火电厂机组竣工文件编制及工程档案整理规范（A版） - 图文

陕西华电榆横煤电有限责任公司一期2×660MW机组工程

竣工文件编制及工程档案整理规范

（A版）

二零一三年·九月

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目 录

1编制目的 ................................................................................................................................................... 4 2适用范围 ................................................................................................................................................... 4 3部门职责 ................................................................................................................................................... 4 4竣工文件的编制及整理 ............................................................................................................................. 6

4.1竣工文件的编制要求 ...................................................................................................................... 6

4.1.1竣工文件的完整性要求 ........................................................................................................ 6 4.1.2竣工文件的准确性要求 ........................................................................................................ 6 4.1.3竣工文件的系统性要求 ........................................................................................................ 6 4.1.4竣工文件的载体要求 ........................................................................................................... 6 4.1.5竣工文件的表式制作及填写要求 ......................................................................................... 6 4.1.6竣工文件的编号填写要求 .................................................................................................... 7 4.1.7竣工文件的表格签字要求 .................................................................................................... 7 4.1.8竣工文件的单位工程划分要求 ............................................................................................. 7 4.1.9竣工图的编制要求 ............................................................................................................... 8 4.1.10照片的编制要求 ................................................................................................................. 8 4.1.11光盘的编制要求 ................................................................................................................. 9 4.1.12电子文件的编制要求 ......................................................................................................... 9 4.2竣工文件的收集要求 ...................................................................................................................... 9

4.2.1收集范围 .............................................................................................................................. 9 4.2.2收集时间 .............................................................................................................................. 9 4.3竣工文件的组卷要求 .................................................................................................................... 10

4.3.1纸质文件的组卷 ................................................................................................................. 10 4.3.2特殊载体的组卷 .................................................................................................................. 11 4.4竣工文件的编目要求 ..................................................................................................................... 11

4.4.1案卷页号编写 ..................................................................................................................... 11 4.4.2案卷封面和背脊 ................................................................................................................. 12 4.4.3卷内目录 ............................................................................................................................ 13 4.4.4卷内备考表 ........................................................................................................................ 13 4.4.5案卷形式 ............................................................................................................................ 14 4.5竣工文件的案卷卷盒要求 ............................................................................................................ 14 5竣工文件的审核 ...................................................................................................................................... 14

5.1竣工文件的审核流程 .................................................................................................................... 14

5.1.1 项目文件管理的实施 ......................................................................................................... 14 5.1.2 竣工资料初审流程 ............................................................................................................ 15 5.1.2.1监理单位审核 ................................................................................................................. 15 5.1.2.2 建设单位审核（生产基建科、质监站、档案室） .......................................................... 15 5.1.3 竣工资料复审流程 ............................................................................................................ 15 5.1.2.1监理单位审核 ................................................................................................................. 15 5.1.2.2 建设单位审核（生产基建科、质监站、档案室） .......................................................... 15 5.1.4竣工文件的审核流程图 ...................................................................................................... 16 5.2竣工文件的审核要求 .................................................................................................................... 18

5.2.1竣工文件的技术审核 ......................................................................................................... 18 5.2.2档案审核 ............................................................................................................................ 18 5.2.3竣工图的审核 .................................................................................................................... 19

6竣工文件的批准 ..................................................................................................................................... 20 7竣工文件的移交 ..................................................................................................................................... 20 8竣工文件的补充及完善 .......................................................................................................................... 21 9竣工文件的归档 ..................................................................................................................................... 21 10定义及缩略语 ....................................................................................................................................... 21 11编制依据 ............................................................................................................................................... 22 12附则 ...................................................................................................................................................... 22 13附件清单 .............................................................................................................................................. 23

