行政案例 第一章行政环境 案例

行政案例分析

第一章行政环境

案例 1、贫困县的”摆谱症”

1、本材料反映的主要是官场上较为流行的―政绩工程‖ （超大豪华广场） ，职务消费（超标准的公车消费） ，绩效 评估指标单一，不根据具体经济与社会环境，高调消费的公共行政现象。 2、 ―摆谱‖的基本内涵是无实质内容，表面上风风光光，摆阔绰，讲排场，爱面子的浮夸做法。从行政环境的原 理看：⑴政治环境，①法律的完善化、科学化程度制约着行政系统运转的协调，规范水平；②政治生活的民主平等程 度制约着行政系统运转的协调、规范水平。⑵文化环境，行政道德，由此

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可以看出‖摆谱症‖的原由，首先在于制度 的完善，相关法律法规滞后，缺乏规范，缺乏必要在监督；其次在于文化环境，如行政道德失范、行政风气不良。 3、①进行必要的财政预算制度，并且最大限度地财务公开，避免铺张浪费②后勤体制改革，如公车货币化、社会 化改革③加强行政管理外部监督、公民舆论等。 案例 2、GDP 数据疑局 、

1、本案例反映的是政府部门不实事求是、弄虚作假、夸大 GDP 统计数字、追求―政绩‖的行政现象。 2、主要原因：⑴压力型的领导体制。上级政府为了有效地驱动下级政府完成以经济增长为核心的系列经济发展指 标，往往通过一定的量化指标，再层层下达，并以完成

经济指标的好坏作为对其政绩评价的主要评价的主要依据，在 压力型领导体制下，有些地方政府片面地为求政绩，往往弄虚作假，虚报数字。⑵对政绩的理解与评价发生了转移， 政绩有有形的也有无形的，一些地方官员热衷于数字指标的浮夸，用形式代替实质。⑶缺乏严格的评价机制与惩罚机 制，如果虚报浮夸被严厉查处，政绩评价有一套科学的标准也不至于‖数字出官，官出数字‖ 。 3、危害：⑴导致决策失误，影响政府的宏观调控，影响社会总需求与总供给的平衡，从而破换国民经济的正常运 行。⑵降低政府威信，动摇执政基础。⑶在政府内部发生官僚主义，当浮夸得不到制止、惩罚，行政的重心便会逐步 偏离为

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人民服务的轨道。 对策：⑴变压力型领导体制为合作型领导体制，制定政策是充分发挥地方政府在制定经济发展规划和指标方面的 作用。⑵制定具有操作性、公开性的政绩评价体系。⑶切实转变领导作风。⑷建立干部责任追究制、对浮夸干部予以 必要惩处。 案例 3、跨国公司在华环保危机

1、案例反映了由于法制不健全、政府监管不利等原因造成的跨国公司在华企业污染环境、引发环境危机。构成要 件：跨国公司、监管部门。 2、原因：⑴政治环境：相关法规不健全，对企业对政府缺乏惩处措施，甚至发现政府被企业收买、绑架的现象。 ⑵政府监管不到位。⑶文化环境：政府官员发生惯性思维，

一切以经济为中心，经济挂帅，以至于为发展经济不惜牺 牲环境为代价。⑷政府在其中有时甚至起着保驾护航，睁一只眼闭一只眼的作用。 3、经验与教训：⑴严格立法、规范监管措施及惩处制度。⑵政府应该持中立态度，严格扮演监管者角色。

案例 4、小姐培训班引发的纷争

1、案例反映的是某市疾控中心对性服务者采取―疏‖而不是―堵‖的做法，通过开展培训预防性病、艾滋病。构 成要件包括：疾控中心、性服务者、预防预防性病、艾滋病教育宣传宣传。 2、目的、预防。理由，多年来我国采取的高压政策打压卖淫嫖娼成效并不好使的卖淫嫖娼成为性病、艾滋病传播 的主渠道，引

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发争议的原因在于文化与观念。 3、经验与启示：行政观念的转变，自上而下，唯我独尊转变为切实提供服务。

第二章行政价值与目标

案例 1、消费者维权行动的无奈

1、本案例反映的是消费者所买热水器爆炸，想维护权益但被高额检测费吓退，安全、自由价值难以彰显。 2、产品质量检测中心属于政府下属事业性质的机构，但主要是用企业化管理方式进行管理、职能目标提供科学、 公正、高效、准确、满意的技术报务，承担产品质量安全监督管理工作。 3、消费者的权益很难的到应有保障原因：⑴维权成本高（2）政府的执法能力，消费者权益保障服务意识，措施、

制度建设有待加强。 4、可能的举措：由政府财政解决一部分经费，绝大部份经费可由出的不良企业支付，加大对不良企业的惩处力度； 完善质量认证体系，从源头上打击伪劣产品。 案例 2、陕北油井民间投资者之痛 1、案例反映的是民间投资者在政府号召下投资油田，在政策变化情况下血本无归。构成要件： 主体包括 D 县，陕西省省，国家发改委能源局等政府部门； 主观方面：故意或过失，很显然政府并不是故意使事态发展为这样。 客体：民间投资者。客观方面：投资血本无归。 2、国家发改委的职责是宏观调控，陕西省的职责是协调中央与地方关系，D 县地方政府的职责是发展地方经济。 3、国家发

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改委极力贯彻国家法规，陕西省政府既要贯彻中央政府政策又要照顾地方利益，地方政府则是上有政策 下有对策。 4、可能的结局：由石油、中石化等集团接手、收购中给予一定补贴，民间投资者要蒙受一定损失。经验与教训： 政府要依法办事，实现职能转变，身份转变，由经济经营者转变为服务者，培育良好大环境，而不是事事亲历亲为； 切忌为了部门利益最大化而朝令夕改，令政府权威受损。 案例 3、S 市暂住证风波

1、案例反映了政府提供社会管理服务，却引发政府部门利益之争。涉及到了外来人口、劳动局、公安局、人事局 等。监管领导、劳动部门解决劳资纠纷、办理劳动手续等公安局进

行治安管理、人事局组织劳务培训、劳务派遣、职 位评聘等。 2、本案例说明部门利益之争、导致政府存在不合法性理由，即提供公共产品、公共服务等在次要地位实有本末倒 置之嫌。发生原因在于协调性、服务性、法制性等行政目标没有得到彰显，部门利益冲动。 3、用制度严格规定收费标准，取消暂住证。 案例 4、广电、电信话语权之争

1、本案例反映的是广电、电信职责不清，并且出于利益考虑产生恶意相争。 2、行政管理部门的职能：是广电总局制定政策监管，电信具体运营。

第三章行政功能与职能

案例 1、广州不明病毒危机

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1、本案例政府辟谣采取措施是在广州市遭到非典袭击，在信息不充分的情况下，市民哄抬抗生素药品及相关生活 用品，不法商家趁机哄抬价格严重干扰市场次序。恐慌一时成为潜在的不稳定因素。决定因素：⑴事态发展显示升级 态势⑵政府责任维护社会安全提供公共服务。 2、职能主体：卫生局、卫生厅、市政府，市政府和卫生厅都是市卫生局的领导(双重管理体制)，市政府和卫生局 先自行解决通过调查、分析、辟谣，辟谣制止了留言的进一步蔓延，但政府部门应该与媒体形成良性互动，及早观察 危机的可能性，另外危机应对不仅是卫生部门的事情应该形成相关的机制。 3、实现安全、公开、透明是行政管理所追求

的价值目标，从运行职能看，决定、组织、协调、控制任何一个环节 都不能有漏洞。 案例 2、内蒙 T 县政府“护污”事件之后 1、本案例反映的是地方政府为了发展经济用群众利益和污染环境为代价。 2、T 县政府‖护污‖事件是在无良企业将污水直接排到农田，导致农民蒙受巨大损失，双方发生冲突，政府出面 暴力‖护污‖ ，其原因有：⑴政府方面强调其经济职能⑵出于政府自身经济利益考虑‖提水费‖ 。 3、举措：⑴制定科学全面的政府绩效评价体系。⑵切实实现职能重心转移：由政治职能—经济职能—社会职能。 ⑶职能方式：经济手段与法律手段为主。⑷职能关系：政企关系。

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案例 3、我国政府应急预案的紧急启动 1、案例反映的是政府应对公共危机的事件。 2、I 级(特别重大)—国务院；II 级(重大)—省政府；III 级(较大) –县政府；IV 级(一般)—县政府。应急预案启动后 成立领导小组，联动机制。 ⑴预警机制：①制定健全相关法律法规②制订健全预案体系③进行信息监测与分析④完善各项基本资源储备⑤加 强公共危机应对的培训。⑵决策机制。⑶应对机制：①先期处置(事发地人民政府和有关单位)，②信息报告(国务院办 公室)，③应急响应(事发地省级人民政府为主)，④应急结束(国务院或国务院相关应急指挥机构批准)，⑤善后处理(事 发地省级人民政府和有关部门)，⑥调查评估

