安全生产执法实务

第八章 安全生产执法实务

第一节 安全生产行政执法基本知识

一、 安全生产监管部门的监督检查职权

为了保障安全生监管部门依法履行安全生产监督管理职责，《安全

生产法》（主席令第70号）第五十六条、《行政强制法》（主席令第 号）、《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）第七条等明确了安全生产监管部门在进行安全生产监督检查过程中具有下列职权：

（一）检查与调查权：

安全生产监管部门有权进入生产经营单位任何场所进行检查，包括其行政办公地点、生产作业场所、营业场所、储存场所等；有权调阅可能涉及安全生产的所有资料；有权向有关单位和人员调查了解 情况。这是安全生产监管部门最基本的职权，也是其依法履行监督检查职责的基础，没有这些职权，履行监督检查职责也就无从谈起。 （二）对安全生产违法行为的处理权：

对于检查中发现的生产经营单位及其有关人员的安全生产违法行为，能够立即纠正的，如违章指挥、违章作业、未按要求佩戴和使用劳动防护用品等，有权责令当场予以纠正；对难以立即纠正的，如未建立安全生产责任制、未按要求配备安全生产管理人员、安全生产资金投入不到位等等，有权责令在一定期限内（最长不超过六个月）予以改正，生产经营单位提出复查申请或者整改、治理限期届满的，

安全监管监察部门应当自申请或者限期届满之日起10日内进行复查，填写复查意见书，；同时，对依法应当给予行政处罚的行为，有权依法作出行政处罚决定。 （三）对事故隐患的处置权

安全生产监管部门对检查中发现的事故隐患，有权并应当责令生产经营单立即采取措施，予以排除；对于重大的、有现实危险的事故隐患，在隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，有权并应当责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业，或者责令停止使用有关设备、器材等。重大事故隐患排除后，安全生产监管部门应对隐患排除情况和安全生产条件进行审查，经审查同意后，才能恢复生产经营或使用相关设备、器材等。

这里的“责令暂时停产停业”，是在发现存在重大事故隐患后，依法采取的一种临时处置措施，而不是正式的行政处罚，因此，不需要经过行政处罚法规定的有关程序。

（四）对有关设施、设备、器材、场所的查封、扣押权 安全生产监管部门对有根据认为不符合保障安全生产的国家标准或行业标准的设施、设备、器材、场所，有权采取查封、扣押措施。采取查封、扣押措施的，未经允许，生产经营单位不得擅自启用。

二、 实施行政强制措施应遵守的规定 （一）程序要求

安全生产监管部门在实施责令暂时停产停业、查封、扣押等行政强

制措施时，应按照《行政强制法》、《安全生产法》等有关规定。实施行政强制措施应遵守下列程序要求：

1、实施前须向行政机关负责人报告并经批准；

2、由两名以上行政执法人员实施； 3、出示执法身份证件； 4、通知当事人到场；

5、当场告知当事人采取行政强制措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径； 6、听取当事人的陈述和申辩； 7、制作现场笔录；

8、现场笔录由当事人和行政执法人员签名或者盖章，当事人拒绝的，在笔录中予以注明；

9、当事人不到场的，邀请见证人到场，由见证人和行政执法人员在现场笔录上签名或者盖章； 10、法律、法规规定的其他程序。

情况紧急，需要当场实施行政强制措施的，行政执法人员应当在二十四小时内向行政机关负责人报告，并补办批准手续。行政机关负责人认为不应当采取行政强制措施的，应当立即解除。 （二）、查封、扣押决定书和清单

实施查封、扣押的，应当制作并当场交付查封、扣押决定书和清单。 查封、扣押决定书应当载明下列事项： 1、当事人的姓名或者名称、地址；

2、查封、扣押的理由、依据和期限；

3、查封、扣押场所、设施或者财物的名称、数量等； 4、申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限； 5、行政机关的名称、印章和日期。