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附件1: 参建单位竣工文件组卷内容及排序 ....................................................................................... 25 附件2: 竣工文件归档范围、保管期限及责任单位 ............................................................................ 51 附件3:工程综合管理与档案检查验收表 ............................................................................................ 80 附件4: 竣工图章、竣工图审查章 ..................................................................................................... 91 附件5: 档号章式样 ........................................................................................................................... 92 附件6: 案卷封面式样 ........................................................................................................................ 93 附件7: 案卷脊背式样 ........................................................................................................................ 94 附件8: 卷内目录式样 ........................................................................................................................ 95 附件9: 卷内备考表式样 .................................................................................................................... 96 附件10: 案卷目录式样 ...................................................................................................................... 97 附件11: 火电建设项目档案交接签证表 ............................................................................................ 98 附件12: 工程概况 ........................................................................................................................... 102 附件13：施工图册汇总表 ............................................................................................................... 104 附件14：工程联系单汇总表............................................................................................................ 105 附件15：图纸会审/设计交底纪要汇总表 ........................................................................................ 106 附件16：设计更改执行情况登记表 ................................................................................................. 107 附件17：质量问题情况及处理记录 ................................................................................................. 108 附件18：单位工程设备、材料出厂试验报告及质量证明文件登记表.............................................. 109 附件19：单位工程设计更改及材料代用通知单登记表 .................................................................... 110 附件20：单位工程所用计量器具登记表 .......................................................................................... 111 附件22：原材料使用跟踪记录 ......................................................................................................... 113 附件24：钢筋机械连接/焊接试验报告汇总表 .................................................................................. 115 附件25：回填土试验报告汇总表 ..................................................................................................... 116 附件26：砼试块抗压强度试验报告汇总表 ....................................................................................... 117 附件27：工程总结 ........................................................................................................................... 118 附件28：单位工程竣工文件审查签字页 .......................................................................................... 119 附件29：单位工程案卷质量审查表 ................................................................................................. 120 附件30：光盘标签格式、照片标签格式 ......................................................................................... 123 附件31：底片档案盒外标签模板 .................................................................................................... 125 附件32：射线底片装盒明细表 ........................................................................................................ 126 附件33：三孔一线装订式样............................................................................................................ 127 附件34：归档电子文件登记表 ........................................................................................................ 128 附件35：归档电子文件移交、接收检验登记表 .............................................................................. 130 附件36：实物档案移交签证表 ........................................................................................................ 131

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1编制目的

本规范明确了基本建设项目竣工文件编制及工程档案的建立、整理、审查、移交等过程，旨在保证各种地上地下建筑物、构筑物和设备安装、调试等环节质量记录的真实性、准确性、完整性、系统性，以及案卷质量和质量责任的可追溯性，促进项目文件管理规范化、制度化。

2适用范围

本规范适用于参与陕西华电榆横煤电有限责任公司一期2×660MW机组工程的设备制造单位、施工单位、勘测单位、设计单位、监理单位、调试单位等移交的设计、施工、建筑、安装、调试等工程项目文件的管理及建设单位工程建设过程中形成的项目文件归档管理工作。

3部门职责

责任单位必须将项目文件的形成、积累、整理和归档工作纳入各项工作计划和管理工作程序，纳入单位或部门专、兼职档案员或资料员岗位职责，并纳入经营责任制进行考核。归档内容及责任单位见附件2 3.1 施工单位

3.1.1 负责在单位工程开工前建立单位工程文件包，并在施工过程中对承包项目竣工文件进行收集、积累和整理。

3.1.2在每个单位工程结束后，负责及时整理好单位工程文件包交监理单位、建设单位审核。 3.1.3 负责竣工文件的整理、移交。

3.1.4 负责补充、完善达标投产、创优各阶段考核发现的竣工文件文件包的缺陷，并负责整改，保证竣工档案的完整性、准确性;依据本规范要求向建设单位提交有关的项目档案。 3.2监理单位