(国务院或国务院有关部门会同事发地省级人民政府)，⑦恢复重建(事发地 省级人民政府和国务院有关部门。⑷新闻发布机制⑸善后机制 3、经验与启示：⑴做好预警机制，具有危机意识，尽量避免类似事件发生，⑵沟通渠道畅通，⑶政府与媒体良性 互动，避免事态升级。

第四章政府间关系

案例 1、五陵源规划困局

1、政府内部关系包括上下级之间，平级行政职能部门之间的协调，要求坚持统筹全局，坚持分层运行，行政组织 纵向结构表现为层级节制体系，坚持动态协调，具体问题具体分析。 2、保护环境，实现可持续发展是政府执政的

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一方面，本案例涉及政府部门众多，关系复杂：⑴五陵源区政府。⑵ 张家界森林公园管理处持反对态度。⑶省政府有关部门。⑷权势部门。从层级之中，有上下级，也有平行职能部门， 各部门从本单位的局部利益出发考虑问题、推诿扯皮，以至于保护生态环境和人民利益则被至于脑后。 3、影响：⑴保护大局被破坏，人与之然的和谐难以实现，从而影响可持续发展，受害的将是民众。⑵推诿扯皮及 内讧导致行政成本居高不下，行政效率降低，从而影响政府公信力。 市财政债务危机 案例 2、湖北 X 市财政债务危机 1、本案例反映的是中央政府与地方政府， 上级政府与下级政府之间由于关系没有理顺，

地方政府背上财政包袱的事件。 2、促成因素：⑴缺乏必要的公共财政体系，如预算制度、监督制度，案例中农村合作基金会的负责人盲目投资血 本无归。⑵中央政府与地方政府，上级政府与下级政府事权、财权不对称，也就是案例中所讲的财政倒挂现象。 形成原因：改革不彻底，不配套。 3、政策依据：中央文件 由地方政府全部承担显然不合理，中央政府有能力也有必要来解决问题。建立财权与事权相匹配的体系，是公共 财政追求的目标。 4、分税制，实行分税制后，税种和各税种形成的税收收入分别按照立法、管理和使用支配权，形成了中央税、地 方税、中央和地方共享税。 存在问题：⑴事权与支持范围越经。⑵部分财

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政收入划分不合理。⑶地方税收体系不健全。⑷转移支付不规范。 原因：⑴市场经济发展快速，地区差距大。⑵市场体系不够健全。 案例 3、浙江“强县扩权”改革进行中 1、反映了上下级关系的调整，权力重心下移。 2、改革动机，调动地方政府，特别是基层政府的积极性，浙江省的支持及浙江县城经济的发达县其主要的推动因素。 阻碍因素，市级政府、权力大挪移会架空市一级政府。 3、县级政府进一步扩权，甚至有可能在行政区划改革方面有所突破。经验：①有政府倾斜与支持。②切实实现职 能转变，经济建设型向公共服务型转变。

第五章 政府与社会关系

案件 1、村公章集中保管试验

1、<<中华人民共和国村民委员会组织法>>第二第规定；村民委员会是村民自我管理自我教育，自我服务的基层群 众性自治组织，实行民主选举、民主决策、民主管理、第四条规定：乡民族乡，镇的人民政府村民委员会的工作给予 指导支持和帮助，但不的干预村民自治范围内的事项。村民委员会协助乡民族乡镇的人民政府开展工作，这说明，不 是领导与被领导的关系，不是简单的上下级的行政命令关系。 2、集中保管村公章，不具有合法性 3、存在问题，一些乡镇仍然把村委会当做自己的行政下级或派出机构，仍然习惯于传统命令指挥式管理方式，对 村委会和村民自治进行行

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政干预。 未来走势：废弃。

案例 2、浙江瑞安外来工自治尝试 1、体现了一种政府与社会的关系，这种关系的理顺在我国刚刚起步，以往几乎社会的一切功能和事务矛盾集中在 政府肩上。市场经济体制则要求改变政府的管理范围，管理模式和管理方法，切实实现政社分开，把过去属于政府的 权力转移给社会中介组织行使。 2、自治组织。成立原因：⑴政府摆脱派出所自身困境举措。⑵外来人口维权或服务需要。 对派出所来讲，缓解了管理压力，降低了行政成本。 对其他当事人来讲，利益诉求得到满足。 3、意义较大，但也存在保障，如经费问题、行政单位挂靠问题。

案例 3、 厅级会长”难产记

1、本案例反映了一个由于行政干预，一个自治性质的协会会长难以产生的事件。 2、性质：自治的行业组织，对其产生与管理政府应给予充分自治空间。 3、基本原因：政府职能未实现根本转变，在当前的环境下，政府应还权于社会、还权于民众。

第六章政府与企业关系

案例 1、 常乐”申办定点屠宰厂受阻记 1. 常乐与涉及政府企业关系调整的行政事件 2.屠宰办（相当于贸易局的一个部门）贸易部门是肉联厂的股东和主管部门，常乐（民营企业）主管部门为贸易局。 ―常乐‖的申请合理，在市场经济条件下，竞争机制的引

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进是必然的也是必要的。 3．原因：政府没有也不愿意退出微观经济领域，毫无服务意识，政府和企业是建立在法律基础上的两大平等主体。 对策①保证企业对政府有完整的法律诉讼权这也是世贸组织对中国的必然要求。②树立政府意识。③政府不当行 为（挤出效应）必然受到约束。

案例 2、D 市农民自建变电站的合法性危机

1.本案件反映的是农民自建变电站，打破政府垄断，引来服务竞争，却被政府有关部门认定为违法。 大部制改革后， 我国的电力管理体制进入了国家能源委员会（决策权）负责研究拟定国家能源发展战略，审议能 源安

全和能源发展中的重大问题。国家能源局（执行权）电监会（监督权） 2.审批难题：①触犯政府利益。②电力行业属于县有独特技术经济特征和服务特征的自然垄断性产业，历来是政府 干预最多的领域，加上长期以来我国的电力管理部门集政策制定、执行、监督于一身。 3.解放思想：①诉讼法律途径。②争取主管部门支持。③政府对企业的管理改为备案制度，严禁繁琐的审批制度。

案例 3、M 集团的经营危机

1.反映了政府直接干预企业经营管理活动，导致企业陷入危机。原因①政府与企业地方不对称。 2 政府过度干与。 3.基本思路：①政府切实退出微观经营领域，还权于企业。

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②政府主要在宏观调整领域发挥作用。③保证企业拥有 独立的生存和发展权利，确保其市场主体地位。

第七章行政组织与偏制管理

案例 1、一个贫困县的十二个“县官” 一个贫困县的十二个―县官‖ 1.反映了副职虚职过多，主体：县政府，客体：机关公务员，客观方面，副职过多，机构臃肿。 2.肯定多原因：① ―官经‖―权力崇拜‖致。②政治体制改革不彻底 。 影响：机构臃肿，人浮于事，推诿扯皮，导致行政效率低下，行政成本提升。 3.副职虚职过多，副职设置缺乏严格的制度控制，领导班子职位数量要贯彻最低数量原则，建立一支精干高效的公 务员队伍这

一直是行政体制改革追求的目标，副职过多，政府将会采取必要的措施来加以规范，如现在有很多地方推 广―一正二副‖模式交叉任职。

案例 2、S 与市政府驻汉办谢幕 1.本案例反映了随着行政环境的变化，行政系统要做出相应的调整，以适应变化了的环境，机构撤销应变更是必要的。 2.主要依据《宪法》及《组织法》无体现带有明显的人色彩。

案例 3、陕西黃龙机构改革困局 1.本案例反映的是县级政府机构改革陷入困境，力求实现的人员分流机构精简，开支下降等目标没有实现。 2.改革原因： （1）内部原因机构过度膨胀，臃肿代替了精干，低

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能代替了高效，随之而来则是财政供养人员多，医 疗保险、养老保险难以保障，财政压力大。 （2）外部原因：本地区经济，社会发展要求进行机构改革，只有进行了机构改革，给政府松绑，才能落实正常的 服务职能，减少与民争利的现象发生。 机构改革的结果不尽理想：原因：①改革上下不配套，不统一，没有进行相应的干部人事制度的配套改革。②缺 乏良好的宏观大环境，缺乏各级政府支持，改革受到具有全面性的政治体制与经济体制的制约。③缺乏必要的社会保 障体系，使的人员难以分流出去。④没有抓住职能转变这个关键。 3.阻力：①分流人员阻力，②上级政府 可能出路：机构改革要以转变政府职能为

中心，按照行政组织设置的科学原则进行改革才会有成效，改革的成果 这才能巩固。 ①中央有政策支持，如对于分流人员办企业进行政策支持。②地方政策也要积极稳定地推进改革：如完善行政组 织法规，健全预算约束机制把宪法和组织法中有关政府机构设置的原则规定具体化，制定机构设置和编制法，用法律 的强制力来控制机构的膨胀。

