公共政策课件

1.公共政策的概念

（1）伍德罗.威尔逊： 公共政策是由政治家制定的并由行政人员执行的法律和法规。 (2) 哈罗德.拉斯韦尔： 公共政策是一种含有目标、价值和策略的大型计划。 (3) 戴维.伊斯顿: 公共政策是对全社会的价值作权威性分配。

(4) 斯图亚特.内格尔:公共政策就是政府为解决各种各样的问题所做出的决定。

(5) 台湾学者伍启元在《公共政策》(1985) 的描述性概念。公共政策是政府采取对公私行动的指引；公共政策是将来取向的；公共政策是目标取向的；公共政策是与价值有密切关联而受社会价值所影响的；公共政策是由政府或有决策权者所采取或选择的；公共政策是具有拘束性而受大多数人接受的行动指引。

(6) 目前也有学者提出，公共政策是社会公共权威在特定情境中，为达到一定的目标而制定的方案或行动准则。

（7）我的观点:概念是学者试图对千变万化的现象做逻辑把握。由于现象处于不断的变化之中，个人认识现象的能力总是有限的，所以并无一个公共政策概念的定论。只要概念具有内在逻辑性，且能说明一些现象，那都是正确的。选取哪一个概念，是为研究的方便。

2.公共政策的作用(主要功能)

1) 导向功能 2) 管制功能 3) 调控功能 4) 分配功能

3.政策制定的逻辑过程

一、社会问题

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（1）.定义：一个社会的大部分成员和一部分有影响的任务认为某种社会状况不理想或不可取，应该引起全社会关注并设法加以改变。----------乔恩﹒谢泼德和哈文﹒沃斯《美国社会问题》 （2）.社会问题的类型

过失性社会问题：产生于偏离社会正常生活和规范的一些过失行为，如青少年失足和社会犯罪等。 结构性社会问题：由社会自身结构不合理所导致的一些社会现象。 二、政策问题确认

当社会问题进入政策议程时，此时社会问题就转变成政策问题。 问题界定――把复杂的问题做一定的简化，即找出关键问题。 问题描述―― 问题类型――

在这个转变中存在的问题,并不是所有的社会问题都会转变为政策问题 没有解决办法就等于不存在问题吗？

（一，政策分析的创造力在于发现问题且知道应该且能够怎样解决问题。二，政策分析的创造力在于重新构建问题。） 三、政策议程的建立

条件: A.公民个人的作用 B.利益团体的作用 C.政治领袖的作用 D.政府体制的作用 E.大众的传媒的作用 F.问题自身的作用 四、政策规划

原则：（1）政策规划的指导性原则： 政策规划应该体现出公共利益。但对如果实现公共利益是有许多争论的。

（2）政策规划的操作性原则： ＊信息原则 ＊系统原则 ＊预测原则 ＊优化原则 ＊智囊原则 ＊可行原则 ＊效益原则 ＊兼听原则 思维方法： 经验思维 逻辑思维 直觉思维 创新思维 程序： 以古巴导弹危机为例

（1）确定政策目标： 政策目标的作用 政策目标的几点要求 事实前提与价值前提

（2）设计政策方案： 为实现政策目标，可以采取的几种方案。 分析古巴导弹危机案例中的政策方案 （3）评估政策方案：常用的可行性评估

（4）选择政策方案：一票否决制 多数决制 赞成投票制 否决投票制 孔多塞制 五、政策规划缺口分析 1、何为政策规划缺口 2、政策规划缺口的成因及对策 六、政策合法性

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（一）广义的政策合法性：

马克斯.韦伯的三种合法性来源：A.依据合法和合理的程序取得政权，如运用民主政治方式通过竞选获取公职（法理型权威）； B.依据社会的传统习惯取得政权，如封建王朝子承父业的统治惯例（传统型权威）； C.具有超凡魅力的领袖人物取得政权（魅力型权威）。

（二）狭义的政策合法性 ：偏重于从法律角度去解释合法性，主要包括：法定的决策主体、法定的程序要求、符合国家宪法和相关法律的政策内容、政策法律化 补充资料：决策与心理学 决策中应注意的几个心理效应

光环效应 首因效应和近因效应 从众效应 定型效应 反衬效应 乐队效应 阿伦森效应效应

5.政策议程建立的基本类型

外在创始型：政府组织以外的个人和组织 内在创始型：政府机构内的人员或部门 政治动员型：政府组织内的具有权威的政治领袖

7.政策执行中的影响因素

A、政策本身（政策的合法性和合理性 政策可行性） B、环境因素（公众的态度 技术变迁 经济发展 市民社会） C、政策资源（适当的人力资源 经费 权威） D、标的团体的服从（利益 文化） E、信息沟通状况

8.“上有政策、下有对策”现象的成因分析

计划生育案例

9.政策执行的四种理论模型：

（1）.官僚制模型

官僚制模型是指在规范意义上以韦伯的官僚制为标准，分析政策执行中的个体、制度与官僚制的差距，从而得出实现政策目标的政策执行建议的研究范式。 (2).政治动员模型

政治动员模型是指，在中国公共政策的执行过程中，决策者通过意识形态宣传来发动群众参与政策执行，或在政府组织内通过意识形态或政治控制来驱动政策执行的现象。 (3).博弈模型