3.2.1监理单位应配合建设单位在工程开工前负责划分单位工程，负责联系设计、施工单位进行审查完善，并报至建设单位批准。

3.2.2监理单位负责工程建设各参建单位（包括施工单位、设计单位、斟测单位、调试单位等）单位工程文件资料的流转、审查、接收、发放工作。

3.2.3负责参加设备开箱验收、竣工文件验收会；负责收集监理形成相关文件，经整理汇总后移交建设单位。

3.2.4负责审查设计方提供的资料，提出审核意见，对施工图的设计深度及质量负责。 3.2.5负责施工图的会审工作。

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3.2.6负责对设计单位编制的竣工图进行审查，并在竣工图卷册目录上加盖竣工图审查章。竣工图审查章见附件4。

3.2.7负责组织召开施工现场会，收集会议资料报送建设单位。

3.2.8监理单位按照《中国华电集团公司达标投产管理办法（2008版）》、《火电工程达标投产验收规程》（DL 5277-2012）、《火电建设项目文件收集及档案整理规范》（DL/T 241-2012）中工程档案的有关规定，在文件包的建立及实施过程中，负责监督检查文件包的系统性、完整性、真实性以及单位工程工期、工程量变化、未完工作记录及关闭记录等；在文件包移交审查过程中，对以上各要素进行审查并签署审查意见。监理单位应严格按照监理合同的要求，协助建设单位做好竣工文件的验收及移交工作。

3.2.9负责监督业务范围内形成的有关专项报告、验证材料及监理文件的整理、立卷，并向建设单位档案部门移交归档。 3.3 设计单位

3.3.1编制并按时移交施工图、竣工图，对施工图、竣工图的质量负责。

3.3.2负责对承包工程的设计文件进行收集、整理，依合同规定和本程序要求向建设单位档案部门移交。 3.4调试单位

3.4.1负责提交所承担项目的试验项目调试方案、措施与调试报告等。 3.4.2负责提交调试过程中设备缺陷处理记录。 3.4.3负责提交调整试运质量验评表。

3.4.4负责提交调试过程中变更设计资料及调试工作总结。 3.4.5负责调试文件的整理、组卷、归档。 3.5 建设单位

3.5.1定期对参建单位进行档案有效的监督、检查、指导，督促检查责任部门的档案管理工作，有权对不符合档案管理要求的部门提出整改、考核意见。

3.5.2按照《中国华电集团公司达标投产管理办法（2008版）》、《火电工程达标投产验收规程》（DL 5277-2012）、《火电建设项目文件收集及档案整理规范》（DL/T 241-2012）中有关工程档案原件的规定，负责组织工程项目文件的审查，包括项目文件的接收、传递并督促按规定时间完成。

3.5.3按照《中国华电集团公司达标投产管理办法（2008版）》、《火电工程达标投产验收规程》（DL 5277-2012）、《火电建设项目文件收集及档案整理规范》（DL/T 241-2012）中工程档案的有关规定，在竣工文件移交审查过程中，负责组织工程专业技术人员和档案人员从技术角度及档案角度审查竣工文件的系统性、完整性、真实性以及单位工程工期、工程量变化、未完工作记录及关闭记录等，并签署审查意见。 3.5.4按照《中国华电集团公司达标投产管理办法（2008版）》、《火电工程达标投产验收规程》（DL 5277-2012）、《火电建设项目文件收集及档案整理规范》（DL/T 241-2012）中有关工程档案原件的规定，依据分类标准，负责竣工文件结构、形式的监督检查及审查工作；负责竣工文件移交后的档案的分类、总体整理和提供利用工作。

3.5.5负责建设项目在招标、投标和签订设计、施工及监理合同协议时合同双方应设立专门条款，明确规定有关各方收集、整理竣工文件和归档的责任及提交竣工档案的套数、费用、时间。

3.5.6负责项目前期文件、设计基础文件、设计文件、其它工程相关文件的收集、分类、整理和归档工作。

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（3）单位工程开工文件

（4）作业指导书、施工方案及其对应的技术、安全交底记录 （5）施工图册汇总表 （6）图纸会检汇总表

（7）本单位工程的设计更改执行情况登记表 （8）本单位工程的设计更改及材料代用通知单登记表 （9）本单位工程的工程联系单汇总表

（10）本单位工程设备、材料出厂试验报告及质量证明材料登记表 （11）本单位工程所用计量器具登记表 （12）特殊作业人员登记表 （13）强制性条文执行汇总表 （14）中间交接验收表 （15）质量问题情况及处理记录 （16）设备缺陷及处理记录