查封、扣押清单一式二份，由当事人和行政机关分别保存。

（三）查封扣押其他规定 1、查封扣押期限

查封、扣押的期限不得超过三十日；情况复杂的，经行政机关负责人批准，可以延长，但是延长期限不得超过三十日。

2、查封扣押物的保管

对查封、扣押的场所、设施或者财物，行政机关应当妥善保管，不得使用或者损毁；造成损失的，应当承担赔偿责任。 对查封的场所、设施或者财物，行政机关可以委托第三人保管，第三人不得损毁或者擅自转移、处置。因第三人的原因造成的损失，行政机关先行赔付后，有权向第三人追偿。

因查封、扣押发生的保管费用由行政机关承担。 3、查封扣押后处理

采取查封、扣押措施后，应当及时查清事实，对违法事实清楚，依法应当没收的非法财物予以没收；法律、行政法规规定应当销毁的，依法销毁；应当解除查封、扣押的，作出解除查封、扣押的决定。

4、查封、扣押的解除：

有下列情形之一的，行政机关应当及时作出解除查封、扣押决定：

（1）当事人没有违法行为；

（2）查封、扣押的场所、设施或者财物与违法行为无关；

（3）行政机关对违法行为已经作出处理决定，不再需要查封、扣押；

（4）查封、扣押期限已经届满；

（5）其他不再需要采取查封、扣押措施的情形。

三、 安全生产行政处罚种类

安全生产违法行为行政处罚的种类： （一）警告； （二）罚款； （三）责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为； （四）没收违法所得、没收非法开采的煤炭产品、采掘设备； （五）责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工；

（六）暂扣或者吊销有关许可证，暂停或者撤销有关执业资格、岗位证书；

（七）关闭；

（八）拘留；

（九）安全生产法律、行政法规规定的其他行政处罚。 法律、行政法规将前款的责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为规定为现场处理措施的除外

四、 行政处罚程序 （一）简易程序：

安全生产监管部门检查发现违法事实确凿并有法定依据，对个人处以50元以下、对法人或其他组织处以1000元以下的罚款，或警告处罚的，可以当场作出行政处罚决定。其具体步骤是：一是向当事人出示执法身份证件；二是填写预定格式、编有序号的行政处罚决定书并当场交付当事人；三是当事人在处罚决定书上签名盖章并注明没有异议，如对处罚不服，可以申请行政复议或提起行政诉讼；四是安全生产行政执法人员当场作出行政处罚决定

后应当在5日内报所属安全监管监察部门备案。 （二）一般程序

1、立案

除依照简易程序当场作出的行政处罚外，安全监管监察部门发现生产经营单位及其有关人员有应当给予行政处罚的行为的，应当予以立案，填写立案审批表。对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取证，并在5日内补办立案手续。

2、调查

对已经立案的案件，由立案审批人指定两名或者两名以上安全生产行政执法人员进行调查。 询问或者检查应当制作笔录。笔录应当记载时间、地点、询问和检查情况，并由被询问人、被检查单位和安全生产行政执法人员签名或者盖章；被询问人、被检查单位要求补正的，应当允许。被询问人或者被检查单位拒绝签名或者盖章的，安全生产行政执法人员应当在笔录上注明原因并签名。

安全生产行政执法人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据。调取原始凭证确有困难的，可以复制，复制件应当注明“经核对与原件无异”的字样和原始凭证存放的单位及其处所，并由出具证据的人员签名或者单位盖章。

安全生产行政执法人员在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经本单位负责人批准，可以先行登记保存 3、审查：

案件调查终结后，负责承办案件的安全生产行政执法人员应当填写案件处理呈批表，连同有关证据材料一并报本部门负责人对案件调查结果进行审查， 安全监管监察部门负责人应当及时根据不同情况，分别作出以下决定： （1）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定； （2）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚； （3）违法事实不能成立，不得给予行政处罚； （4）违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

对严重安全生产违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工、吊销有关许可证、撤销有关执业资格或者岗位证书、3万元以上罚款、没收违法所得、没收非法开采的煤炭产品或者采掘设备价值3万元以上的行政处罚的，应当由安全监管监察部门的负责人集体讨论决定。