第八章、行政领导与责任

案例 1、女教师之死

1.材料反映了行政领导被赋予了一定的职位而有了一定的名位， 被赋予了一定权力而有一定的支配性影响力， 但这 并不意味着约束条件的消灭，在一定职位上的领导者必须

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承担一定的责任。领导的责任指行政领导与违反法定的义务 所引起的必然承担的法律后果。材料反映的是公安局、司法局，有关人员没有及时组织求援导致的一场惨案的发生。 2.公安局局长承担的是工作责任，政治责任领导人实施的政治方针政策等行为不能为民众接受时应当承担的责任， 反映的是民众的意愿，与法律规定无关，司法局局长单某、民警杨某则承担的法律责任，我觉的不应该承担，司法局 局长、民警具有双重身份，一方面是公务员，另一方面也是普通公民制止姜某杀人是道义上的见义勇为，他们当时身 份与参观者一样，他们应当受到道德上的谴责。 3.措施： （1）良好社会风尚的创设，如奖励、鼓励、

见义勇为。 （2） 完善 110 等报警机制，提高反映速度。

案例 2 、山西临矿大爆炸后的合为幕后 1.案例反映的是在错综复杂的环境里，主政的一方县长，职能部门一把手工作，一筹莫展，政府承担的管理、服务、 监管，稳定，发展难以实现。 2.原因： （1）行政环境复杂各方面关系难以协调。 （2）安全生产监管滞后。 （3）责任追究不到位。 王县长应付政治责任，他主导成立服务中心，便为该县私采乱采金矿的行为变的。 ―合法‖ ，并且作为行政首长，首长负责的规定下，王县长应该为这次事故承担相应责任。 3.思路：目前各级安全监管机构的工作只能是充当救火员的角

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色，工作重心只能放在事后监管上。 （1）尽快明确安全生产综合监督管理的具体内容进行补充方法，提高安全生产行政执法工作效率。 （2）中编办、财政部等部门安全生产综合监管部门的机构，特别是乡镇一级机构存在的走项监察经费、监察用车 等问题联合制定相关政策，为综合监管工作开展提供支持，确保工作正常开展。 （3）完善基层监管力量，切实加强安全生产行政执法工作。

案例 3、一个中部贫困县长的履行模式 1.基本素质要求： （1）政治素质， （2）能力素质， （3）知识素质， （4）身心素质。 2.基本模式：开拓进取型，敢想敢干有魄力。 3.从材料结果看，我非常认可其领导行为，中

国太需要这种具有实干精神的领导者了。

第九章行政决策的科学化与民主化 案例 1、听征会企业成了“走过场” 1.案例反映的是本应反映民意，贯彻民主化和科学化决策的听征会作为一种形式。 2.行政听证会是现代民主社会普遍推行的用于保证各方利益平等参与公共决策过程，以实现决策民主化、公开化、科学 化及法制化的一项重要制度设计。本案例中，听证会实质上作为某些利益集团操纵价格、压制民众利益诉求的工具。 3.存在的问题和健全对策： (1)听证会组织的独立性问题有待解决。只有独立超脱、具有权威性的机构主持听证，才有保证听证会不会流于形 式，不会相关利益集团操纵。

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而我国的价格决策听证会制度设计时直接规定―由政府价格主管部门组织‖ ，而被听证对 象往往是由其所主管或由另一政府机构所主管，这本身就决定了听证会的组织者与被听证会的对象之间存在利益联系。 (2)缺少成本监审程序。成本不为公众所知，相关企业就凭借自身所具有的天然的垄断优势或行政资源优势随意提 供价格。

案例 2、西路神殿被拆迁

1.案例反映了政府部门有关城市规划与建设，行政决策缺乏科学化和民主化。 2.原因： （1）违背了科学的决策原则，如民主原则、可行性原则等。 （2）不符合科学的决策程序，没有进行深入调 查研究，也缺乏事后

的反馈监督机制。

3.主要问题： （1）科学的决策程序准时落实，文物保护体现公共利益，应及时进行公示，听证。 （2）民主化、科学 化的原则也难以实现，应加强监督机制。

案例 3、轧硅钢的决策疑问

1.主体：国家经贸委。客体：热轧硅钢片厂 客观方面:大多数企业将被迫退出，市场一片混乱。 2.不合理：①不具有可行性，打乱了市场秩序。②对专家的作用重视不够，又难以保证科学对策 3.存在问题：①缺乏科学性民主性②缺乏深入调查研究，发现问题和确定目标。 思路：①深入调查研究，收集信息②集思广益，制订各种可行性方案③评估选

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优，制定方案。

案例 4：怒江水电开发“大调整”方案的神秘纷争

1.本案例反映的是在大型工程上马前，也就是政府作出 行政决策前，各方力量的博弃。 主体：国家环保总局，国家发改委。客体：当地居地，怒江生态。结果：工程上马 2.公民拥有基本权利：情权、参与决策权、监督权。但政府的决策程序和方法很难保障这些权利的实现 动因：减少方案通过的阻力 3.一般要求：见前一面 ①保障有关人士的知情权，通过媒体，政府公关与公众形成良性互动。②真正发挥专家的作用，遵循客观规律办 事。③在决策中贯彻系统、信息、可行性、民主服务

等原则。

第十章行政执行的动力与阻力 案例 1：城管困局

1.反映了一起暴力抗法事件 2.行政执法要求执法机关为保证行政决策能够顺利实施，应该综合运用行政、经济、法律和说服教育等行政执法手 段。本案例，李京生的工作就是应用强制的行政执法法手段整治城市环境，李京生的很显然是能够避免的，启示： ①行政执法方法有待改善，单纯依靠强制性的惩戒是不够的。②城管思路应有改变，简单的显然不行，剥夺了很 多人的生存权―堵‖可以转为―疏―，如卫生检查或开辟专门的地方。

案例 2、新疆棉花市场化路径选择

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1.本案例所体现的是新疆两县采取不同的方式得到两种截然不同的效果。 2.案例中的的 A 县是彻底引进市场竞争机制，用经济方法贯彻执行。K 县则用行政方法。K 县的理由是完全放开 市场，风险太大，而且国有企业缺乏竞争力。A 县借助社会资源整合棉花产业激活市场。 3.影响因素：⑴执政者的执政思路。K 县还用老路的行政方法。⑵政策的好与坏，对与错。⑶资源。 4.资源配置市场化，政府不再直接参与经营，退出市场，只是制定政策提供服务，经营主体成为市场主体，存在竞 争，优胜劣汰。

案例 3 浙江“指标圈地”动力 1、本案例反映了为了合理利用有限的

土地资源，国土资源部采取措施控制建设用地，但―上有政策，下有对策‖ ， 面对巨大的用地需求，浙江省多种途径―指标圈地‖ ，但存在盲目、无序、低效等问题。 2、 ―指标圈地‖现象是在供需出现矛盾的情况下发生的：土地作为稀缺性资源，同时为了实现可持续性发展，对 土地进行有节制的使用和保护是必要的， 但经济的发展又需要更多的建设用地， 这样就形成了土地供不应求的局面， “指 标圈地”就是在这样的背景下发生的。在这一过程中，中央政府力求统筹兼顾，力求合理利用有限的土地资源，省级 政府上下协调，市一级、县一级则积极行动，争取更多的土地资源，发展经济。 3、从行政执行角度来看， “指

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标圈地”现象发生的原因在于政令不通，政策执行被异化。地方政府的行为不太合 理，为了眼前利益牺牲了长远利益。 4、可能对策：①产业转移，向西部、中部转移。一方面带动中西部地区经济发展，另一方面也给东部减负。 ②禁止指标买卖，坚持依法行政，严格执行国土资源法律法规。 中西部一些乡镇“买税”

案例 4 中西部一些乡镇“买税”现象调查

1、本案例反映了上级政府不切实际地下达高标准税收任务，下级政府违背常理完成任务的行政事件。 2、类似现象在中西部地区较为普遍，在东部和沿海地区则要好一些或不存

在这样的情况。因为东部和沿海地区经 济较为发达，往往能够完成上级政府的税收任务。 3、动因：完成税收任务，维持政府自身运转。 运行机制：买税实质上是上级政府—下级政府—买税对象之间的博弈，为获得更多的税收，上级政府通过施加行政压 力给下级政府，下级政府在这种压力下不得已通过买税来完成任务，但总的来讲，受损的是国家，变相帮助企业逃税。 主要思路：①上级政府实事求是地制定税收任务，把下级政府从税收压力中解脱出来，切实提供公共服务②改变财政 倒挂现象③完善监督机制，认真进行税源调查，杜绝买税。

第十一章 行政监控

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案例1. 一场审计风暴

1、行政监督指各类监督主体对政府行政机关及其工作人员行使行政权力行为是否合法、合理所实施的监察和督导 活动。行政权力失去监督容易产生腐败。本案例反映的主要是通过审计部门的监督发现政府部门决策的失误和投资浪 费。 构成要件;主体;人大、审计局、监察局；客体;政府及其工作人员(领导)；结果;发现问题但责任难以追究、损失已经造成

