建设安全风险评估指南(试用本) 2009.02.09

公路隧道建设安全风险评估指南

(试用本)

中华人民共和国交通运输部

二〇〇九年二月

目录 

目 录

1 总则....................................................................................................................... - 1 - 2 术语....................................................................................................................... - 2 - 3 安全风险评估 ...................................................................................................... - 4 -

3.1 风险定义 ........................................................................................................ - 4 -

3.2 基本原则 ........................................................................................................ - 4 -

3.3 安全风险评估与控制基本流程 .................................................................... - 5 -

3.4 工程安全风险辨识 ........................................................................................ - 6 -

3.5 工程安全风险分析方法 ................................................................................ - 6 - 4 安全风险分级标准 .............................................................................................. - 8 -

4.1 一般规定 ........................................................................................................ - 8 -

4.2 安全风险分级标准 ........................................................................................ - 8 - 5 初步设计阶段 .................................................................................................... - 11 -

5.1 一般规定 ....................................................................................................... - 11 -

5.2 安全风险因素与风险事件 ........................................................................... - 11 -

5.3 安全风险评估 .............................................................................................. - 14 -

5.4 安全风险控制对策 ...................................................................................... - 14 -

5.5 安全风险评估与控制报告编制 .................................................................. - 17 - 6 施工图设计阶段 ................................................................................................ - 18 -

6.1 一般规定 ...................................................................................................... - 18 -

6.2 安全风险因素 .............................................................................................. - 19 -

6.3 安全风险评估 .............................................................................................. - 21 -

6.4 安全风险控制对策 ...................................................................................... - 21 -

6.5 安全风险评估与控制报告编制 .................................................................. - 31 - 7 施工阶段 ............................................................................................................ - 32 -

7.1 一般规定 ...................................................................................................... - 32 -

7.2 安全风险因素 .............................................................................................. - 33 -

I

公路隧道建设安全风险评估指南(试用本) 

7.3 安全风险评估 .............................................................................................. - 38 -

7.4 安全风险控制对策 ...................................................................................... - 39 -

7.5 安全风险评估与控制报告编制 .................................................................. - 61 - 附录......................................................................................................................... - 62 - 附录1：安全风险评估方法 .............................................................................. - 62 - 附录2：安全风险评估与控制检查表 .............................................................. - 65 - 附录3：安全风险评估报告格式 ...................................................................... - 68 -

II

总则 

1 总则

1.0.1 为指导公路隧道工程安全风险评估工作，提高安全风险评估工作质量，预防、降低或消除工程安全风险，编制本指南。

1.0.2 本指南适用于所有隧道工程设计和施工阶段的安全风险评估，下列为重点评估对象：

1. 长度3000m及以上的分离式岩石隧道；

2. Ⅴ、Ⅵ级围岩长300m以上或合计长度占隧道全长50％以上的岩石隧

道；

3. 长度300m及以上的土质隧道；

4. 单洞四车道分离式隧道；

5. 双向6车道、双向8车道连拱隧道；

6. 长度500m及以上的小净间距隧道、分叉隧道；

7. 水下隧道；

8. 八度及以上地震烈度地区隧道；

9. 不良地质隧道（如瓦斯、岩溶、膨胀岩等地质条件隧道）。

1.0.3 本指南适用于行业主管部门和建设单位实施公路隧道建设安全风险管理，从事工程风险管理和工程建设的管理人员与技术人员也可参考。

1.0.4 公路隧道安全风险评估除应符合本指南要求外，尚应符合国家、行业和地方相关标准规范的规定。

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公路隧道建设安全风险评估指南(试用本) 

