《探讨布坎南公共选择理论的“政府失败说”》

探讨布坎南公共选择理论的“政府失败说”

关键词：布坎南；公共选择理论；政府失败说；我国政府

摘要：在本文中，主要针对布坎南公共选择理论的“政府失败说”来研究政府机构之所以的原因。运用布坎南的经济人这一假设，提出了政府工作效率低的表现及导致其出现的原因，并详细讲解布坎南对政府“失败”的政策补救。除此之外，本文还提到我国政府当前“失败”的表现及其原因，并对我国政府“失败”提出了一些建议。

布坎南是当代美国著名的经济学家，曾于1986年荣获诺贝尔经济学奖，而获得诺贝尔奖的贡献在于其所研究的政治决策和公共经济理论。因为他的公共选择理论相对其他公共选择理论家的思想在社会有着更为广泛和深远的影响，因此他也被人们称为“公共选择理论之母”。那么，什么是公共选择理论呢？所谓公共选择，也就是指政府选择。在这里，布坎南提出经济人假设来探讨政府为什么不像理论上所说的那样每件事都做到有效。经济人假设，指的是不管什么人处于何种地位，他都有追求自身利益最大化的动机并以此来满足自身最大需求。因为现实中的政府并非全能政府，它也没有具备做任何决策都能完全正确的天赋，就像人一样都会有出现错误的时候，所以，布坎南根据该假定提出政府失败学说，并通过该学说来研究如何改善政府机构运行低效率的现状。

在布坎南眼里看来，政府存在的意义是了弥补经济市场的缺陷，因为它是公共利益的保证人，要为各经济人员争取更多的经济利益，如果政府在其职责内过度地干预市场，那么它的存在也就毫无意义了。例如，政府在干预过程中，由于其具有经济人的特征，因此它可能会因为追求利益最大化而导致大量资金流入利益集团中，或者导致政府大量赤字，最终社会福利支出大大降低，同时经济也会出现通货膨胀和停滞等现象，从而大大严重危害了经济市场的正常运转秩序。针对这种现象，布坎南指出导致政府“失败”的根源在于政府的所执行的政策不是最好的政策，也就是说，政府的低效率原因是因为不能确保资源的最佳配置。因此，布坎南对该现象进行了分析，提出导致政府机构工作低效率的原因主要为以下五个方面：

一、缺乏竞争机制。在美国的政府机构里，很多公务员及政府人员由于受终身雇佣条例的保

护，因此缺乏动力去提高其工作效率。再者，因为每个部门的职权是独立分开的，缺乏其它部门的合作与竞争，会导致单个部门缺乏积极性，最终同样大大降低了工作效率。 二、缺乏降低成本的激励机制。由于政府在进行公共活动时所花费的的资金都来自纳税人，

他们很少会去算计成本的多少，也很少去规划最节省方案来减少成本支出。正因为这种没有约束力限制的消费机制，最终浪费了大量的资源，降低了社会福利的支出；再者，由于政府部门承担的职务多、内容复杂，它们可以利用自身所拥有的权力来垄断成本支出的所有内部信息，最终导致监督机构无法正确进行了解其进行公共活动所花费的成本，并且也不能通过这些成本来评价该政府机构的工作效率，从而使得这些监督机构成为虚无的机构。 三、政府机构自我膨胀。由于政府机构追求利益最大化这一动机，他们往往会忽略利润最大

化，通过将机构规模最大化来提高自身升迁机会和势力范围，最终导致机构臃肿，效率降低，人浮于事。 四、监督信息不完备。正如第二条所说的那样，虽然从理论上来说政府受到监督机构的限制，

但实际上由于政府具有垄断该信息的权力和地位，因此使得监督信息不完备。

五、政府的寻租行为。所谓寻租行为就是指人们凭借政府保护进行的寻求财富转移的活动，

也就是说，政府通过非生产性劳动将一些社会公众财富转移到一部分人手中，最终导致公共资源受到侵害和大量的浪费。比方说有的政府部门通过设置一些收费项目来为本部

门谋求利益，又或者政府与企业相互勾结，通过自己所拥有的权力将一些好处私底下留给某些企业，由此来捞取更多好处等等。这种寻租行为最终会导致政府决策不科学化，也会造成社会上的民怨越来越多的现象增大化。

针对上述所说的五点导致政府工作低效率的主要原因，布坎南对此提出了三大政策建议来解决政府“失败”。

第一、创立一种新政治技术，提高社会民主程度。他提倡改革政治结构，并创立一种新的政治技术，重建基本宪法规则，同时通过新的宪法规则来约束政府的权力。例如在选举制度中，政府应当运用“需求显示法”来实现决策最佳合理化。政府在该制度中应放弃原有的“少数服从多数”思想，坚持考虑在选举过程中的个人偏好程度这一需求，更大程度上注重人们在公共物品的使用上及对公共活动的需求是什么，从而获取更多的有用信息来进行决策的制定和施行。通过这种方法不仅可以大大提高制定集体决策的社会效率，还可以制止政府不断扩张的倾向。

