浅谈FIDIC合同条件下的施工索赔-建筑经济专业论文

目录

摘要： 一、 综述 ............................................................. 1 (一)、FIDIC的含义解释 .................................................. 1 (二)、FIDIC合同条件的种类 .............................................. 1 二、FIDIC合同条件特点 ................................................ 1 三、FIDIC合同条款下索赔的类别 ........................................ 2 (一)、工期索赔 ......................................................... 2 (二)、费用索赔 ......................................................... 3 (三)、综合赔偿 ......................................................... 3 (四)、反索赔 ........................................................... 3 四、索赔原因和索赔权利 ................................................ 4 (一)、索赔原因 ......................................................... 4 (二)、索赔权利 ......................................................... 5 五、索赔的计算方法 .................................................... 6 (一)、工期索赔的计算方法 ................................................ 6 (二)、费用索赔的计算方法 ................................................ 6 六、索赔依据和程序 .................................................... 7 (一)、索赔依据 ......................................................... 7 (二)、索赔程序 ......................................................... 8 七、索赔成功的策略 ................................................... 10 结束语 ............................................................... 12 参考文献 ............................................................. 13

浅谈FIDIC合同条件下的施工索赔

摘要：讲述了FIDIC的由来，FIDIC合同条件的种类及特点，索赔的定义、分类、和计算方法，承包商索赔的依据和遵循的程序，对索赔管理进行比较分析，并对施工单位索赔策略发表了意见。最后对索赔进行了总结。

关键词： 费用索赔 工期索赔 索赔计算 索赔原因 索赔权利 索赔依据

一、 综述

(一)、FIDIC的含义解释

FIDIC是国际咨询工程师联合会法文名称（Federation Internationale des Ingenieurs Conseils）的缩写，中文译作“菲迪克”。它成立于1913年，是国际工程咨询界最具权威的组织。中国工程咨询协会（CNAEC）于1996年代表我国工程咨询行业加入FIDIC，成为其正式会员。

FIDIC对全球工程建设和管理领域的贡献之一，就是提供了一个重要的知识宝库——FIDIC文献。FIDIC文献确立了工程咨询行业先进的服务理念和科学的管理方法，构成了FIDIC完整的知识体系。它指定的有关工程建设、项目管理的合同条款等，已被联合国、世行、亚行等国际组织普遍认同和广泛采用。 (二)、FIDIC合同条件的种类

FIDIC出版的各类合同条件先后有：

（1）《土木工程施工合同条件》（1987年第4版，1992年修订版）（红皮书）； （2）《电气与机械工程合同条件》（1992年第3版）（黄皮书）；

（3）《土木工程施工分包合同条件》（1994年第1版）（与红皮书配套使用）； （4）《设计—建造与交钥匙工程合同条件》（1995年第1版）（桔皮书）； （5）《施工合同条件》（1999年第1版）（新红皮书）；

（6）《生产设备和设计—施工合同条件》（1999年第1版）（新黄皮书）； （7）《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》（1999年第1版）（银皮书）； （8）《简明合同格式》（1999年第1版）（绿皮书）； （9）《施工合同条件》（多边开发银行协调版，2010年）；

（10）《设计—建造和运营合同条件》（2008年第1版）（金皮书）； （11）《施工分包合同条件》（2011年第1版）。

二、FIDIC合同条件特点

每一种FIDIC合同条件文本主要包括两个部分，即通用条件和专用条件，在使用

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中可利用专用条件对通用条件的内容进行修改和补充，以满足各类项目和不同需要。FIDIC合同条件把与工程管理相关的技术、经济、法律三者有机地结合在一起，构成了一个较为完善的合同体系。其特点是：公平、务实、严瑾，操作性强，使用范围广。

新版FIDIC合同条件，在过去的基础上进行了改进，同过去版本比具有以下特点： （1）在编排格式上统一化。新版中的通用条件部份分为20条，条款的标题以及部分条款的内容能一致的都尽可能一致。

（2）四种新版合同条件的使用范围大大拓宽，适用的项目种类更加广泛。 （3）新版条款的内容作了较大的改进和补充。

（4）在编写思想上也有了新的变化。新版本尽可能地在通用条件中作出全面而细致的规定，便于用户在专用条件中自行修改编写。

（5）新版本对业主、承包商双方的职责、业务以及工程师的职权都作了更为严格而明确的规定，剔除了更高的要求。

（6）新版合同条件在文字上更加简明，句子结构也相对简单，比老版本易读、易懂。

三、FIDIC合同条款下索赔的类别

索赔有较广泛的含义，它是索要、索付的意思，可以概括为三个方面：第一，一方违约使另一方蒙受损失，受损失方向对方提出赔偿损失的要求；第二，发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙受较大损失而向业主提出补偿损失要求；第三，承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及时得到咨询工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。