2 术语

2.0.1 事故 Hazard

可能造成工程建设中人员伤亡、经济损失、工期延误、环境影响或耐久性降低等不利事件。

2.0.2 风险 Risk

事故发生的可能性及其损失的组合。

2.0.3 损失 Loss

工程建设中任何潜在的或外在的负面影响或不利后果，包括人员伤亡、经济损失、工期延误、环境影响或其他损失等。

2.0.4 风险环境 Risk surroundings

潜在发生事故的各种工程场地区域、周边环境、施工技术及管理方案等。 2.0.5 风险因素 Risk factors

导致工程风险发生的直接因素，如设计方案、施工方案、施工技术、施工设备、施工操作及人员活动等。

2.0.6 风险辨识 Risk identification

调查工程建设中潜在的风险类型、事故发生的地点、时间及原因，并进行系统筛选、分类的过程。

2.0.7 风险分析 Risk analysis

包括风险辨识和风险估计，即认识风险发生的本质，采用定性或定量的方法表示风险分析结果的过程。

2.0.8 风险评价 Risk evaluation

根据制定的工程风险分级标准和接受准则，对工程风险进行等级分析、危害性评定和风险排序的过程。

2.0.9 风险评估 Risk assessment

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术语 

包括风险辨识、风险分析和风险评价，对工程中存在的各种风险及其影响程度进行综合分析、对比排序的过程。

2.0.10 风险控制Risk control

为降低工程风险损失所采取的处置对策、技术方案或措施等。

2.0.11 风险管理 Risk management

包含风险界定、风险辨识、风险分析、风险评价与风险控制的全过程。

2.0.12 风险接受准则 Risk acceptance criteria

参与工程建设的各方对不同等级风险的可接受或可容忍的水平，可采用定性或定量的分级指标标准描述。

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公路隧道建设安全风险评估指南(试用本) 

3 安全风险评估

3.1 风险定义

若存在与预期利益相悖的损失或不利后果（即潜在损失），或由各种不确定性造成对工程建设参与各方的损失，均称为工程风险。一般而言，在公路隧道工程建设过程中，工程风险R可表示为在工程设计和施工期间发生经济损失、人员伤亡、环境破坏或工期延误等潜在不利事件的概率P与可能后果C的集合，表达式为：R=f(P,C)。

3.2 基本原则

3.2.1 风险评估的基本原则

分类原则：公路隧道根据所处介质的不同可分为岩石隧道、软土隧道（包括黄土隧道）和水下隧道等三大类，而不同隧道可采用的施工方法千差万别，因此在进行工程安全风险评估时，需要针对隧址区地质条件、设计方案、施工技术、环境及参与单位等特点，确定工程不同阶段的评估对象、目的及方法。

分阶段原则：公路隧道建设的设计和施工阶段是公路隧道安全风险管理过程的核心，也是公路隧道工程建设风险能否得到有效控制的关键。随着工程阶段的发展，风险也在动态变化，相应各项风险的发生概率、损失以及对于整个工程风险的权重都在不断变化，因此开展风险评估工作应与相应的建设阶段紧密结合，分阶段开展风险评估。

风险评估的基本原则

（1）根据工程性质与特点，确定风险评估的依据，保证评估的合法性； （2）根据评估阶段的不同，应明确评估对象与目的，选择合理的评价方法，以实现评估的科学性；

（3）对评估的对象要有全面的认识，同时对重点风险源应有针对性重点评估，确保评估的针对性。

3.2.2 风险控制的基本原则

（1）风险控制措施的建立应遵循经济合理、可靠适用的原则；

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安全风险评估 

（2）风险控制的风险是可接受风险或可接受与不可接受之间的风险；

（3）风险控制的目的是降低或减少工程风险，风险控制措施不应诱发新的风险，且措施实施后残留风险应不大于初始风险。

3.3 安全风险评估与控制基本流程

3.3.1 公路隧道建设安全风险评估与工程的特定阶段相结合，应根据不同建设阶段的特点、任务和目的，开展风险评估与控制工作。

3.3.2 应成立安全风险评估工作组，进行不同阶段的安全风险评估工作。

3.3.3 根据项目特点，选择专业的评估机构开展安全风险评估。

3.3.4 通过工程参与各方及评估机构的沟通，完成安全风险评估报告，并提出相应的风险控制措施。

3.3.5 建立风险登记档案，跟踪风险的变化，监督风险控制措施的落实。

3.3.6 所有相关材料应进行归档。

3.3.7 公路隧道工程建设安全风险评估和控制的基本流程见图3-1。

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公路隧道建设安全风险评估指南(试用本) 