4、告知：

安全生产监管部门应书面告知当事人将作出行政处罚的事实、理由、依据，并告知当事人依法享有陈述、申辩的权利。

5、听证程序

安全监管部门作出责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关许可证、撤销有关执业资格、岗位证书或者较大数额罚款（指省、自治区、直辖市人大常委会或者人民政府规定的数额；没有规定数额的，其数额对个人罚款为1万元以上，对生产经营单位罚款为3万元以上）的行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，应当在收到告知后3天内书面提出申请；当事人提出听证要求后，安全监管部门应当在举行听证会的7日前，通知当事人举行听证的时间、地点。安全监管监察部门组织听证，不得向当事人收取听证费用。听证结束后，听证主持人应当依据听证情况，填写听

证会报告书，提出处理意见并附听证笔录报安全监管监察部门负责人审查。

当事人应当按期参加听证。当事人有正当理由要求延期的，经组织听证的安全监管监察部门负责人批准可以延期1次；当事人未提出听证申请，或未按期参加听证，并且未事先说明理由的，视为放弃听证权利。

6、行政处罚决定书

对当事人依法应当给予行政处罚的，应当制作行政处罚决定书。 予以关闭的行政处罚由安全生产监管部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定。给予拘留的行政处罚由公安机关决定。 安全生产违法行为行政处罚决定书应当载明下列事项： （1）当事人的姓名或者名称、地址或者住址； （2）违法事实和证据； （3）行政处罚的种类和依据； （4）行政处罚的履行方式和期限；

（5）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（6）作出行政处罚决定的安全监管监察部门的名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的安全监管监察部门的印章。

7、行政处罚决定书送达

行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，安全监管监察部门应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人或者其他的法定受送达人。

8、行政处罚的执行与备案

行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期

限内，予以履行；当事人逾期不履的，作出行政处罚决定的安全监管监察部门可以采取下列措施：

（1）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款； （2）根据法律规定，将查封、扣押的设施、设备、器材拍卖所得价款抵缴罚款；

（3）申请人民法院强制执行。

当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。

县级安全生产监督管理部门处以2万元以上罚款、没收违法所得2万元以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起10日内报设区的市级安全生产监督管理部门备案。

设区的市级安全生产监督管理部门处以5万元以上罚款、没收违法所得5万元以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起10日内报省级安全监管监察部门备案。

省级安全监管部门处以10万元以上罚款、没收违法所得10万元以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起10日内报国家安全生产监督管理总局或者国家煤矿安全监察局备案。

对上级安全监管监察部门交办案件给予行政处罚的，由决定行政处罚的安全监管监察部门自作出行政处罚决定之日起10日内报上级安全监管监察部门备案。

（三）.行政处罚的从重、从轻、减轻的规定 1. 从重处罚规定：

生产经营单位及其有关人员有下列情形之一的，应当从重处罚： （1）危及公共安全或者其他生产经营单位安全的，经责令限期改正，逾期未改正的；

（2）一年内因同一违法行为受到两次以上行政处罚的； （3）拒不整改或者整改不力，其违法行为呈持续状态的；

（4）拒绝、阻碍或者以暴力威胁行政执法人员的。 2. 从轻或者减轻行政处罚规定

生产经营单位及其有关人员有下列情形之一的，应当从轻或者减轻行政处罚：

（1）主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的； （2）受他人胁迫实施安全生产违法行为的；

（3）配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为有立功表现的；

（4）其他依法应予从轻或者减轻行政处罚的。

安全生产违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。

3. 合并处罚规定

生产经营单位及其有关人员触犯不同的法律规定，有两个以上应当给予行政处罚的安全生产违法行为的，安全生产监管部门应当适用不同的法律规定，分别裁量，合并处罚。

4.一事不两罚规定

对同一生产经营单位及其有关人员的同一安全生产违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。

第二节生产经营单位安全生产执法实务

负有安全生产监管职责的部门应依法对生产经营单位（包括烟花爆竹生产、经营、运输、燃放单位）执行、遵守安全生产法律法规情况进行监督检查， 重点检查、指导、督促生产经营单位履行安全生产主体责任，依法处理安全生产违法行为。