索赔的分类方法有很多种，施工过程中常见的索赔方式有工期索赔，费用索赔，综合赔偿，业主方向承包商提出的反索赔等。 (一)、工期索赔

我们知道在FIDIC合同中的宗旨是“承包商以工作得到报酬，业主付款获得工程”．索赔本身具有风险的工作，若处理不当，会给企业在当地及日后的市场扩展带来严重负面影响。因此，承包商需要用心研究合同工期相关的索赔问题，争取按计划竣工。

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承包商进行工期索赔的目的通常有两个：1．免去或推卸自己对已经产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能少支付工期延长的违约金。2．进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。可以看出，工期索赔与费用索赔密切相关。 (二)、费用索赔

即施工单位向业主要求补偿不应该由施工单位自己承担的经济损失或额外开支，而取得合理的经济补偿。施工费用超支主要来自2种情况：一是施工受到干扰，导致工作效率降低；二是业主指令工程变更或产生额外工程，导致工程成本增加。由于这2种情况所增加的新增费用或额外费用，施工单位有权索赔。 (三)、综合赔偿

在FIDIC合同条件下，还有一种索赔不得不提，那就是综合索赔，它通常发生在工程完工之前，它实际上就是将许多单项的索赔加以分类和综合整理，提出一份综合索赔报告，以一揽子方法解决索赔问题。

综合索赔中所包含的单项索赔通常都是在其发生之后没有得到及时的解决或合同一方对解决的结果不满意而累计下来的。其原因可能是单项索赔事件的原因较复杂，难于分析而导致的不能立即解决；还有一种情况就是对索赔的提出没有得到相应的重视而拖延下来或者是在施工过程中单项索赔虽然已经被处理，但其最终的决定没有使提出索赔的一方所满意而导致综合索赔的出现。因此，无论是业主、咨询工程师，还是施工单位，都应当力求将单项索赔在工程的执行过程中陆续加以解决，尽量减少综合索赔处理的复杂性，这样，对合同双方都是有利的。 (四)、反索赔

由于索赔是双方面的，施工单位向业主提出索赔，则业主反索赔；同时业主又可根据FIDIC合同条件当自身利益受到损失时可以向施工单位提出索赔。当然在这两种情况当中，业主向施工单位的反索赔频率要高得多，因为，在索赔的处理中业主处于主动地位，所以我们把它称作反索赔。

其实我们可以这样理解，把施工单位向业主提出的补偿自己损失的权利要求，称作为施工索赔，而把业主向施工单位提出的索赔，或者是通常情况下，业主对施工单位

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的索赔进行评议和批评，并指出一些不符合合同条款的地方，使施工单位的索赔被全部否定或去除索赔计价中不合理的部分，称作反索赔。这样或许更容易理解，同时，这也是我国在执行FIDIC合同条款的工程项目中经常容易出现的情况。索赔与反索赔其实就是一种进攻与防守。如果合同的一方接到了索赔，那它就应该合理利用反索赔来保护自己，以减少自己的损失。当然，我们也不得不承认，有一些不法的施工单位（也就是承包商）可能会利用索赔来榨取业主而获得自己的利益，这是我们业主所要注意的。但与此同时，作为业主，也不可盲目的使用反索赔，以导致甲乙双方关系的恶化，这也是得不偿失的。

四、索赔原因和索赔权利

(一)、索赔原因 1.因合同文件引起的索赔

合同文件包含：合同条件、技术规范说明、图纸和工程量表。这其中图纸和规范方面出现的问题较少，主要问题出现在合同条件、工程量和价格表方面。相关的索赔内容主要包含：合同文件的组成问题与合同缺陷。 2.设计图纸或工程量表中的错误引起索赔

根据FIDIC合同条件，“工程量表应优先于图纸”。这里的“优先”指的是工程报价。如，设计图纸上采用电缆槽型号与工程量表上的不符，应以工程量表上的工程报价为准，如果造成了施工单位的经济损失，施工单位可以向咨询工程师提出索赔意向。

另外FIDIC合同条件规定“当工程的删除或增加、使合同中规定的费率变得不合理或不适用时，则应由咨询工程师和施工单位商定一个合适的费率和价格”。这适用于纯粹的工程量错误。

3.因意外风险和不可预见因素引起的索赔

意外风险包括：人力不可抗拒的自然灾害，如洪水、地震等；特殊风险，如战争、暴乱等。 对于自然灾害，FIDIC条款规定，自然灾害造成的损害既包括施工单位的财产，也包括业主的财产，他们的经济损失应该向保险公司索赔。