（17）单位工程(合同项目) 竣工预验收申请单 单位工程(合同项目) 竣工正式验收申请单 单位工程竣工验收报告 工程质量竣工核定证书 单位工程竣工交接签证书

（18）单位工程总结（有落款，盖项目部印章） 3.3.2.主要施工记录 （1）主要施工记录

发电机本体检查记录、发电机与引出线绝缘检查、发电机干燥记录、励磁设备干燥记录

变压器运输冲击记录、氮气压力检验记录、变压器检查记录、冷却器密封试验记录、真空注油及密封试验记录

共箱母线封闭前检查记录 母线安装记录

蓄电池组充放电记录、特性曲线、蓄电池组技术参数测量 断路器安装调整、隔离开关、负荷开关调整记录

六氟化硫（SF6）气体抽样检查、微水检查，封闭式组合电器安装与调整、封闭式组合电器隔气室气体密封试验、封闭式组合电器隔气室微水检测

柴油发电机组安装记录及自动投入试验记录、不停电电源带电试运记录 电动机检查记录、电动机干燥记录 断路器安装调整 （2）电气调试

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同步发电机、直流电机、中频发电机、交流电动机试验记录 电力变压器试验 电抗器、消弧线圈试验

电流互感器、电压互感器试验记录

油断路器、真空断路器、六氟化硫断路器试验记录 封闭式组合电器试验 隔离开关、负荷开关试验记录 套管试验 绝缘子试验 电力电缆线路试验 电容器试验

绝缘油和六氟化硫（SF6）试验 避雷器试验 电除尘器试验 二次回路试验 架空线路试验 接地装置试验 变送器校验记录 电气仪表校验记录

气体继电器校验记录、温度计校验记录

发电机保护、励磁自动装置、变压器保护及自动装置、母线保护及自动装置、线路保护及自动装置、故障录波及自动装置、直流系统及自动装置、保安电源及自动装置、交流不停电电源自动装置、通信、远动等装置试验记录 电动机综合保护试验记录

3.3.3质量验收文件（本单位工程项目划分表、单位工程，分部及强条、分项工程质量检验评定表） 3.4热工仪表及控制装置安装文件（包含但不限于以下内容） 3.4.1 单位工程综合管理文件主要包括 （1）单位工程竣工文件审查签字页

（2）工程概况；（工程简介、工程范围、设计与设备主要特点、主要尺寸、

主要工程量、主要设计变更、主要施工方案[包括质量控制和安全控制]开、竣工日期等） （3）单位工程开工文件

（4）作业指导书、施工方案及其对应的技术、安全交底记录 （5）施工图册汇总表 （6）图纸会检汇总表

（7）本单位工程的设计更改执行情况登记表

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（8）本单位工程的设计更改及材料代用通知单登记表 （9）本单位工程的工程联系单汇总表

（10）本单位工程设备、材料出厂试验报告及质量证明材料登记表 （11）本单位工程所用计量器具登记表 （12）特殊作业人员登记表 （13）强制性条文执行汇总表 （14）中间交接验收表 （15）质量问题情况及处理记录 （16）设备缺陷及处理记录

