位、职称或职务等

2、建设内容、资金使用情况对比表（按样表格式根据批准的设计、预算填写）

3、其他

建设内容、资金使用情况对比表（样表）

建设内容 合计 一、勘查工程 1、地形测量 … 二、治理工程 1、土方回填 … 三、… … 工程任务情况 单位 设计 实际完成 资金情况（万元） 预算 实际支出 备 注 11

附件3

工程监理工作总结报告编制提纲

一、监理单位基本情况和工程概况

监理单位资质、人员、管理情况；监理的工程范围及涉及的主要工程数量、规模、技术指标等。

二、监理组织

监理任务的取得、监理的方式和人员情况，监理机构设臵、监理工作制度的建立和执行情况。

三、监理合同履行情况

根据监理合同确定的监理任务，叙述对工程进度、质量、投资控制、工作内容、方法措施、组织保障等工作监督管理情况。

四、监理工作成效

综合评价工程进度、质量、投资控制等监管工作取得的成效。 五、经验与建议

施工过程中出现的问题及其处理情况和建议。 六、其他

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附件4：

工程竣工验收备查资料及分类

一、项目申报审批资料

项目设计和预算批准文件，项目设计文字、图件及投资预算等资料。

二、组织管理资料

招标公告、招标文件、招标标底编制文件、投标文件、评标报告、中标通知书，勘察设计、施工、监理及管护合同，项目实施方案、领导机构文件、管理制度，会议纪要及有关单位资质材料等。

三 、实施管理资料

施工组织设计、施工日记、工程质量评定资料、施工质量检测资料、监理日记，有关原始记录等。

四、资金管理资料

项目资金收支审批资料，财务账册、凭证、报表，工程决算和审计报告等。

五、竣工验收资料

施工管理、工程监理总结及竣工报告，影像和多媒体资料等。

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附件5： ××年国家（省）投资

×××××××××项目

承 担 单 位： 验收组织单位（章）：

工 程 竣 工 验 收 报 告

年 月 14

日

验 收 意 见 一、验收工作概况 验收时间、依据和方法等。 二、项目基本情况 项目区位臵、主要建设内容、建设期限和经济技术指标，项目审批情况等。 三、项目组织管理情况 管理机构和制度的建立、监理单位委托、工程招投标过程、合同签订情况等。 四、项目实施情况 项目开、竣工日期，建设任务完成情况、与设计对比工程量增减情况，设计变更原因及批复情况，合同执行情况，项目实施管理采取的措施和各项制度执行情况，对项目实施有较大影响的问题及处理情况等。 五、工程建设质量 根据检查情况和有关质量管理资料，对工程质量进行综合评定，是否符合设计和有关技术标准的要求等。 六、资金使用与管理

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说明预算执行情况、资金到位及使用情况、决算和审计情况，有无违规问题等。 七、投资预期效益情况 项目取得的效果，有关单位、群众对项目的实施及在经济、社会、环境效益方面的评价和验收组的综合评价等。 八、工程管护情况 管护单位及资金筹集渠道落实情况及后期管理的建议等。 九、项目档案管理情况 各项资料是否齐全、准确，分类归档是否规范合理等。 十、经验、存在问题及改进措施 项目实施管理取得的经验，存在的问题、处理意见和整改措施等。 十一、竣工验收结论 1、对项目建设任务、工期、质量、资金使用管理、制度执行、工程管护以及档案管理的结论（对项目建设任务使用全部完成、基本完成、部分完成；对工期使用按期、延期；对质量使用合格、不合格；对资金使用管理使用合理、基本合理、不合理；对制度执行使用执行、基本执行、部分执行；对工程管护措施使用落实、基本落实、未落实；对档案管理使用齐全、规范、基本齐全、比较规范、不齐全、不规范等用语）。 16

2、对项目承担单位和工程施工、监理、管护等单位工作做出评价（对项目承担单位使用履行、基本履行、部分履行管理职责；对施工单位使用按照合同要求、基本按照合同要求、部分按照合同要求完成了施工任务；对监理单位使用履行、基本履行、部分履行监理职责；对工程管护单位使用准备工作满足、基本满足、不能满足工程管护需要等用语）。 3、对项目是否通过验提出结论性意见。 17

验收组成员签字表 组 长 成 员 成 员 … 姓 名 单 位 职务/职称 签 字 保留意见： 保留意见人签字： 验收组织单位审核意见 主管领导签字： （公 章） 年 月 日

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