另外一种情况就是，在施工过程中，地质条件的变化是经常发生的，业主为了逃避这种风险，在招标文件中规定，施工单位应根据自己的判定来计算报价，从而将风

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险全部推给了施工单位，往往就是我们通常的声称有经验的业主单位。 4.业主的责任

这主要包括业主拖延提供施工场地、创造施工条件；特别是现在工程项目中甲供料的方式较多，业主没及时提供相应的材料设备和拖延支付工程款，从而招致施工单位提出索赔。 (二)、索赔权利

在FIDIC合同中，为施工单位规定了许多重要的索赔权利。其中三十多条均规定，在特定的条件下施工单位有权要求业主支付额外钱款，或延长工程竣工期，或者兼而有之。特定的条件是指情况发生了变化，或不同于实际情况，或不同于投标时本可预见到的情况。

与固定价合同不同，FIDIC条件允许，实际上也鼓励施工单位在未曾料到的事件，例如不能预见的现场情况，出现的特殊情况下提出索赔。既然，FIDIC条件允许施工单位在具体规定的情况下提出索赔，那么业主使用FIDIC条件获得的标价就应该能够比使用固定价合同获得的低。一方面，在使用FIDIC条件时，业主还必须留有余地，或利用其它来源准备支付由于施工单位索赔而超出原来标价的费用。不但施工单位可以索赔，FIDIC条件还有许多条款规定业主向施工单位索赔。然而，业主的地位却大不同于施工单位。施工单位的责任是工程施工、竣工并修补工程中的缺陷，而业主的责任是向施工单位支付其履行责任的费用。业主是掏钱的角色，他可以通过冲帐、扣发本应到期付给施工单位的钱款实现向施工单位提出的索赔。另一方面，施工单位必须按FIDIC条件规定的程序将其索赔要求事先通知工程师才能收到他应该得到的东西。

施工单位可以向业主提出两种基本形式的索赔。第一种，可以根据FIDIC条件中某一条款要求赔偿额外钱款或延长时间。另一种，可以根据支持合同的国内法律提出索赔。

一般说来，在工程施工过程中，只要有可能，施工单位应随时根据FIDIC条件的一条或多条提出索赔。根据某一具体条款提出的索赔，容易被工程师接受并进行审核，从而可以分期收到索赔付款。根据法律提出的索赔，如果没有法律顾问则很难被工程师接受进行审核批准。

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五、索赔的计算方法

我们刚才已经提过：索赔通常分为工期索赔和费用索赔，所以，索赔的计算也应分为两类：即工期索赔的计算和费用索赔计算。在此，着重说明费用索赔。 (一)、工期索赔的计算方法

建设工程技术复杂、规模大、工期长，多种原因引起的延误常常交织在一起，在计算一个或多个延误引起的工期索赔时，通常可以采用以下2种方法： 网络分析方法

它通过分析延误发生的前后的网络计划，对比两种工期的计算结果，计算索赔值。分析的基本思路为：假设工程施工一直按照原网络计划确定的施工顺序和工期进行。现发生了一个或多个延误，使网络中的某个或某些活动受到影响，如延长持续时间，或活动之间逻辑关系变化，或增加新的活动。将这些活动受影响后的持续时间带入网络中，重新进行网络分析，得到一新工期。则新工期与原工期之差即为延误对总工期的影响，即为工期索赔值。 比例分析法

在实际的过程中，延误事件经常仅仅影响某些单项工程、单位工程的工期，若要分析它们对总工期的影响，则可以采用较为简单的比例分析方法。 （1）、以合同价所占比例计算，计算公式为：

总工期索赔值=（附加工程或新增工程量价格/工程总价）×原合同总工期 （2）、按照单项工程工期拖延的平均值计算。 (二)、费用索赔的计算方法 1.总费用法

它又被人称作总成本法，就是计算出该项工程的总费用，再从这个已经实际开支

的总费用中减去投标报价时的估算费用，也就是要求补偿的索赔费用额。 2.分项法

①人工费。人工费索赔包括额外雇用劳务人员、加班工作、工资上涨、人员闲置和劳动生产力降低等费用。在这里，我们主要讨论一下劳动生产力降低导致的人工费索赔，一般可以采用以下计算方法：

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A：实际成本和预算成本比较法。此方法是对受干扰影响的工作的实际成本和合同中的预算成本进行比较，索赔其差额。 B：正常施工期与受影响施工期比较法。