图3-1 安全风险评估与控制流程 3.4 工程安全风险辨识

3.4.1 风险辨识主要包括风险识别和风险筛选。风险识别是指调查和了解潜在的以及客观存在的各种风险；风险筛选是对评估对象已识别的所有风险因素进行二次分析，并根据其发生概率及可能造成的后果，对不构成系统安全风险影响的因素予以剔除。

3.4.2 风险辨识过程可分为6个步骤：风险定义、确定参与者、收集相关资料、风险识别、风险筛选、编制风险识别报告。

3.4.3 在公路隧道建设工程风险识别过程中，常用的风险识别方法有：专家调查法（德尔菲法）、检查表法、头脑风暴法、情景分析法、风险讨论会等，对一般隧道工程宜采用检查表法，对长大隧道、水底隧道宜采用专家调查法。

3.4.4 风险辨识成果以表格形式提供，并应对风险因素进行初步的分析和描述。

3.5 工程安全风险分析方法

3.5.1 隧道工程风险分析方法可分为三大类：定性分析、半定性半定量分析和定

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安全风险评估 

量分析，每一类都包括多种方法，具体可参见附录1。

3.5.2 在初步设计阶段，由于可用的数据有限，宜采用检查表法、专家调查法进行安全风险分析。

3.5.3 在施工图设计阶段，宜采用专家调查法、层次分析法、蒙特卡罗方法和数值计算分析等进行安全风险分析。

3.5.4 在施工阶段，宜采用检查表法、专家调查法、事故树法和数值计算方法等进行安全风险分析。

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公路隧道建设安全风险评估指南(试用本) 

4 安全风险分级标准

4.1 一般规定

4.1.1 为规范公路隧道安全风险评估成果，便于安全风险控制措施的制定，应进行安全风险等级划分，制定划分标准。

4.1.2 安全风险等级的划分应遵循国家相关标准，便于管理决策。

4.1.3 采用定性或定量方法，对风险事件发生概率及风险后果参照相关标准进行分级。

4.1.4 应采用风险矩阵法，划分风险等级。

4.2 安全风险分级标准

4.2.1 安全风险分级是风险评估结果的度量指标，是风险控制措施制定和决策的依据。

4.2.2 根据安全风险定义，公路隧道风险分级包括事故发生概率等级标准、事故发生后果等级标准和安全风险等级标准。

4.2.3 风险事件发生的概率（频率）可分为五级（表4-1）。 表4-1 风险事件概率等级标准

等级 概率区间 中值

≤Pf<0.0030.001

≤P<0.030.01

≤P<0.30.1

f≥0.31

注：（1）当概率值难以取得时，可用频率代替概率，时间区间可以工程期考虑；

（2）中心值代表所给区间的对数平均值。

4.2.4 事故发生后果包括人员伤亡、经济损失、质量问题、工期延误和环境影响等方面，后果等级分为五级，具体等级标准见表4-2~4-6。

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安全风险分级标准 

（1）人员伤亡是指在参与工程建设活动过程中所发生的人员伤亡事故。依据人员伤亡的类别和严重程度进行分级，如表4-2所示。 等级

1 重伤人数≤5人

2 人员死亡（含失踪）人数≤3人 或 5人<重伤人数≤10人

人<人员死亡（含失踪）人数≤10人 或 10人<重伤人数≤50人

人<人员死亡（含失踪）人数≤30人 或 50人<重伤人数≤100人

5 人员死亡（含失踪）人数>30人 或 重伤人数>100人

注：参考国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》(2007-06-01)和《企业职工伤亡事故分类标准》(GB6441-86)。 表4-2 人员伤亡等级标准 定义