（一）安全生产责任制度、安全生产管理制度、安全生产操作规程方面

1、违法情形：

（1）未建立完善安全生产全员责任制：企业未与主要负责人、分管负责人、企业各级管理员、作业人员逐一明确安全生产职责，未签订安全生产责任书，未将各项安全生产事项逐项明确到人。 ? （2）未建立完善安全生产管理制度：

? 包括未建立完善负责人安全职责、管理员安全职责、重大危险源管理制度、隐患排查治理制度、购销合同管理制度、产品销售流向登记（包括烟火药引火线购销领用登记）制度、危险工序人员持证上岗管理制度、职工考勤登记制度、违章违规处罚制度、安全教育培训制度、应急救援与演练制度、事故报告与处理制度、安全费用提取与使用制度、 防护用品管理制度、安全设施设备管理制度、原材料（易制爆危险化学品）管理制度、废弃品处置制度、安全例会制度等 。

（3）未建立完善各类安全操作规程：包括未按照《烟花爆竹劳动安全技术规程》等国家标准、行业标准规定的14类烟花爆竹产品的不同的生产工序，建立完善有关原材料粉碎、称料、药物混合、造粒、筛选、干燥、装药、筑药、压药、组装、禙皮、包装、装卸、搬运、设备检修、废弃品处置等安全操作规程。 2、证据收集：

（1）安全生产监督检查记录；

（2）经现场检查核实后，由企业提交并加盖企业公章 的安全生产责任书、管理制度、操作规程目录清单； （3）证人证言。 3、处理及依据：

违反《安全生产法》第十七条规定，依据《安全生产法》第八十一条下达《责令改正指令书》限期整改，逾期未改，按程序给予责令停产停业整顿的行政处罚。。 （二）安全生产教育培训方面 1、违法情形：

⑴烟花爆竹等高危企业主要负责人、安全生产管理人员未取得安全资格证或安全资格证过期；

⑵烟花爆竹危险工序作业人员未取得特种作业操作证或者特种作业操作证过期；

⑶企业对新职工三级教育培训没有进行或培训不足72学时； ⑷企业未对全体从业人员组织三级教育培训或培训不足20学时； ⑸企业采取新工艺、新材料、新设备之前未进行专门培训。 2、证据收集：

⑴安全生产监督检查记录；

⑵企业安全教育培训记录资料或有效复印件；

⑶企业主要负责人、安全生产管理人员资格证有效复印件； ⑷危险工序作业人员特种作业操作证有效复印件

⑸证人证言。 3、处理及依据：

分别违反《安全生产法》第二十条、第二十一条、第二十三条、第二十四条，《生产经营单位安全培训规定》（国家安监总局令第3号）第九条、第十五条，《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安监总局令第30号）第二十一条、第二十六条等规定，依据《生产经营单位安全培训规定》（国家安监总局令第3号）第三十条、《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安监总局令第30号）第四十条等规定，由安全生产监管监察部门责令其限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处2万元以下的罚款。

（三）主要负责人履行安全生产职责情况方面 1、违法情形：

企业主要负责人未按照《安全生产法》第十七条规定履行安全生产管理职责的情形：

（1）未建立完善安全生产责任制、安全生产管理制度、各项操作规程。

（2）未保证安全投入的有效实施：未制定本单位安全生产投入的长远规划和年度计划;挪用安全生产投入资金，未专款专用；未检查安全生产投入资金使用情况；安全投入项目完成后，未及时组织验收。 （3）未督促检查安全生产工作，未及时消除事故隐患： 企业主要负责人未定期召开安全生产会议，听取安全生产工作汇报；未组织开展安全生产检查，进行事故隐患排查治理；对反映的安全生产问题和存在的事故隐患没有制定有效的安全措施并督促落实； （4）未组织制定并实施应急救援预案：