2、我国监督体制： （1）内部监督： 一般监督，指基于组织层级和隶属关系，上下级行政管理机关间、同级行政管理机关间以及行政管理机关对其自 身或公务员进行的监督活动。

从管理层级上看，宪法、法律规定的一般监督主要有三种，即上下级间的、一级政府内 部平行机关间的和行政管理机关对其自身或公务员的监督。 专门监督指在行政管理主体内部设专门监督机关，即专门检察机关实行的监察活动。国家行政监察机关以宪法和 法律为依据，在我国县及县以上各级政府中都有设立。它在上级行政监督机关和所属人民政府的领导下，独立地行使 检察权，只服从国家有关法律、法规和政策等，因而其监督地位有公正性和权威性的特点。 行政复议是行政机关救济监督，也是行政机关内部的自身监督。行政复议，又称诉愿，是指公民、法人或者其他 组织（管理相对人） ，认为行政机关的具体

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行政行为侵害其合法权益，依法向有复议权的行政机关申请复议，受理申请 的复议机关依照法定程序对引起争议的具体行政行为审查并作出裁决的活动。它不仅是行政机关内部上级对下级进行 监督的重要方式，而且是一种对管理相对人合法权益提供保障的行政救济方法。 特种监督指行政管理主体内部依法实行的针对某种专门的行政管理活动进行的专业性监督，如审计监督、物价监 督等。其中审计监督是国家审计机关进行经济监督的一种活动，它有权对政府组织、企事业单位以及其他国家财政有 关单位的财政财务收支的真实、合法和效益进行审核、稽查的活动。如发现有违法行为，审计机关有权责成有关单位

予以纠正，并有权对其作出没收非法所得、处以罚款、停止财政拨款、终止银行信贷等处理。由于专业性监督主体在 公共组织内部有相对的独立性，它与被监督对象既无隶属关系，从而使其监督有较高的自主性、主动性和客观性。 （2）外部监督 权力机关监督指国家立法机关对行政管理机构及其活动实施的监督，是有法律效力的最高层次的异体监督。 司法机关监督指司法机关作为监督主体对机构及其活动实施的强制性监督活动。这种监督形式的重点是监督行政 管理主体及其人员具体行为的合法性，其监督主体主要是国家检查机关和国家审判机关即人民检察院和人民法院，这 两种机关的监督活动构成了司法机关监督的

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主要内容。 政党监督一是中国共产党的监督。中国共产党从中央到地方各级党委、党的纪律检查委员会组织以及广大党员对 行政管理组织进行的监督，是中国共产党作为执政党实行领导的重要方式。它具体通过以下三个方面实行监督： （1） 通过制定正确的路线、方针和政策来规定行政活动的方向； （2） 通过党的纪检机关检查处理组织中党 的违法违纪行为； （3）通过对党员的教育，促进和保证公共组织中的公务人员依法办事，自觉履行党的义务和职责，充分发挥党员显锋 模范作用。我国政党监督中还有一个方面是各民主党派对政府及非政府组织行政管理活动的监督。政协的民主监督是 通过建议和批评来进行的，

不具有法律的约束力和纪律的强制性。 社会监督指由各社会组织和团体及公民作为监督主体对行政机关及其活动实施广泛监督活动。社会监督一般包含 以下三方面内容：社会团体的监督、公民的监督、社会舆论的监督。 审计部门的职责：审计部门是专门进行经济监督的国家机关，它有权对政府组织、企事业单位以及其他国家财政 有关单位的财政财务收支的真实、合法和效益进行审核、稽查的活动。如发现有违法行为，审计机关有权责成有关单 位予以纠正，并有权对其作出没收非法所得、处以罚款、停止财政拨款、终止银行信贷等处理。由于专业性监督主体 在公共组织内部有相对的独立性，它与被监督对象既无隶属关

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系，从而使其监督有较高的自主性、主动性和客观性。 3、案例中的“审计风暴”并不是完全由制度推动，而与市政府及领导分不开。 存在问题：责任难以追究、推进难以保证 4、运行状况：首先，我国审计部门大多数做得是好的，但有少数滥用手中的监管权力，以致让人们发出谁来监管 运行状况： 运行状况 监管部门的疑问；其次，注重事后监督，导致出现财政浪费现象；再次，审计缺乏公开性、透明度。 可能途径： 可能途径：首先，加强审计的透明度，让更多的人参与到政府决策中，实现重点切实转变，从事后监督转向事前监督。 其次，审计机关一定要树立“民本审计”的理念，坚持把广大人民群众最关心、最直接、最

现实的利益问题，如医疗、 教育、住房等等，作为审计工作关注的重点。关注“三农”问题，强化对涉农资金的审计监督。强化对行政审批和执 法权的监督，依法揭露查处商业贿赂案件，着力关注工程建设、土地出让、产权交易、医药购销、政府采购以及资源 开发和经销等环节的商业贿赂问题。再次，强化权力运行的规范与制约，审计机关按照国家有关规定，对国家机关和 依法属于审计机关审计监督对象的其他单位的主要负责人，在任职期间对本地区、本部门或者本单位的财政收支、财 务收支以及有关经济活动应负经济责任的履行情况，进行审计监督。

案例 2 一个普通纳税人的公益诉讼

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1、公民的监督指公民作为监督的主体，按宪法和法律规定的公民权利，对行政管理实行监督的活动。这是公民民 主权利的表现，是在民主基础上实现公民权利对政府权力的制约。公民监督是社会监督中一种最经常、最普遍的监督。 公民对行政管理实行监督的方式也是多样的，主要有：通过信访对行政管理活动实行监督；通过人民代表向行政 管理机构提出批评、建议对行政管理活动实行监督；通过向人民法院提出诉讼对行政管理活动实行监督；向有关机关 提出申诉、控告、检举等方式实行监督。 在官本位的行政文化环境中，公民缺乏公民意识、纳税人意识，同时也没有途径参与决策、监督政府及其人员，随着

时代的发展，民本位观念、纳税人意识、公民社会的崛起，经济和科学技术的发展，公民在行政监督中扮演着越来越 重要的角色。 本案例反映了一名村主任身份的公民出于社会良知和纳税人意识，通过公益诉讼的手段进行行政监督的事件。 2、对于公益诉讼是什么，现在实务界和理论界内部和相互之间尚未达成共识。关于公益诉讼的定义，一种认为是 指特定的国家机关和相关的组织和个人，根据法律的授权，对违反法律法规，侵犯国家利益、社会利益或特定的他人利益的行为，向法院起诉，由法院依法追究法律责任的活动。这种观点可以称为“救济对象广义说”。“广义说”中的另一 种观点认为所谓他人利益是指“不

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特定的他人利益” 。与广义说相对应，有人认为公益诉讼是指任何组织和个人都可以 根据法律法规的授权，对违反法律、侵犯国家利益、社会公共利益的行为，有权向法院起诉，由法院追究违法者法律 责任的活动。这种观点可以称为“救济对象狭义说”。 公益诉讼针对的行为损害的是社会公共利益，而没有直接损害原告的利益，因而与起诉人自己没有直接利害关系 的诉讼。所谓“没有直接损害”一语，在这里要作狭义的解释，只是指没有“直接损害。当然，损害社会公共利益的行为 最终是要损害个人的利益， 公共利益与个人利益有天然的联系。老蒋提起诉讼主要就是出于纳税人意识、公民意识， 维护公共利益。 3、

事件发生背景：一是对政府部门及其工作人员的行政行为往往缺乏监督，特别是领导；二是监督机制不健全、 监督主体特别是公民缺乏途径和动力对政府实施监督。 影响：规范其行政行为，敦促其依法行政；起到一种示范效应； 案例 3 广东省政府预算决策改革 1、我国实行的是人民代表大会制度，国家的一切权力属于人民，人民通过选举人大代表行使国家权力，人大作为 最高国家权力机关对人民负责并受人民的监督。在行政监督中，人大是通过中央和地方各级人大及其常委会来实施监 督权。我国人大及其常委会对政府进行监督的主要方式有：听取和审议同级人民政府的工作报告；审查并撤销本级行 政机关发布的适当

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的法规、规章、命令和决议；向政府及所属部门提出质询和询问，发表意见，同级政府组织的有关 人员必须负责答复；视察和检查政府工作，处理公民对政府的申诉、控告和检举；罢免政府组成人员。人大与政府是 一种决定与执行的关系、监督与被监督的关系、协调一致开展工作的关系。 但有时候人大的监督流于形式，而且操作性不强。 2、进步性：完善了民主集中制，加强了人大组织建设； 进步性： 进步性 扩大了公民民主参与渠道，推行政务公开，塑造了一个公正、公开、公平的政府形象。 不足： 不足：实行会议制，时间短、议题多，问题复杂，用于对行政职权运作情况实行监督的精力十分有限；缺乏操作 性，特