（2）经济损失是指风险事件发生后造成工程项目发生的各种费用的总和，包括直接费用和事故处理所需的各种间接费用，如表4-3所示。

表4-3 经济损失等级标准

等级 定义

1 经济损失≤500万元

万<经济损失≤1000万元

万<经济损失≤5000万元

4 5000万<经济损失≤10000万元 5 经济损失>10000万

注：参考国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》（2007-06-01）。

（3）工程质量风险是指因工程质量控制出现问题而造成工程在施工期出现各种危险情况以及因此而造成的运营质量问题。

表4-4 工程质量风险等级标准

后果描述 灾难性的 很严重的 严重的 较大的 轻微的

后果等级工程出现危工程质量问工程出现工程出现质影响描述 工程失败 险事故，大规题严重，出现轻微质量量问题 模返工 返工 问题

（4）工期延误是指工程风险事故引起的工程建设时间的延长。对不同性质的工程和建设工期，采用不同的绝对延误时间，如表4-5所示。

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公路隧道建设安全风险评估指南(试用本) 

等级

1

2

3

4

5 表4-5 工期延误等级标准 定义 工期延误≤1个月（工期超过2年） 或 工期延误≤10天（工期少于2年） 1个月<工期延误≤3个月（工期超过2年） 或 10天<工期延误≤30天（工期少于2年） 3个月<工期延误≤6个月（工期超过2年） 或 30天<工期延误≤60天（工期少于2年） 6个月<工期延误≤12个月（工期超过2年） 或 60天<工期延误≤90天（工期少于2年） 工期延误>12个月（工期超过2年） 或 工期延误>90天（工期少于2年）

（5）环境影响是指隧道施工对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染等，根据其影响程度进行分级，如表4-6所示。

表4-6 环境影响等级标准

等级 定义

1 涉及范围很小，无群体性影响，需紧急转移安置人数≤50人

2 涉及范围较小，一般群体性影响，50人<需紧急转移安置人数≤100人

3 涉及范围大，区域正常经济、社会活动受影响，100人<需紧急转移安置人数≤500人4 涉及范围很大，区域生态功能部分丧失，500人<需紧急转移安置人数≤1000人

涉及范围非常大，区域内周边生态功能严重丧失，需紧急转移安置人数>1000人，正5 常的经济、社会活动受到严重影响

注：参考《国家处置城市地铁事故灾难应急预案》(2006)、《建设项目环境保护管理条例》(1998-11-18) 和《中华人民共和国环境影响评价法》(2003-9-1)。

4.2.5 根据事件发生的概率和后果等级，将风险等级分为四级，如表4-7所示。 表4-7 风险等级标准

风险损失

5

I I II II III

I II II III III

II II III III IV

II III III IV IV

III III IV IV IV 风险概率 1 2 3 4 5

4.2.6 公路隧道风险接受准则与采取的风险处理措施见表4-8。

风险等级

II

III

表4-8 风险接受准则 定义 中风险，风险有条件接受，实施预防措施将提升安全性 高风险，风险有条件接受，应尽快实施削减风险的预防措施

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初步设计阶段 

5 初步设计阶段

5.1 一般规定

5.1.1 初步设计阶段安全风险评估体系宜按风险因素与风险事件关系的层状或树状结构建立，也可采用列表形式，指标体系见表5-1。 表5-1 公路隧道初步设计阶段安全风险评估指标体系

施工方法 风险事件

隧道方案选择

矿山法或新奥法 设计技术风险

其他

隧道方案选择

掘进机法 掘进机选型

其他

隧道方案选择

浅埋暗挖法 设计技术风险

其他

隧道方案选择 沉管法 其他

隧道方案选择

盾构法 盾构选型

其他

5.1.2 公路隧道初步设计阶段安全风险评估应结合初步设计阶段的特点和内容，重点对隧道方案的安全风险进行有效评估。当风险产生的后果可能为突发性事件（瓦斯爆炸、突水、突泥等）时，初步设计阶段应明确可行的设计措施或调整线路等，并进行有效的风险管理。

5.1.3 对安全风险评估为高度或极高等级时，应重新选择隧道轴线方案。

5.1.4 初步设计阶段应提交完整的隧道安全风险评估与安全控制措施的评估报告，并作为下一阶段评估的重要依据和基础。

5.2 安全风险因素与风险事件

5.2.1 初步设计阶段矿山法或新奥法安全风险因素参见表5-2（根据具体工程，可增

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公路隧道建设安全风险评估指南(试用本) 