企业主要负责人未按照《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安监总局令第十七号）的规定，编制本单位的事故应急救援预案并报安全生产监管部门备案；未组织开展应急救援知识培训；每年没有组织进行一次综合应急救援演练，每半年组织一次专项应急救援演练；发生事故后，未按应急预案开展应急救援工作。 （5）未及时如实报告生产安全事故：

生产经营单位未发生生产安全事故后一小时内将事故人员伤亡、财产损失、应急救援等情况如实向当地人民政府和县级以上安全生产监管部门报告。 2、证据收集：

⑴安全生产监督检查记录；

（2）企业安全会议记录、安全日志、隐患排查治理台账、企业领导带班值班记录、隐患整改方案及整改效果评估记录、安全生产资金投入及使用情况资料。

（3）企业安全责任制、管理制度、操作规程（前已专项列出） （4）企业应急救援预案及备案证明、应急救援预案培训资料、应急救援演练资料。

（5）有关事故管理记录资料。 （6）证人证言。 3处理及依据：

违反《安全生产法》第十七条，依据《安全生产法》第八十一条由安全生产监管监察部门责令其限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿。主要负责人有以上违法行为，导致发生事故，构成犯罪的依法追究刑事责任；未构成犯罪的，按照《生产安全事故报告和调查处理条例》和《〈生产安全事故报告和调查处理条例〉罚款处罚暂行规定》（国家安监总局令第十三号）有关规定处罚。 （四）新、扩、改建设项目安全设施“三同时”方面 1、 违法情形：

（1）建设项目未依法进行安全条件论证和安全预评价； （2）新、扩、改建设项目未按规定进行安全设施设计，或安全设施设计未按规定通过审查批准而擅自进行建设；

（3）新、扩、改建设项目未按经依法批准的安全设施设计进行施工；

（4）新、扩、改建设项目未经安全设施验收合格而擅自投入生产使用。 2、证据收集

（1）安全生产监督检查记录；

（2）建设项目施工建设程度证据资料；

（3）建设项目未进行安全条件论证、安全预评价的证据资料； （4）建设项目未按规定进行安全设施设计或未按规定通过审查批准的证据资料；

（5）建设项目未按批准的安全设施设计进行施工的证据资料； （6）建设项目未经验收合格和已经投入生产使用的证据资料； （7）有关证人证言。 3、处理与依据

分别违反《安全生产法》第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条等规定，依据《安全生产法》第八十三条，由安全生产监管监察部门责令其限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或停产停业整顿，并处5万元以下的罚款。其中依据《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第三十七条规定，建设项目未进行安全生产条件论证和安全预评价的，给予警告，可以并处1万元以上3万元以下的罚款。

（五）安全警示标志方面 1、违法情形：

生产经营单位未在有易燃易爆、有毒、腐蚀等危险，或易发生各类事故的场所、设施、设备上分别设置明显的安全禁止标志、安全警告标志、安全指令标志、安全提示标志。 2、证据收集；

（1）安全生产监督检查记录；

（2）未设置明显的有关安全警示标志的证据资料； （3）该场所、设施、设备存在较大的危险性的证据资料； （4）照片；

（5）证人证言。 3、处理与依据：

违反《安全生产法》第二十八条的规定，依据《安全生产法》第八十三条的规定，由安全生产监管监察部门责令其限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或停产停业整顿，并处5万元以下的罚款。

（六）安全设备管理方面 1违法情形

（1）生产经营单位的监测、监控、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、防尘、中和、防潮、防雷、防静电、防腐、防泄漏以及防护围堤或者隔离操作等安全设施设备的安装、使用、检测、维修、改造、报废不符合国家标准、行业标准；

（2）生产经营单位没有对上述安全设施设备进行经常性维护保养，未定期检测； 2、证据收集；

（1）安全生产监督检查记录；

（2）生产经营单位安全设施设备安装、使用、检测、维修、改造、报废等方面有关情况资料；

（3）有关安全设施设备安装、使用、检测、维修、改造、报废等方面的安全生产国家标准、行业标准。 3处理及依据

违反《安全生产法》第二十九条的规定，依据《安全生产法》第八十三条的规定，由安全生产监管监察部门责令其限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或停产停业整顿，并处5万元以下的罚款。 （七）劳动防护用品管理方面 1、违法情形：