② 材料费。材料费索赔包括材料耗用量增加和材料单位成本增加两方面。 ③ 施工机械费。包括增加台班量、机械闲置或工作效率降低、台班费率上涨等费用。台班费率按照有关定额和标准手册取值。对于工作效率降低，可以参考劳动生产率降低的人工费索赔的计算方法。

④ 管理费。它包括现场管理费和总部管理费两部分。 A：现场管理费索赔计算

现场管理费索赔值=索赔的直接成本费用×现场管理费率

现场管理费率的确定可以采用合同百分比法；行业平均水平法；历史数据法。 B：总部管理费索赔计算

目前国际上应用的较多的计算方法就是Eichcaly公式。对于已获延期索赔的Eichcaly公式为：

延期的合同应分摊的管理费（A）=（被延期合同原价/同期公司所有合同实际价之和）×同期公司总计划管理费；

单位时间管理费率（B）=（A）/计划合同工期； 管理费索赔值（C）=（B）×延期时间

对于已获工程直接成本索赔的Eichcaly形式的公式为：

被索赔合同应分担管理费（A1）=被索赔合同原计划直接成本/同期所有合同实际直接成本总和×同期公司计划管理费总和；

每元直接成本包含的总部管理费用（B1）=（A1）/被索赔合同原计划直接成本； c.应索赔总部管理费（C1）=（B1）×工程直接成本索赔值。

六、索赔依据和程序

(一)、索赔依据

索赔最直接的依据就是索赔文件，索赔文件是整个索赔过程的核心。它主要包括：

索赔信、索赔报告、详细的计算书和证据。按照FIDIC合同条件的规定，在每一索赔

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事项的影响结束以后，施工单位应在28天以内写出该索赔事项的总结性的索赔报告书。施工单位应十分重视索赔报告书的编写工作，使自己的索赔报告书充满说服力，逻辑性强，符合实际，论述准确，使阅读者感到合情合理，有根有据，使正当的索赔要求得到应有的妥善解决。

索赔报告是索赔材料的正文。索赔报告的具体内容，随该索赔事件的性质和特点而有所不同。但从报告的必要内容与文字结构方面而论，一个完整的索赔报告应包括以下四个部分。 (1)总论部分。

一般包括以下内容：序言；索赔事项概述；具体索赔要求索赔报告编写及审核人员名单。

(2)根据部分。

本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。 (3)计算部分。

索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。 (4)证据部分

证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。 (二)、索赔程序

在项目管理手册或项目监理规程与办法中都参照《FIDIC土木工程施工合同条件》规定了本项目索赔程序，对索赔的通知和证明均规定了时间限制，并要求保持同期证明文件。以下为费用索赔申报程序：

1.索赔意向通知书

承包商应在索赔事件第一次发生之后的28天内将其索赔意向通知咨询工程师，同时抄报业主。索赔意向通知书的内容较简单，一般简明扼要地说明索赔事件的名称、发生的时间地点及对承包商可能造成的损失，目的是表达承包商索取追加付款的意向，为今后进一步提供详细报告作准备。

2.定期的详情报告

发出索赔意向通知书后28天内或咨询工程师可能同意的其他合理时间内，承包

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商应提交工程师一份说明索赔款额及提出索赔的依据等详情材料。如索赔事件具有连续影响，则以上材料应被认为是临时详细报告，承包商应按工程师可能合理要求的此类时间间隔，发出进一步的临时详细报告，提交索赔的累计总额及进一步提出索赔的依据。

3.费用索赔申请单

在费用索赔事件结束后的第28天内，承包人应正式以《费用索赔申请单》向工程师发出最终详情报告，并成为业主、工程师与承包商三方共同协商、审定索赔金额的最终依据。索赔申请书的水平与质量如何，直接关系到索赔的成功与否。《费用索赔申请单》的内容可以概据为四要素：索赔申请依据、索赔内容、证明文件和索赔金额计算表。

（1）、索赔申请依据

承包商应正确引用FIDIC合同条款，作为自己提出索赔要求的合同依据，使工程师和业主首先了解索赔的理论依据。申请依据可直接摘录、引用与索赔事件相关的合同条款和法律条款。

（2）、索赔内容

索赔内容的编写实质上是以合同条款为论据对索赔事件的论证过程，要求： 1）索赔内容编写人员应深入调查索赔事件的起因、经过及结果，对索赔事件的叙述要简洁明了，事件叙述、条款引用、承包商的损失情况描写相互穿插，以证明客观事实与损失之间的因果关系，说明业主违约、合同变更或意外风险与引起的索赔的必然性联系；