别是财务审计专业性太强；公开性不够。 3、思路： ）预算监督理念创新。地方人大必须正确认识监督和制约的重要性，走出“监督就是支持”的认识误区。 思路：（ 1） 思路 （ 地方人大支持的对象是合法行为，而监督的对象是违法、违规行为，在监督政府财政预算过程中，一旦发现问题，应 督促政府及时改进，以提高财政预算监督的质量。 （2）拓宽预算监督视野。人大在预算监督实践中，不仅要对预算变更数目或类别进行具体监督，而且要对导致预算变 更的深层次原因，即政府的不规范行政行为进行监督。只有加强对政府相关行为的监督，才能够从源头上遏制预算执 行的不规范现象。对此可以从两方面入手：一是加

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强对政府抽象行政行为，即政府制定的具有普遍约束力的行政法规 和规章及财经政策等行为的监督。二是加强对政府具体行政行为的监督。这里是指基本建设和重大投资项目的监督。 （3）预算监督方式创新。目前人大预算监督主要采取预算报告审查、听取预算执行情况报告和预算变更报告制度 等方式。监督方式过于被动，程序性监督重于实质性监督，监督效果不明显。为增强预算监督的主动性，人大应建立 三项制度：一是提前调研制度。在预算报告上报之前，派出专家组深入各部门了解情况，把握预算编制的总趋势及新 动向，做到心中有数。二是建立人大与政府部门的信息交换制度。有条件的可以建立信息交换的局

域网，及时将预算 编制、预算审批、预算收支、预算执行及分析、预算税收政策、财政体制改革政策、资金调度、政府采购、财政周转 金使用、部门预算编制及执行、总预算汇总、预算调整、转移支付、人大的监督意见和修改建议等预算信息进行定期 或不定期地交换，服务于人大及其常委会的预算监督工作。三是建立国库集中收付制度。所谓国库集中收付制度，就 是将所有的政府性财政资金全部集中到国库单一账户，并规定所有政府部门的财政支出必须由国库直接支付。在这种 制度下，财政资金的使用，由各部门根据细化的预算自主决定，由财政部门核对后准予支出，财政资金将由国库单一 账户直接拨付给商品或劳务

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供应商，而不必经过支出单位进行转账结算。这样一来，便于地方人大实施集中监督。 （4）建立财政预算信息披露制度。人大在审批预算草案前，将预算报告的主要内容采取一定形式如互联网等向公 众公开，这将是社会主义民主政治的一种新形式。预算报告的公开，可以让所有的社会公众都有渠道了解和参与政府 预算编制和决策过程，有机会表达自己的意见和偏好，有权利监督政府预算资金的使用。在此期间，人大要注意民间 的信息收集与整理，广泛吸收不同意见和建议，不断改进预算监督工作。

第十二章 传统行政方法

案例 1 美国老太的烦心事

1、行政管理方法是达成行政目标的途径，是行政主体作用于行政客体的桥梁。本案例中通过制定规章制度来维持 交通秩序未可厚非，也就是应用法律手段，但制定的规定太过于苛刻，由此招致争议的公共行政事件。 2、法律方法以法律作为管理的手段，具有其他方法所不可能有的优点：如能够为行政管理 提供规范和程序，提 高行政管理的效率，实现社会公平、公正。但是法律方法对某些问题的处理缺乏弹性，只适合于带有共性的问题或关 系的处理，无法对某些带有特殊性的具体问题灵活地处理。案例中交警凯利照章办事，对事不对人，其行为是恰当的， 问题就出在规章的制定不够人性化，不切合实际。 3、经验：

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通过法律方法进行行政管理在社会主义市场经济条件下是有必要的，这非常值得我们推崇，特别是我国 法制不健全、人治色彩比较重的情况下，尤其要注意法治。 启示： （1）制定规则时调查研究为先，使得规章制度具有操作性、人性化、具体化 （2）法治与德治、心治相结合。在行政管理中运用法律方法是法治的重要内容之一。但是，在行政管理过程中， 仅仅靠法治是不够的，还需与德治、心知相结合，实现社会和谐。

案例 2 广东省财政增收奖励制度实施之后

1、经济方法就是行政机关运用经济杠杆调节和影响管理对象，对被管理者加以引导和

控制的管理方法。经济杠杆 是指以价格、利润、税收、信贷、工资、奖金等经济范畴为支点，把某个单位或个人的物质利益与其劳动成果联系起 来而形成的调节工具。这个工具可以挖掘人的潜能，激发人们的主动性和积极性。行为激励方法是通过有目的地设置 一定的条件和刺激，使人们的行为动机激发起来，从而产生某种特定的行为反应。奖励激励就是行为激励的一种方式。 本案例就是利用发放奖金这种经济手段来调动行政领导创税积极性的一起公共行政案件。 主体：广东省政府 客体：县领导 结果：某种程度上促进了县域经济的发展 2、政策意图：推进县域经济的发展、调动县领导的积极性 效果：一定程度上

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促进了县域经济的发展，但也引发了一系列争端，如奖金分配问题。 3、经验与启示： （1）在社会主义市场经济条件下，利用间接的经济手段、行为激励方法比直接的行政方法效果较 好，值得借鉴，但行政组织的性质毕竟不同于企业，企业以利润、经济指标来衡量其绩效，但行政组织除了讲求经济 效益外，更多地还要考虑社会效益、政治效益。单纯以经济奖励来激发行政人员的工作积极性，似乎有失偏颇。 （2）政府行政部门毕竟是一个庞大的官僚系统，牵一发动全身，完全靠经济奖励来调动领导的工作积极性，有一 定成效，但从长远来看，又可能会滋生官僚主义、官本位习气，同时也会挫伤一般工作人员的积极性。 案例

3 纺织品出口配额制度实施困境 1、行政指令方法是指行政主体依靠行政组织的权威，运用行政手段，包括行政命令、指示、制度、规定、条例及 规章制度等措施，按照行政组织的系统和层次进行行政管理活动的方法。 经济方法就是行政机关运用经济杠杆调节和影响管理对象，对被管理者加以引导和控制的管理方法。经济杠杆是 指以价格、利润、税收、信贷、工资、奖金等经济范畴为支点，把某个单位或个人的物质利益与其劳动成果联系起来 而形成的调节工具。这个工具可以挖掘人的潜能，激发人们的主动性和积极性。 本案例所反映的是各国政府通过谈判，用出口配额制度这种行政方法来管制纺织品市场。在国内，用

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通过招标、自主 申领和业绩分配等经济方法来进行配额分配的事件，但国内的分配制度实施效果却是不甚理想，存在诸多寻租空间。 2、我国纺织品出口配额制度实施目的促进出口贸易，保护国内贸易商正当权益。 机制：由主管进出口业务的政府部门与设限国家就纺织品的类别和数量进行磋商。每年 9 月 10 日前公布下一年度 实行招标、自主申领和业绩分配的配额类别清单，并且可根据当年配额使用情况作出必要的调整。 根据材料显示，目标和机制的实际状况并不良好。配额指标黑市的出现首先导致中国的出口成本增加，外商极有 可能将订单转移到他国，国家利益受损；其次会使很多国内企业转移到配额限制较少

的国家投资，影响经济发展。 3、黑市形成的主要影响因素：政府部门配额分配方式不合理，导致寻租空间的形成。 可能举措： （1）外贸部门积极与设限国家进行商务谈判，争取取消特殊限制措施； （2）对黑市现象，加大惩处力 度（3）改变配额指标分配方式，更多地依据出口业绩来分配指标。

第十三章 现代公共行政工具 案例 1 警察破案招标制的启动 1、在具体的行政实践中，往往会多种方法结合使用，以期达到行政目标。行为激励方法的实质在于激发人的动力， 其目的在于使人产生某种行为实现行政工作预定的目的。本案例反映的是公安局通过招标的形式在警察

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破案中引进竞 争激励、奖励激励、目标激励，授予中标者更大的自主权，以此调动警察积极性的做法，取得大案告破良好效果的公 共行政事件。 2、通过引进竞争激励机制，侦破大案，同时不拘一格发现人才、提拔人才。这种做法合法、合理，通过招标方式 引进竞争机制，吸收了市场经济中比较好的做法，而且从结果导向来看，大案告破，合情合理。 3、职能方式的转变一直是行政管理领域长谈的话题，但行政实践却经常沿用传统的行政指令方法。案例中公安分 局的做法大胆借鉴市场经济中的竞争机制，实现了行政目标、提高了行政效率，也调动了工作人员积极性。此种做法 值得更多的行政机关借鉴和参考，

案例 2 苏州园林的社会化管理尝试 1、本案例主要涉及苏州市政府、文物管理局，市政府拍板定案，文物管理局具体运作执行。 2、苏州市通过古建筑上市来保护古建筑不失为引进市场机制的一种方法，这样一方面减轻了政府财政负担，通过 市场化和社会化的方式分离了政府职能；另一方面，运作得好，也抢救了日益衰败的古建筑，可谓一举两得。但政府 将古建筑一卖了之是不妥的，政府在保护投资者权益、投资者对古建筑进行修缮、使用方面的监管应该有完备的方案 来保障。 3、在市场经济条件下，政府对政治、经济、文化教育、社会职能不应是大包大揽，政府也不是整个社会的管家婆， 政府在社会