（1）没有为从业人员配备劳动防护用品；

（2）配备的劳动防护用品不符合国家标准、行业标准； （3）未教育、督促从业人员正确佩戴、使用劳动防护用品。 2、证据收集：

（1）安全生产监督检查记录；

（2）应该为配备从业人员配备何类劳动防护用品的国家标准、行业标准；

（3）配备的劳动防护用品不符合国家标准、行业标准的证据资料；

（4）从业人员未佩戴使用或未正确佩戴使用劳动防护用品的证据资料；

（5）生产经营单位没有教育、督促从业人员正确使用佩戴劳动防护用品的证据资料。 3、处理与依据

违反《安全生产法》第三十七条的规定，依据《安全生产法》第八十三条的规定，由安全生产监管监察部门责令其限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或停产停业整顿，并处5万元以下的罚款。 （八）承包、出租管理方面 1、违法情形

（1）生产经营单位将生产经营项目、场所、设备、业务等出租、承包给不具备安全生产条件、或相应资质的单位或个人；

（2）出租、承包符合规定，但没有明确双方安全生产管理职责，或未对出租、承包单位安全生产统一协调管理。

2证据收集

（1）生产经营单位将生产经营项目、场所、设备、业务等出租、承包的证据资料；

（2）承包、承租单位、个人当前实际具备有关安全生产条件、或相应资质情况的证据资料；

（3）对承包方、承租方、借入方、受让方应具备相关安全生产条件、资质所依据的有关法律法规、国家标准、行业标准、地方标准等证据资料；

（4）没有明确双方安全生产管理职责的证据资料；

（5）对承包、承租单位没有进行统一协调管理的证据资料。 3、处理与依据

违反《安全生产法》第四十一条规定，依据《安全生产法》第八十六条的规定，对非法承包、承租的，由安全生产监管监察部门责令其限期改正，没收违法所得；违法所得5万以上的，并处违法所得一倍至5倍的罚款；没有违法所得的逾期未改正的，单处或并处一万至五万元的罚款。

对没有明确双方安全生产管理职责，或未对出租、承包单位安全生产统一协调管理。责令限期改正；逾期未改的，责令停产停业整顿 （九）危险物品、危险作业安全管理方面 1违法情形

（1）生产经营单位生产、经营、运输、储存、使用、危险物品或处置废弃危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施，或不接受有关主管部门依法实施的监督管理；

（2）对重大危险源未登记建档，或未进行评估、监控，或未制定应急预案；

（3）进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行管理。 2、证据收集

（1）安全生产监督检查记录；

（2）生产经营单位生产、经营、运输、储存、使用、危险物品或处置废弃危险物品实际情况的证据资料，及其安全管理制度、安全措施等证据资料；不接受监督检查的有关证据资料；有关国家标准、行业标准资料。

（3）生产经营单位重大危险源辨识证据资料；重大危险源台账及监控记录；重大危险源专项应急预案；

（4）生产经营单位进行爆破、吊装等危险作业现场情况证据资料； 未确定现场专门管理人员的证据资料； （5）有关证人证言。 3、处理与依据：

分别违反《安全生产法》三十二条、第三十三条、第三十五条的规定，依据《安全生产法》第八十五条，由安全生产监管监察部门责令其限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万以下的罚款。 （十）安全出口管理方面 1、违法情形