与政治动员模型不同，博弈模型认为，中国的公共政策执行是决策者与执行者、执行者与执行者，基于各自利益之上的博弈过程。其核心观点是，由于中国改革进程中不断强化的分权趋势，决策者已经逐渐失去对执行者的控制，政策执行的结果是各行动团体之间讨价还价产生的。 (4).上述理论模型的缺陷

官僚制模型、政治动员模型和博弈模型比较一致地假定，中国公共政策的执行结构是固定不变的。但事实并非如此，中国的政策执行结构，不仅有“条块分割”、“党政双轨”之下形成的“有限分权”的正式执行结构，还有与这一结构相伴随的“关系主导”的非正式执行结构。这两种结构时分时合、时而相互促进、时而彼此抵突，使得中国公共政策执行结构的不断转换，从而影响政策执行者的策略选择和政策执行结果。

10.政策评估的概念

对于政策评估概念的定义，学术界大致有四种看法：

（1）政策评估是对政策方案进行的评估，评估的焦点是政策的预期结果，即前评估； （2）政策评估是对政策环节的评估，主要侧重政策内容的阶段性分析，即阶段性评估； （3）政策评估是对政策全过程的评估 ，是贯串于整个政策过程的功能性活动，即过程评估； （4）政策评估是针对政策实际效果进行的评估 ，是发生在政策执行过程中的活动，即后评估。 本课程认为：政策评估是依据一定的价值标准和事实标准，通过一定的程序和步骤，对政策实施中的价值因素和事实因素进行分析，目的在于利用这些政策相关信息，对政策的未来走向作出基本判断。

11.政策评估的类型

（1）正式评估与非正式评估：该分类方法的依据是评估组织活动的形式。

非正式评估是指对评估者、评估形式、评估内容没有严格的规定，对评估的最后结论也不作严格的要求，人们根据自己掌握的情况对政策作出评鉴的评估。

正式评估是指事定制定完整的评估方案，并严格按规定的程序和内容执行，并由确定的评估者进行的评估方案。正式评估在政策评估中居于主导地位，其结论是政策部门评价政策的主要依据。 （2）内部评估与外部评估 ：该分类方法的依据是评估机构的地位。

内部评估是指由行政机构内部的评估者所完成的评估。它分为由操作人员自己实施的评估和由专职人员实施的评估。

外部评估是指由行政机构外的评估者所完成的评估。评估主体可以是行政机构委托的营利性或非营利性的研究机构、学术团体、专业的咨询公司、大专院校等。 （3）事前评估、执行评估、事后评估

事前评估是指在政策执行之前进行的一种带有预测性质的评估。其评估内容包括对政策实施对象发展趋势的预测，政策可行性评估，对政策效果进行评估。

执行评估是指对在执行过程中的政策实施情况的评估，就是具体分析政策在实际执行过程中的情况，以确认政策是否得到严格地贯彻执行。

事后评估是指政策执行完成后对政策效果的评估，旨在鉴定人们执行的政策对所确认的问题达到的解决程度和影响程度，辨识政策效果成因，以求通过优化政策运行机制的方式，强化和扩大政策的效果。

12.政策评估的标准

（1）、巴尔达奇指出，对政策设计目标会产生较大影响的制约因素有：技术可行性、政治可行性、经济和财政可行性、行政可操作性。

（2）、威廉? N?邓恩将评估标准分为：效果、效率、充足性、公平性、回应性、适宜性。

（3）、林水波、张世贤认为：评估标准大致有八个方面：投入工作量、绩效、效率、充足性、公平性、适当性、执行力、社会发展总指标。

（4）、张国庆认为，总量评估和首要标准是自变量，单元评估和次要标准是因变量，在此基础上构建了一个评估标准的架构。

（5）、陈振明认为，政策评估一般有如下五个标准：生产力标准、效益标准、效率标准、公正标准、政策回应度。

13.政策评估的障碍

政策问题中存在的障碍： a.政策目标的不确定性 b.政策影响的广泛性 c.政策问题的复杂性 d.政策信息系统不完备，获取数据困难

政策主体相关人员的消极目的：炫耀成绩 规避责任 形式主义

14.政策评估的过程和模式

政策评估过程的三个阶段 1、准备阶段

在组织准备阶段，其主要任务包括： （1）确定评估对象。即评估什么的问题。

（2）制定评估方案。评估方案必须以书面的形式系统、详细地说明以下内容：阐述评估对象，明确评估的目的、意义和要求，确定评估标准，提出评估的基本设想，说明评估的场所、时间和工作进度以及评估经费的筹措和使用等。 （3）挑选和培训人员。 2、实施阶段：主要任务：

（1）利用各种调查手段，全面收集政策制定、政策执行、政策影响和政策效益等方面的信息。其中，收集信息的常用方法有：观察法、查阅资料法、调查法、个案法、实验法等。 （2）综合分析政策信息。对收集的信息进行系统的整理、归类、统计和分析。 （3）综合运用适合的评估方法，对政策进行评估，得出评估结论。 3、结束阶段：该阶段主要是处理评估结果，撰写评估报告。 政策评估的八种模式

通常“组织者”是指所选择的价值标准。韦唐博士从政策干预的实质结果入手，按“组织者”的不同，将评估模式分为三大类，即效果模式、经济模式和职业化模式。 1、效果模式

效果模式是由一个相当大的、各不相同的团体组成。除了传统的目标达成评估外，还包括附带效果模式、无目标评估、综合评估、顾客导向评估、利益相关者模式。

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