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中扮演的角色应是“掌舵者” ，政府更多地是在宏观领域发挥作用，构筑“小政府，大社会”模式。在具体 的行政行为中，各种行政方法是相互补充，相互配合的，而且摒弃过去那种直接的、以行政指令方法为主的做法，更 多地转变为间接的、以经济手段、法律手段、行为手段为主，以此塑造和谐社会，给经济发展更多的自主空间、增强 活力。 县的教育券制度改革尝试 。

案例 3 湖北 J 县的教育券制度改革尝试

1、本案例反映的是政府通过市场化方式办教育的公共行政事件。总的来讲，这不失为一种引进市场机制的一种好 方法，但实践中

有待进一步探索和完善。 2、教育券制度指政府在资助教育的时候，不再给学校拨款，而是直接给学生发放教育凭证，学生拿着这教育凭证 去上学，然后学校再用凭证从政府那里换钱。这项制度的好处是明显的：首先，发放教育券的补助方式能激励学校为学生提供更好的教育服务，因为如果他们办学办得不好，就没有学生，没有从学生那里得来的教育券，他们也就无法 从政府那里领取资助费了。其次，而且教育券制度也能带来更多的公平、更容易做到人们所期望达到的公平。实行教 育券制度，每个学区、每个学生都发一样多的教育券，这等于把政府提供的教育资源平均的分发给了学生，这样就不 会出现有的学生上好学校，

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有的学生上差的学校，甚至无书可读的情况了。 在本案例中教育券制度更多的是为减轻政府财政负担，通过实施教育券制度，引进竞争机制，淘汰教育质量差的学校。 3、实施原因： （1）政府承担着教育负债压力，基础教育运转困难（2）教育质量难以保证 4、经验： 经验： 经验 （1）通过引进社会资本来投资教育，能缓解教育发展的财政压力 （2）教育经费流向的转变会导致优胜劣汰，提高教学质量 困难和发展方向： 困难和发展方向 （1）政府如何在教育产业化后对学校进行必要的监管 （2）用人制度的改革会导致出现一部分改革阻力 案例 4 长沙市第一张排放噪音污染许可证的发放 1、本案例反映的是环保局通

过引进法律方法在整治噪音污染的公共行政事件。 2、背景和理由： （1）噪音污染给居民、教育、办公等敏感环境带来不利影响，成为群众反映的热点问题； （2）传统的责令整改等行政指令方法并不奏效 这种由堵转为疏的做法值得其他公共行政部门借鉴和参考。 3、经验与启示： （1）发扬了民主，强调居民参与，特别是强调居民的监督权； （2）提高了环保部门地位，对于提高社会各界环保意识有显著成效

第十四章 行政法规与依法行政 案例 1 D 县《人民日报》事件始末 1、法治行政是法治国家的基本要求，是市场经济运行的基石，是实现公共利益的保

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障。法治行政建设，最根本的 是要建设法治政府。它是有“法律性”的法律意义上的政府，是严格按法定权限和程序行使权力、履行职责、接受监 督的政府。法治政府的含义体现在：合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、诚实守信和权责统一六个方面。 本案例反映的是政府不顾法院裁定，强制拆迁居民住房，导致人民利益受损的公共行政事件。 2、 《人民日报》刊登报道，批评江西省 D 县违规出让土地，后又不顾法院要求诉讼期间“停止执行”的裁定，组 织人力赶在法官到达前强行拆毁地上房屋。报道刊登后，D 县政府利用行政权力阻止报纸发行。政府强制拆迁理由为 引进外资、发展经济。很显然，政府的做

法不合法。 3、可能对策： 可能对策： 可能对策 （1）统筹兼顾，合理控制拆迁规模。城市房屋拆迁年度计划要明确计划拆迁项目、地段、面积和户数；要坚持量 力而行，根据当地经济发展水平、经济承受能力和居民收入状况，合理确定拆迁规模。今后凡未列入年度计划的拆迁 项目，不得核发《房屋拆迁许可证》 ，不得实施拆迁。 （2）严格依法实施拆迁，规范拆迁管理行为。 （3）加强拆迁中介机构管理，创造公开、公平、公正的拆迁环境。如加强拆迁评估机构管理、加强委托拆迁机构 管理、加强市房屋拆迁估价鉴定专家委员会的管理。 （4）加强资金监管，切实做好拆迁补偿安置工作。如加强拆迁补偿安置资金

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监管、切实做好“双困户”的拆迁安置工作。 （5）高度重视拆迁信访工作，维护社会稳定。如建立拆迁信访责任制、依法解决房屋拆迁历史遗留问题。 （6）切实加强领导，落实工作责任。如强化依法拆迁意识、加强拆迁管理机构建设、建立拆迁责任追究制度。

案例 2 红头文件对抗判决书 1、法律救济原则是法治行政建设的目标之一。法律救济原则指公民、法人权利受到损害时必须要有公正的救济机 制；政府行政组织必须保证公民、法人和其他组织对其实施的行政行为有向法院提起司法审查的权利。行政诉讼是救 济监督的一种。 本案例反映的是一起行政诉讼事件，但很明显，政府缺乏法治意

识。 2、原因：出于经济利益之争，政府部门干扰正常的工程招投标 3、主要困难： （1）审判机关的独立审判权难以保障。 （2）行政机关与管理相对人在行政诉讼中的平等地位难以保证 可能对策： （1）要树立依法行政的观念和意识。首要要树立权利观念。社会主义法治国家，必须把保护公民的权 可能对策： 利作为一切工作的出发点和归宿。其次程序观念。行政机关在行政管理活动中采取的方法、措施，应当有时间上的限 制，并按照一定的时间先后顺序进行，如果超过了法定的时限，违反了先后顺序，则构成程序违法。再次是服务意识。 依法行政要求政府及其工作人员更应增强服务意识，现代法治国家，已经由“行

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政统治”演进为“行政服务”。 （2）要加强和改善行政执法。首先要实行执法责任制和评议考核制。其次要强化执法监督，健全执法监督体制。 （3）要建立行政机关决策合法性论证制度，保证行政机关决策合法有效，切实推进行政机关依法行政，实现国家 行政管理法制化。

案例 3 陕西省 L 市质监局的培训通知 1、本案例反映的是行政执法乱收费事件 2、可能意图：政府部门创收。 影响：导致大批商户经济运营成本增加，使创业和经营、乃至就业环境恶化，甚至直接导致个体工商户和微型及 中小企业大量破产。 3、主要原因：政府部门利益膨胀。

主要举措： 主要举措： （1）首先改革必须触及利益，推进行政机构改革。最关键的就是行政、执法、司法要与经济利益相脱离，最重要 的就是工商、质监、城管、交通、公检法等，由财政全额供养，不可以随意设置收费项目。极少量的收费，如交通超 速收费，在制度设计上与交警和公安局的利益无关，其收费和罚款标准的设定要通过人大仔细地审查和批准。 （2）通过机构改革合并执法机构。 （3）部门法要由中立部门，或者第三方起草。法律的实施细则和部门条例和部门文件涉及到审批、许可、执法、处 罚、收费和罚款等要经过人大审查批准和社会听证。 （4）政府各部门需要人大监督，仅仅提倡行政机构内部执行

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决策监督分开是不行的。平级监督和内部监督是没有用 的。审计署审计出再多的问题，最后也是不了了之。 （5）中央与地方之间的事务、收入、支出、转移支付要理顺，要给地方以合理的财政收入来源。否则，中央与地方政 府的财税关系不进行调整，地方政府各部门和各行政性事业单位收费和罚款自然人和法人的局面根本不可能得到扭转。

第十五章 行政道德与以德行政 案例 1 拖拉局长拖掉官帽之后 1、作风建设问题是党的三大建设问题之一，事关党的生死存亡。如何建设廉洁高效、求真务实、开拓创新、与时 俱进的机关工作作风应是党政机关部门认真思考和探索的课

题。本案例反映的是行政机关中存在的拖拉作风。由拖引 发的形式主义、官僚主义主要表现在：打官腔的人多了，高效廉洁、热情为群众办事的人少了；拖拖拉拉、雁过拔毛、 难为群众的现象多了，关心群众疾苦和安危冷暖的少了；吃喝玩乐，应酬接待的多了，扎扎实实为民干实事的少了。 2、形成原因： （1）作风建设滞后（2）没有形成良性的奖惩机制 3、治拖的关键就是要治严重脱离实际、脱离群众、不讲效率、不讲成本、不负责任的工作作风，树立时间和工作 效率就是生命的思想，营造一种深入实际，独立思考，雷厉风行，说干就干的工作氛围。对工作不推诿、不怠慢、

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不 摆架子，对问题不推、不拒、不压，唯有如此，才能树立党政机关廉洁高效的形象。