（1）生产经营场所、员工宿舍未按规定设置安全出口； （2）封堵或闩锁安全出口；

（3）在安全出口及通道堆放物品或改作他用；

（4）烟花爆竹等易燃易爆场所安全疏散通道有台阶、明沟等（应为斜坡、暗沟） 2、证据收集

（1）安全生产监督检查记录；

（2）生产经营场所、员工宿舍安全出口设置情况及有关安全出口设置技术规范资料；

（3）安全疏散通道被封堵、闩锁、堆放物品、改作他用、有台阶、明沟等证据资料；

（4）证人证言。 3、处理与依据

违反《安全生产法》第三十四条规定，依据《安全生产法》第八十七条，由安全生产监管监察部门责令其限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿。 （十一）隐患排查治理方面 1、违法情形

（1）未建立隐患排查治理等各项制度

（2）未按《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安监总局令第十六号）第十四条规定在每季末、每年末上报隐患治理统计分析表

（3）生产经营单位发现或监管部门检查发现存在重大事故隐患（包括隐患情况及认定为重大事故隐患的依据），没有按《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第十五条规定制定隐患治理方案

（4）存在重大事故隐患未按《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第十四条规定向安全生产监管部门报告或未及时报告 （5）未对事故隐患进行排查治理擅自生产经营的

（6）整改不合格或未经安监部门审查同意擅自恢复生产经营的

2、证据收集

（1）安全生产监督检查记录；

（2）生产经营单位没有制定隐患排查治理等制度的证据资料； （3）生产经营单位每季末、每年末向安监部门提交的隐患治理统计分析表情况及安监部门接收情况的证据资料；

（4）生产经营单位发现或监管部门检查发现存在重大事故隐患的证据资料，及没有按制定隐患治理方案的证据资料；

（5）生产经营单位存在重大事故隐患的证据资料，及没有向安监部门报告或没有及时报告的证据资料；

（6）生产经营单位存在重大事故隐患的证据资料，及该事故隐患在治理前、治理中无法保证安全可能危及区域的证据资料，该可能危及区域擅自继续进行生产经营的证据资料；

（7）事故隐患整改不合格或整改后未报安监部门审查同意的证据资料，擅自恢复生产经营的证据资料； （8）证人证言等 3、处理与依据

违反《安全生产法》第四条（有关安全生产国家标准、行业标准等条款），依据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第二十六条规定，由安全监管部门给予警告，并处三万元以下的罚款。 （十二）生产经营单位安全管理方面 1、违法情形

（1）违反操作规程或者安全管理规定作业的；

（2）违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的； （3）发现从业人员违章作业不加制止的；

（4）超过核定的生产能力、强度或者定员进行生产的；

（5）对被查封或者扣押的设施、设备、器材，擅自启封或者使用的； （6）故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的；

（7）对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的； （8）拒绝、阻碍安全生产行政执法人员监督检查的；

（9）拒绝、阻碍安全监管监察部门聘请的专家进行现场检查的； （10）拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的。

2、证据收集

（1）安全生产监督检查记录； （2）生产经营单位有关情况证据

3、处理与依据

违反《安全生产法》第四条、第十条、第三十八条、第五十七条等规定，依据《安全生产违法行为行政处罚办法》（国家安监总局令第十五号）第四十四条规定，对生产经营单位给予警告，并可处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款。 （十三）应急救援预案管理 1、违法情形

（1）烟花爆竹生产经营单位未制定应急救援预案；

（2）烟花爆竹生产经营单位应急救援预案未报所在地县级安全生产监管部门备案的；

（3）烟花爆竹生产经营单位未按照应急预案采取预防措施，导致事故救援不力或者造成严重后果。

2、证据收集

（1）现场检查企业未制定应急救援预案的证据资料；

（2）企业未将应急预案报所在地县级安全生产监管部门备案的证据；企业所在地县级安全生产监管部门出具未收到备案的证明资料。 （3）烟花爆竹生产经营单位未按照应急预案采取预防措施，导致事故救援不力或者造成严重后果的证据资料，包括企业实际采取预防措施的情况；应急救援严重失误情况；导致造成严重后果情况；预案确定应采取的预防措施情况等。 3、处理与依据

违反《安全生产法》第六十九条、第七十条规定，依据《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安监总局令第十七号）第三十五条、第三十六条规定，生产经营单位应急预案未按照本办法规定备案的，由县级以上安全生产监督管理部门给予警告，并处三万元以下罚款。