第二、在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制的运转效率。具体分为以下两种：在行政管理体制内部重新建立竞争结构和在最高行政级别恢复发挥个人积极性的激励制度。第一种主要针对的是现今部门职务垄断现象，因为很多部门都是独立工作的，缺乏竞争性，因此，通过多部门的竞争不仅可以减少预算，同时还可以在打破原有的部门间分工上实现社会生产效率最大化。第二种主要针对的是政府内的成本浪费现象，通过该机制，公共部门可以将节省下来的预算费用于其他公共活动中，给他们一定的自主权来处置这些节省下来的预算资金。除此之外，政府还应当精简机构，将一些类似的职务交给几个部门来公共完成，这样能促进多部门的良性竞争，更好地改善其运转效率。

第三、改革赋税制度，约束政府权力。由于政府在税收上具有垄断性，同时税收是政府开支的一切来源，因此改革赋税制度目的在于能够更好地减少政府滥用资金，约束政府的权力。政府在收税时应当受到公民给予它所施加的压力，即用某种机制来约束政府，将征税数量限制在某个既定的水平上，让政府有一个最优的赋税数量方案，这样不仅可以让公民真正了解政府是根据什么来定量税收数量，也可以最大程度上约束政府的权力。

那么，目前我国地方政府在行政过程中的“政府失败”有哪些表现呢？首先表现在地方政府决策失误，导致行政效率低下，甚至造成公共利益受到严重损害。公共选择理论认为，决策的好坏取决于其对社会的贡献度的大小和社会所付出的代价之间的差别。但实际上，由于社会环境的复杂性，因此政府在实施决策的过程中会受到许多因素的困扰和制约，导致决策无法达到最优化，最终浪费了社会上许多资源和人力。其次表现在地方政府行政过程中的低效率。很多地方都没有在活动中预先提前进行合理的预算，同时在活动的过程中大多都利用其权力垄断预算部门的信息来源，最终导致资源无法达到最优配置。再者，政府在行政过程中不愿提高其工作效率，原因在于其本身所具有的垄断性，这也是其中的一大因素。还有一个表现是地方政府部门的自我扩张。政府为了获取更多的利益，他们不断地人为增加工作量和制造工作，这样做的目的在于增加部门人员数量和增加其预算的支出。这样做最终导致机构膨胀、资源浪费、人浮于事和效率低下。最后一个表现在地方政府存在寻租活动。我国有些地方政府在做决策的时候将决策对象指向一些利益集团，而这些利益集团也利用政府的保护来获取更多的利益，而这种行为最终会使一些社会资源注入利益集团的腰包中。对于政府本身来说，它也会导致各政府间争权夺利、权利的滥用甚至出现贪污腐败现象。

根据布坎南经济人这一假设，之造成我国政府“失败”的主要原因是因为每个地方政府在行政过程中注重的是追求利益的最大化，正因为政府是有局限理性的经济人，所以它也存在自私性，而在追求私利的过程中往往也就导致了社会资源成本过高和浪费严重等等。除此之外，还有一个重要原因是缺乏竞争机制。就像布坎南所说的那样，如果政府间不存在竞争，那也就无法降低其成本和提高其工作效率。还有一点原因是地方政府的传统官僚化行政

管理。在过去，政府一直承担“掌舵”的角色，虽然现在已经向“服务人民”方向转型，但其官僚化色彩仍然严重，有些地方政府利用其权力不断扩大机构，最终也就出现了政府工作效率低的现象。最后一个原因是监督机制不健全。在前面有提到说，政府利用其权力垄断监督信息，由于政府是经济人，它也会有自私的一面不愿将信息露于公众面前。再者，政府受到本位主义的驱使下也会为其地方保护主义该思想进行追逐利益最大化的实践，最终导致地方政府的“失败”。

针对我国政府“失败”现象，我国政府应当： 一、转化观念，树立全社会参与政府改革的信念。从公民角度来说，公民应当加强民主意识，要摒弃“政府管理是政府的事，与己无关”这一旧观念，同时要多参与政治活动，多培养民主意识。从政府角度来说，政府应当真正为“服务群众”这一方向而努力，不仅要做好自身职务，还要引导公民参与政治，真正做到一个好政府。

二、引入竞争机制，遏制其垄断性。在政府机构中引入竞争机制，不仅可以合理地利用市场的资源，还可以减少成本的开支，使得工作效率得到改善和提高。

三、政府行为法制化。首先要加强行政立法，完善行政立法的程序。其次，要健全法律体制并依法实施法律，真正做到“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”。最后，要加强法制教育，不仅要加强培训公务员的素质教育，还要对公民进行法制教育。

四、健全和完善监督机制。首先要健全和完善法律法规，让政府机构和公务员受到法律的约束。其次，要加强行政监督机构的权威性，提高行政执行的透明度。最好，要加强群众的民主意识，让更多的群众来监督政府。1

参考资料：

1、《西方行政学说史》（第二版）丁煌，武汉大学出版社

2、论文《论我国地方政府行政过程中的“政府失败”》裴君博、唐华陶 3、论文《从布坎南的寻租理论看中国的利益集团问题》李树奇

4、论文《布坎南政府理论对中国传统行政价值取向的冲击及启示》刘玉蓉

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