案例 2 小甲之死

1、本案例反映的是由于政府的疏忽大意，对生命价值的忽视，导致一精神病人被活活冻死的事件。 2、我觉得相关行政部门及其工作人员应该承担一定的法律责任 3、小乙的起诉不合法 4、在传统范畴里，掌握国家权力的人们总是以自己为大众服务而占据高尚的道德平台。对于今天的国家公务人员 而言，不论职位高低或功劳大小，都必须努力实践全心全意为公民服务的行政宗旨。这里的公民，尤其是社会的弱势 群体不容忽视。 可能对策：由政府引导成立专门的护理医院，可以吸

纳慈善捐款，吸引民间资本投入。 案例 3：防控警报误响之后 1、服务型政府是当前政府角色转变的目标。它是在公民本位、社会本位理念的指导下，在整个社会民主秩 序的框架中，把政府定位于服务者的角色，并通过法定程序，按照公民意志组建起来的以“为人民服务”为宗旨， 以公正执法为标志，并承担着相应责任的政府，是“三个代表”重要思想在政府管理领域的具体体现。 本案例反映的是海口市人防办由于防空警报误项扰民而发布《道歉公告》的事件。这起事件反映了政府放下姿态， 着实表明了政府为民服务的诚意。 2、海口市人防办对此突发事件是迅速采取措施，拉下电源开关。然后对受影响的居民表示

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歉意，并提醒市民不必惊慌。 人防办的做法对于稳定民心、树立政府威信大有裨益。 3、海口市人防办所采取的行为增强了民众对政府的信任， 政府不再是高高在上的统治者，而是平等民主的服务者。 4、经验和启示：（ 1）真正树立为人民服务的意识。明确“群众利益无小事”观念 （2）在行政实践中从小处落实责任政府、服务政府 。

第十六章 人事行政 人事行政的难题： 案例 1 人事行政的难题：选贤任能 1、公务员的录用是政府人事行政的一项经常性工作，也是新陈代谢机制的重要内容。只有把好了“入口”这道关， 才能选贤任能，为政府物色到合适的人才，更好地实现

行政目标。我国公务员录用必须贯彻公开、平等、竞争、择优 的原则，坚持德才兼备的标准；必须公开考试，严格考核，采取考试与考核相结合的方法。 “凡进必考”是公务员录用 制度的基本内容。 本案例反映的是在具体的人事行政中出现的非经考试进入国家公务员队伍或经公务员考试难以吸纳高层次人才的 现象。 2、 （1）公务员“入口”关把得不严，国家明文规定，曾因犯罪受过刑事处罚的，不得录用公务员。但案例中劳改 犯当上公安局科长明显是违反规定调入人员。政策没有很好地得以落实，关系网、裙带关系在公务员录用上依然存在， 公平、公开、公正的原则停留在制度规定层面。 （2）凡进必考又导

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致政府难以吸收高层次、政府真正需要的人才。如案例中编外人员转正、高技术人才如为难所 反映的问题。首先，在很多政府部门存在一些编外人员，由于没有正式的公务员编制，同工不同酬的现象经常出现。 其次，由于僵化的考试制度，导致很多专业人才在公务员考试中难以入围。 3、 （1）对于高技术专业人才政府可以尝试政府雇员制，工资待遇参照同等企业工种待遇 （2）对于一般工作人员则要严格执行逢进必考政策，如综合管理类，但要贯彻公平、公正、公开原则，采取公示制。

案例 2 吉林省试水政府雇员制 1、政府雇员制是西方发达国家的一项长期实践经验。本案例反映的是我国一些地方政府也

开始试行这项西方舶来 的用人制度。 2、特色： 特色： 特色 。\政府雇员\被定义为法律、管理、金融、贸易、外语、信息、高新技术等方面的\专业人才\。关键的 制度安排包括： （1）不赋予行政权力； （2）相对高薪（年薪是公务员的两倍至十几倍不等）（3）短期聘用（一般 1-3 ； 年） ，签约管理； （4）不占行政人员编制。 利：政府高薪招募雇员，有利于吸引优秀人才；有利于解决复杂的专业技术问题；有利于通过\鲶鱼效应\激发公务 员队伍的活力；有利于改善公务员队伍人才结构。 弊：首先，\政府雇员制\的条件对真正的优秀人才没有吸引力。没有行政权力，短期雇员关系，只是薪酬较高，这 样的条件，对

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于有工作经验的、能够真正在政府部门中发挥作用的热门专业高层次人才而言，并没有多少吸引力。 雇员一定要在一个部门、在掌握行政权力的管理者支配下工作。雇员薪酬大大高于部门成员，高于管理者，如果 没有健全的机制保障，这位雇员很难得到部门成员的协作与配合，甚至难以得到部门负责人真实的支持。短期雇佣关 系，不可能产生追求长期绩效的行为。而政府的工作，往往需要在长期的坚持中才能够实现绩效目标。政府雇员在雇 佣过程中工作困难和压力并存，难以开展工作，而且职业生涯没有发展空间。 其次，政府解决\复杂的专业技术问题\的责任不应该落到雇员肩上。在政府里实际上并没有多少\

专业技术\问题， 能够\复杂\到公务员解决不了的程度而需要借用雇员的力量。即使有\复杂\问题，完全可以交给政府研究部门、国家科 研机构、公立高等学校解决，还可以外包给市场中的专业咨询公司。如果说一定要在内部解决，那也应该由公务员而 不是雇员来执行。因为既然是\专业技术\问题，又是\复杂\的问题，那一定是比较\重要\的问题。政府\重要\的问题， 需要可靠性和保密性，应该交给有级别的公务员处理，而不是交给临时雇员。 第三，雇员制对改变公务员工作的现状没有作用。包括笔者在内的不少专家已经证明，\雇员\进入政府部门工作， 不可能发生所谓的\鲶鱼效应\。\雇员\只是临时人员，要

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在公务员的管理下工作。\雇员\与政府部门之间的劳动关系以 及职业发展路线与公务员完全不同。这意味者这两种\鱼\根本不在一个\桶里\，\鲶鱼\怎么可能追逐\沙丁鱼\，而保持\沙丁鱼\的活力呢？改变公务员工作的现状，应该从创新和完善公务员招聘选拔制度、绩效评价制度、晋升发展制度、 薪酬福利制度以及培训开发制度着手。 最后，\政府雇员制\增加行政管理成本。用数倍于公务员的工资去雇用一名\雇员\，会增加财政成本。同时，在政 府公务员管理之外，又增加另一种完全不同于公务员的管理制度，无疑会增加管理方面的成本。政府人事部门工作繁 忙，缺乏对雇员的管理经验，很可能在管理中引起纠纷甚

至诉讼。 3、经验启示：政府雇员制是对公务员制度的有效补充，但是还有改进的空间。一是要明确雇员编制。根据实际的 经验启示： 经验启示 工作情况， 从公务员岗位中特别规划出 10%～20%的雇员岗位。 对雇员的需求要有事前的评估和计划， 而不是心血来潮， 临时决定。 二是要把雇员岗位定位为\保姆\性质。雇员在政府的工作中应该发挥辅助作用。部门的工作绩效和长期发展，应该 依赖于公务员，而不能把希望寄托在雇员\保姆\身上。 三是要建立健全政府雇员管理制度。要对雇员的激励与制约机制、职业生涯发展做出安排，注意避免雇员易出现 的短期行为。 四是要严密防止少数公务员利用招募雇员机会营私舞

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弊。 五是要高度注意少数人利用雇员身份介入政府工作，获取违规或非法收益。

案例 3 挂职锻炼：制度与现实 1、挂职锻炼是公务员交流的方式之一，我国公务员法规定：根据培养锻炼公务员的需要，可以选派公务员到下级 机关或者上级机关、其他地区机关以及国有企业事业单位挂职锻炼。公务员在挂职锻炼期间，不改变与原机关 的人事关系。挂职锻炼的时间一般是一至两年，时间过长会影响原单位的工作安排，时间过短则有可能达不到 锻炼的目的。对挂职锻炼的去向范围规定的是下级机关或者上级机关、其他地区机关以及国有企业事业单位。 2、功能目标：挂职公务员等得到学习、锻炼、

提高；能指导、帮助挂职单位的工作，更好地谋求发展。 实际效用：通过案例，我们可以看到，挂职实践中挂职变形、走样时有发生，如挂职人员角色定位的偏离，挂 职派出单位无偿付出的尴尬，挂职接收单位被动接受的顾虑，挂职管理体制的无序与笼统等。 3、我比较认同案例中学者的看法，挂职锻炼制度存在着先天不足，是民主政治发展中的一种过渡性措施，而 且没有明确的法律支撑，所以应该谨慎使用这种制度。

第十七章 财务行政

案例 1 H 县预算改革的影响

1、公共预算是现代国家治理的核心、公共管理的关键。从计划经济向市场经济转型，

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我国政府职能发生重大 变化，公共预算正扮演日益重要的角色。公共预算包括三种基本功能：控制、计划、管理。所有预算体系都具 备这三种基本的功能，但不同的是预算体系侧重点不同。 本案例反映的是 H 县通过严格实行财政预算制度改变财政运转混乱局面的公共行政事件。 县预算制度侧 H 重于控制功能，通过压缩非生产性支出，控制不必要的支出，遏制大手大脚公款消费现象，把有限的公共财政 资源用在最必要的地方，取得了较好效果。 2、动力机制：精英官员的推动。 优点：（1）速度快，大刀阔斧地推行（2）能自觉接受监督 （3）预算编制较之以前完整、细化，使得人大能有效地行使宪法和预算法赋予的预算