生产经营单位未制定应急预案或者未按照应急预案采取预防措施，导致事故救援不力或者造成严重后果的，由县级以上安全生产监督管理部门依照有关法律、法规和规章的规定，责令停产停业整顿，并依法给予行政处罚。

（十四）生产安全事故

1、事故发生单位对事故发生负有责任的，依照下列规定处以罚款： （1）发生一般事故的，处10万元以上20万元以下的罚款； （2）发生较大事故的，处20万元以上50万元以下的罚款； （3）发生重大事故的，处50万元以上200万元以下的罚款； （4）发生特别重大事故的，处200万元以上500万元以下的罚款。

2、事故发生单位主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致事故发生的，依照下列规定处以罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（1）发生一般事故的，处上一年年收入30%的罚款； （2）发生较大事故的，处上一年年收入40%的罚款； （3）发生重大事故的，处上一年年收入60%的罚款； （4）发生特别重大事故的，处上一年年收入80%的罚款。 3、事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （1）谎报或者瞒报事故的；

（2）伪造或者故意破坏事故现场的；

（3）转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的； （4）拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的； （5）在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的； （6）事故发生后逃匿的。

4、事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40%至80%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（1）不立即组织事故抢救的； （2）迟报或者漏报事故的；

（3）在事故调查处理期间擅离职守的。

5、事故发生单位对事故发生负有责任的，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照；对事故发生单位负有事故责任的有关人员，依法暂停或者撤销其与安全生产有关的执业资格、岗位证书；事故发生单位主要负责人受到刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，5年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。

第三节 烟花爆竹生产执法实务

一、烟花爆竹安全生产许可方面 （一）非法生产烟花爆竹 1、违法情形：

（1）未取得烟花爆竹安全生产许可证从事烟花爆竹生产（包括烟花爆竹产品及用于烟花爆竹生产的烟火药、黑火药、引火线等，下同）；

（2）烟花爆竹安全生产许可证被吊销或注销后，继续进行烟花爆竹生产；

（3）冒用、伪造、变造烟花爆竹安全生产许可证或接受非法转让的许可证进行烟花爆竹生产。

（4）烟花爆竹生产企业在许可生产区域以外其他区域进行烟花爆竹生产。

（5）烟花爆竹安全生产许可证到期，经责令限期补办延期手续后，逾期仍不办理延期手续，继续进行生产的。

2、证据收集

（1）在进行烟花爆竹生产的证据资料，包括生产的品种、物品数量（包括成品、半成品、原材料、机械设备等）、生产地点及其四邻间距、作业人员、作业流程与作业工房安排及内部安全间距，负责人、投资人及管理人员等；

（2）该生产单位无合法有效的烟花爆竹安全生产许可证的证据资料，包括该单位没有许可证、许可证被注销（吊销）的证据资料，许可证属于伪造（变造、冒用或非法转让）的证据资料，该生产区域不属于原许可范围的证据资料等；

（3）烟花爆竹安全生产许可证到期未延期换发新证的证据资料；监管部门责令限期改正指令书（限期补办延期手续）；逾期仍不办理延期手续的证据；继续进行烟花爆竹生产的证据资料；

（4）安全生产监督检查记录，证人证言等。 3、处理与依据

违反《安全生产法》第十六条、《安全生产许可证条例》第二条、第九条、第十三条，《烟花爆竹安全管理条例》第三条等规定，依据《烟花爆竹安全管理条例》第三十六条规定，由安监部门责令停止非法生产活动，处2万元以上10万元以下的罚款，并没收非法生产的物品及违法所得。

（二）安全生产许可证未延期换证继续生产 1、违法情形

烟花爆竹安全生产许可证到期未延期换发新证，继续从事烟花爆竹生产。 2、证据收集

（1）原烟花爆竹安全生产许可证复印件；

（2）未延期换发新的安全生产许可证的证据资料； （3）继续进行烟花爆竹生产的证据资料；

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