2）责任分析应清楚准确，不能含糊其辞，要强调承包商对索赔事件的不可能预见性，承包商对它不能有所准备，事发后尽管能够采取措施但已无法制止；

3）用词要婉转和恰当，避免使用强硬的不友好的抗议式语言。 （3）、索赔证明文件

索赔事件发生后，承包商必须保留好同期记录，这对承包商可能希望提出任何索赔时用以支持其索赔理由是相当必要的。

承包商应提交的证明文件包括但不限于以下内容： 1）合同文件、补充协议有关条款或规定； 2）施工图、变更设计的书面通知；

3）施工现场记录，可采用文字、图表、拍照、录像等方式；

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4）业主、工程师与承包人的往来信函、文件等； 5）各种会议记录、工程汇报材料、承包商工程月报等； 6）工程进展阶段性统计报表，计划进度与实际进度对照表； 7）各种试验、检测记录、尤其是合同外的材料试验和检验记录； 8）承包商原始单据、发票、人员、机械、材料进场及使用情况。 在此强调所有证明文件都必须签署日期。 （4）、索赔费用计算表

承包商的索赔可分为损失索赔和额外工作索赔。损失索赔主要是由于业主违约、工程师指令错误或意外风险所引起，业主应当给予的损失补偿；额外工作索赔主要是因合同变更及工程师下达变更指令引起的。索赔费用组成基本与现行建筑工程概预算建安工程费内容相同，主要包括直接费、管理费、利润和税金等。

1）直接费包括人工费、材料费及施工机械使用费。机械闲置台班费可按预算单价的百分比如50%计算。

2）管理费应根据索赔事件实际发生的各项费率选用。

3）对额外工作索赔，承包人可根据实际情况对利润、税金提出索赔。

七、索赔成功的策略

施工承包商若想索赔成功应当确定正确的索赔战略和策略，索赔战略和策略是承包商经营战略和策略的一部分，应当体现承包商目前利益和长远利益，全局利益和局部利益的统一，应由公司经理亲自把握和制定，索赔小组应提供决策的依据和建议。索赔的战略和策略研究，对不同的情况，包含着不同的内容，有不同的重心，一般应包含如下几个方面：

1.对被索赔方的分析

分析对方的兴趣和利益所在，要让索赔在友好和谐的气氛中进行，处理好单项索赔和一揽子索赔的关系，对于理由充分而重要的单项索赔应力争尽早解决，对于业主坚持拖后解决的索赔，要按业主意见认真积累有关资料，为一揽子解决准备充分的材料。

要根据对方的利益所在，对对方感兴趣的地方，承包商就在不过多损害自己的利益的情况下作适当的让步，打破问题的僵局。

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2.确定索赔目标

承包商的索赔目标是指承包商对索赔的基本要求，可对要达到的目标进行分解，按难易程度进行排队，并大致分析它们实现的可能性，从而确定最低、最高目标。

3.承包商的经营战略分析

承包商的经营战略直接制约着索赔的策略和计划。在分析业主情况和工程所在地的情况以后，承包商应考虑有无可能与业主继续进行新的合作，是否在当地继续扩展业务，承包商与业主之间的关系对当地开展业务有何影响等等。这些问题决定着承包商的整个索赔要求和解决的方法。

4.谈判过程分析

索赔一般都在谈判桌上最终解决，索赔谈判是双方面对面的较量，是索赔能否取得成功的关键。一切索赔的计划和策略都是在谈判桌上体现和接受检验。因此，在谈判之前要做好充分准备，对谈判的可能过程要做好分析。

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结束语

总之，施工索赔是一门涉及面广，应用领域多，融技术、法律为一体，将社会科学和自然科学联系在一起的综合学科。同其他管理科学一样，它既是一门科学，也是一门艺术。而合同双方，也就是业主与施工单位之间。他们虽然是互利互惠的关系，但毕竟是两个不同的利益体。都有着不同的招投标策略。在合同履行阶段，各种不可预见的因素对工程项目影响也很大。因此，索赔与反索赔是必然的。施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对施工单位、业主和咨询工程师来说，对处理索赔问题水平的高低，反映了他们对项目管理水平的高低。要想获得好的索赔成果，必须要有强有力稳定和索赔班子，正确的索赔战略、机动灵活的索赔技巧以及严肃的法律依据。同时，咨询工程师应以事实为依据，以合同为准绳，以积极主动的态度了解实际情况，做好索赔记录，本着公正、科学的原则，及时、迅速处理索赔文件，是可以做好索赔管理工作，公正地维护合同甲乙双方利益的。

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参考文献

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[9]全国咨询工程师（投资）职业资格考试参考教材编写委员会编著，中国计划出版社2016.12，《工程项目组织与管理》（2017年版）。

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/4fdp.html