审查与监督职能 缺点：推动主要是靠官员推动，而非制度推动，其可持续性让人质疑。 3、基本原因：（1）预算资金分配权分散，预算编制模式简单，导致政府内部缺乏集中的行政控制，往往 是钱“用了再算”。 （2）财政管理体制比较分散，导致在预算执行中缺乏集中的行政控制。如现金余额分散；采购分散、付 款分散；财政交易监管和会计控制分散等问题。 （3）预算编制不完整、不细化，人大无法有效地行使宪法和预算法赋予的预算审查与监督职能。预算往 往只编制到类一级，没有落实到具体部门和项目，部门在预算年度的支出预算，是由财政部门根据人代会批准 的总预算，参照上一预算年度的预决算数以及

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本预算年度的变化情况等因素分解确定的，并由财政部门下达， 这就使人代会批准的预算意义不大。这看起来有预算，实际上没有，导致预算执行过程中追加变更频繁。 经验与启示：（1）让预算软约束变硬，治理职务消费黑洞 （2）完善监督制度，切实让人大、公民等监督主体参与到预算与预算执行情况中来。 （3）领导应加强自身素质的提高，切实摒弃过去不合适宜的做法，积极推动行政改革。

案例 2 T部违规贷款事件的缘由 1、 本案例反映的是审计部门通过审计监督发现 T 部违规借款的公共行政事件。 2、 1999 年预算改革标志现代公共预算开始在我国建立。其主要目标时建立控制取向的现代公

共预算。改 革在防护组内建立起集中的行政控制，主要体现在：部门预算改革在预算编制环节建立起集中的行政控制； 国库集中收付体制改革和政府采购则在预算执行过程中建立起外部控制体制。这有助于改进预算的资源配置 效率和运作效率，规范部门的收支活动，为建立责任政府创造条件。 案例中国家 T 部离退休干部局的行为属于违规行为。T 部作为国家行政机关，在政企分开之后，作为投 资主体将本不应属于自己支配的资金借给企业，以获取投资收益，这是明显的违规行为。对此相关部门应责 成 T 部离退休干部局及时收回资金，将其纳入预算内资金使用。 3、（1）加大审计力度，切实发挥其行政监督作用 政

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府审计是行政监督的主要方式之一，对于规范政府行为，加强政府部门及其工作人员的责任心，提高 政府的工作业绩等都有着重要的推动作用。目前，中国的审计水平与国际水平相比，存在着较大的差距。为 此，我国政府必须进一步提高审计的独立性和权威性；加强对财政资金使用的经济效益、社会效益和环境效 益的关注，加大绩效审计的分量；加快审计报告公开透明进程，提高审计质量。 （2）进行相关配套改革，如离退休干部待遇问题解决。

案例 3 有钱养草无钱灭蝗

1、案例所反映的是国家每年都向草原地区投入大量资金，进行风沙治理和草场恢复，但由于蝗虫泛滥导 致这些资金投入没有取得

任何效果，都付诸东流。 2、专款专用是财政收支管理中以特定来源资金用于指定用途的办法。通常将这种有特定来源和专门用途 的资金称之为专用资金或专项资金。 国家对专用资金的管理主要体现在法规管理和计划管理两方面。专款专 用是为了防止资金被违规挪用。 3、制度原因：专款专用制度被僵化执行。 途径：（1）及时与相关主管部门沟通，反映问题 （2）把灭蝗纳入草场恢复项目内容，同时资金使用接受社会各界监督。

第十八章 机关行政 案例 1 S 镇公车改革试行

1、本案例反映的是各地方政府通过社会化和市场化的方式进行公车改革的公共行政

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事件。此项改革的目 的在于取消公务用车，用发放交通费用的方式节约财政用于公车的开支，减少公车腐败。 2、改革动因：（1）公车私用、公车浪费惊人、公车消费占财政支出比重过大等现象使得公车到了不改 不行的地步 （2）制度推动：1998 年 9 月，国家体改委按照国务院的指示，制定了《中央党政机关公务用车制度改革 方案》。 3、该次改革采用“取消公车，代以补贴”的方式，有“一刀切”之嫌，并且缺乏可持续性，改革阻力也 很大，如司机等人员的分流问题。因此不具有推广性。 4、相关资料则显示：外国政府公务用车只许用于公务，设有用车登记卡，出车时间，油耗、公里数等定 期上报主管部门。公

务用车公私分明。一般官员办理公务时，可用公车，上下班单位给予适当补贴，公务用 车限制外出范围，外地出差乘坐公共交通工具。 我国政府公车管理逐步社会化、货币化是大势所趋：具体可借鉴发达国家的一些做法： （1） 高度重视公务用车管理，通过法令予以推行 （2） 严格控制专车配备，尽量减少公车数量 （3） 加强公车管理，规定严密而具体，如严格控制购置公车，限制购置专车的金额、型号或马力；区 分公车种类；对公务用车使用特殊牌照；严格控制公车调派，制定公务用车公里数计划额度等制度 （4） 加强公车使用的监督管理 （5） 实行交通补贴，鼓励、帮助公务人员购买汽车 案例 2 办公室配置标准

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的争议 1、办公室工作范围广泛，大体可以分为三类。

（1）日常性工作：公文处理、会议工作、信息处理、机关事务处理、印章管理、文书档案工作、信访工作、机要 保密工作、公关工作等。 （2）综合协调工作：工作任务的协调、管理事务的协调、领导关系的协调。 （3）辅助决策工作：信息准备、提供方案、承担决策任务、协助实施和检查。 办公室管理是行政流程的综合性管理，有较强的协调性、中枢性和业务性。 2、现代行政因其自身性质与环境的变化，必然要求实现科学的办公室管理，这主要包括办公室管理的规范化和制 度化。 本案例反映的是 N 市出台办公室配置标准规范

市级机关办公用房的装修和办公设备配备的公共行政事件。 3、动因：为避免政府部门工作条件差异过大，以及由此造成的攀比浪费。 该项标准的颁布彰显了现代办公室管理与后勤管理制度化、规范化的要求，具有一定可行性。 案例 3 政府大楼世界第一的谣传 1、本案例反映的是一区政府在财政并不宽裕的情况下建设恢宏办公场所引发争议的公共行政事件。 2、社会心理过程：存在盲目攀比的社会心理 3、办公大楼的建成应该一分为二来看待，一方面，区政府实施战略转移，有一个更好的办公场所无可厚非；但另 一方面，还应量力而行，超标准就不应该了。 第十九章 发展行政 案例 1、塞德港的变革之痛 、 1、为

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了创造一个更加高效的行政管理体系和适应行政环境变化的需要，行政体系及其运作模式必须不断地发展。行政 发展是政府行为向更进步、更高层次的方向或者现代化的方向变化的过程。为了实现行政发展，必须进行行政改革。 本案例反映的是埃及塞德港艰难的改革过程，一方面，需要变革；另一方面，变革的困难重重。 2、取消原因：长期以来，埃及对塞德港实行自由贸易政策，商品可以自由进出口，进口货物免征关税。短时间内， 塞德港繁荣之极，但时间长了，自由贸易政策给埃及经济发展带来很多消极影响，如外汇流失，本国民族工业无法振 兴等。 利：从长远来看，改革利大于弊，改革可以缓解外汇流失，有利

于国内民族工业的发展等。 弊： “自由港”地位被取消之后，经济在短时期内不景气 3、经验和教训： （1）行政发展是一个整体性的系统变化发展过程。进行行政改革应相应采取配套措施，切忌“头 痛医头，脚痛医脚。 ” （2）行政发展是一种制度支撑下的行政动态过程。这就要求行政发展必须按照一定的发展目标，有计划、有秩序 地进行。在稳步前进的前提下，尽量保持政策的连续性和稳定性。塞德港开始就是放得太开太快，缺乏相应的配套措 施，导致出现一系列问题，后来难以纠正。

案例 2 一场超前的试验

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1、行政发展是通过行政改革来实现的，行政改革是行政发展的手段和措施。行政改革与行政发展相辅相成，行政 发展是行政改革的动力，行政改革是行政发展的途径。 本案例反映的是海南省杨浦经济开发区试验一个全新的经济体制和政府管理模式的行政事件，改革超前而符合当 前行政发展趋势，但终因各方面原因，成效不大。 2、动机：摆脱传统行政体制中政府大而全的弊端，尝试全新的“小政府，大社会”模式，以此带来经济、政治、 社会的发展。 背景： （1）国际上，西方国家如美国、英国都在积极推行新公共管理运动，把原来由政府承担的一部分职能通过 社会化、市场化的方式分离出去。 （2）我国

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