（17）单位工程(合同项目) 竣工预验收申请单 单位工程(合同项目) 竣工正式验收申请单 单位工程竣工验收报告 工程质量竣工核定证书 单位工程竣工交接签证书

（18）单位工程总结（有落款，盖项目部印章） 3.4.2主要施工记录

合金部件光谱复查、电缆、补偿导线敷设记录、仪表管路严密试验 防火封堵记录 取源部件安装记录

温度插座、压力、流量、差压、就地仪表安装记录 取源阀门、压力容器严密性试验记录 控制盘、台安装记录 盘上仪表及设备安装记录 电缆桥架安装记录

管路敷设记录、管路严密性试验记录 接地施工记录

电动门、电磁阀电气绝缘安装前检查记录 隐蔽工程签证

汽机保护传感器安装记录 金属壁温安装记录

热机轴瓦及推力瓦测温元件安装记录 节流装置安装前检查及安装记录 仪表校验报告 继电器试验报告

压力、流量、温度、液位开关、物位、分析、机械量、称重等就地仪表校验记录

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变送器校验记录 热电偶、热电阻校验记录 压力元件及设备校验记录 测温元件及设备校验记录

位移、转速、振动等传感器及其配套表计检定报告 电动、气动阀门调校、传动记录

3.4.3质量验收文件（本单位工程项目划分表、单位工程（质量验收表、质量控制文件核查表），分部及强条、分项、检验批工程质量验收表）

4、焊接工程和金属监督文件（包含但不限于以下内容） 4.1焊接工程文件（包含但不限于以下内容） 4.1.1焊接技术文件

（1）施工组织设计及焊接技术规程、标准有效版本清单 （2）焊接、热处理技术方案 （3）作业指导书、工艺卡

（4）四大管道、导汽管、锅炉本体范围内的一次门内管道、汽轮机中低压管理、热控取样管等重要管道、管子等焊接、热处理、技术文件 （5）焊接技术交底

（6）焊接、热处理人员上岗证书 （7）焊工技术考核一览表

（8）焊接有关设备、仪器、仪表计量检定证书 （9）受监部件使用的焊接材料质量证件 （10）焊接工艺评定项目目录及应用范围统计表 （11）焊接工程一览表

（12）焊接技术总结和专题技术总结 4.1.2焊接施工记录

焊接施工技术记录、热处理施工技术记录 焊口记录图

受监焊口焊接、热处理记录 受监焊口热处理报告 焊接热处理过程自动记录曲线

焊接专业强制性条文执行情况记录、检查表 压力容器焊接施工检查记录 承重钢结构焊接施工检查记录

铝母线正式施焊前焊接工艺试验（板对接、板角接） 4.1.3质量验收记录

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焊接工程项目划分表

分项工程、检验批质量验评、隐蔽工程验收单 焊接工程外观质量测量检查记录表 焊接工程质量分批验收记录表 焊接分项工程综合质量验收评定表 焊接分项工程验评结果一览表

4.2金属监督文件（包含但不限于以下内容） 4.2.1综合文件

（1）金属施工组织设计及金属技术规程、标准有效版本清单 （2）各项检测技术作业指导书、工艺卡

（3）金属试验室资质证书、辐射安全使用许可证、金属检测仪器计量检定证书、金属检测人员上岗证书

（4）机组金属检测一览表 （5）金属监督技术专题总结 （6）金属技术总结和专题技术总结 （7）金属专业强制性条文执行情况检查表 4.2.2记录和报告 金属监督检测记录 金属监督检测报告 焊口、焊缝返修记录

高温紧固螺栓光谱、超声波探伤、硬度检测、金相检验报告 铝母线工艺试验焊缝检测报告 钢结构承重主焊缝探伤报告 汽轮机发电机组转子中心孔探伤报告 汽轮发电机轴瓦无损探伤报告 钢制焊接常压容器焊缝检测报告 合金焊材光谱复验报告 专项检验试验报告

5、水处理及制氢设备和系统施工文件（包含但不限于以下内容） 5.1 单位工程综合管理文件主要包括： （1）单位工程竣工文件审查签字页

（2）工程概况；（工程简介、工程范围、设计与设备主要特点、主要尺寸、

主要工程量、主要设计变更、主要施工方案[包括质量控制和安全控制]开、竣工日期等） （3）单位工程开工文件

（4）作业指导书、施工方案及其对应的技术、安全交底记录

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