添风险事件与因素）。

5.2.2 初步设计阶段掘进机法和盾构法安全风险因素参见表5-3（根据具体工程，可增添风险事件与因素）。

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初步设计阶段 

5.2.3 初步设计阶段浅埋暗挖法安全风险因素。

浅埋暗挖法风险因素可参考矿山法或新奥法风险因素进行。

5.2.4 初步设计阶段沉管法安全风险因素参见表5-4（根据具体工程，可增添风险事件与因素）。

表5-4沉管法风险因素检查表

风险因素

地质条件

河海床变迁

监测和信息反馈设计

减小对原状地基土体的扰动

管段防水

起浮和抗浮问题

管段沉放设计

管段自防水

施工缝防水

管段接头防水

监测和信息反馈设计

隧道方案选择 ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ 其他 地质 沉降控制 混凝土管段的预制 管段运输与就位 其他

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5.3 安全风险评估

5.3.1 初步设计阶段应根据地质勘察资料和设计原则，对隧址区的特殊地质条件进行安全风险评估并提出控制措施；对采用矿山法或新奥法施工的塌方、瓦斯、突泥（水、石）、岩爆、大变形等典型风险进行安全评估并提出控制措施，对采用掘进机法和盾构法施工的设备、掘进、盾构进出洞等典型风险进行安全评估并提出控制措施。

5.3.2 初步设计阶段应根据隧道地质纵断面情况分段评估，确定初始风险（典型风险）等级，提出相应的设计控制措施，主要工作包括：

（1）分段评估初始风险；

（2）根据初步设计阶段设计原则，结合初始风险评估结果，按不同的评估目标（安全、工期、投资等）选择设计措施；

（3）根据不同的设计措施，进行再评估，并确定残留风险；

（4）对极高等级的残留风险应上报业主及上级主管部门；

（5）设计单位应关注高度等级的残留风险，并在施工图阶段补充地质勘探。

5.4 安全风险控制对策

5.4.1 初步设计阶段的安全风险控制措施主要包括隧道设计方案、设计方法的合理选择等方面的重要风险控制预案。

5.4.2 风险控制对策、处置措施建议如下：

z 制定设计方案的安全审查内容和程序；

z 审核工程地质、水文地质勘察资料、地下管线资料和相邻建筑物的资料； z 审核与隧道结构工程相关的设计；

z 审核相应的施工方法、辅助工法、施工规范和特殊条款；

z 审核监测系统的配置原则；

z 编写相关表格，对可能存在的风险事件进行分析评价，提出控制措施，对残余

风险进行控制与评价，并进行有效跟踪；

z 编写初步设计阶段的安全风险评估与控制报告。

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初步设计阶段 

5.4.3 针对矿山法或新奥法主要风险事件的风险对策建议如下：

（1）风险事件：隧道方案选择风险

风险对策：

¾ 进行详细地质勘察，对沿线区域地形、地貌、地质情况，不良地质、特

殊岩土的分布情况进行深入调查与分析，提供翔实可靠的地质资料；

¾

¾

¾ 基于地勘资料，开展方案适应性研究； 当风险评估等级为Ⅳ级时，宜采取调整线路等措施； 其他对策。

（2）风险事件：设计技术风险

建议风险对策：

¾ 基于地勘资料和方案，对不同围岩条件下的工法进行适应性评价，选择

风险最小的施工工法；

¾ 应对国内外类似工程进行调研，国内外同类工程较多时，其参考程度相

对较高，工程风险较低。当国内外类似工程较少甚至没有时，其参考程

度较低，风险较大；

¾

¾

¾

¾

¾ 对方案的技术难度进行评价； 对目前常用的设计方法进行风险评价； 根据地勘资料情况确定特长隧道的线路，公路线形应服从于特长隧道； 根据地勘资料情况和工程需要制订辅助坑道方案； 其他对策。

5.4.4 针对掘进机法主要风险事件的风险对策如下：

可参考盾构与矿山法或新奥法中的相关风险对策。

5.4.5 针对盾构法主要风险事件的风险对策如下：

建议风险对策：

（1）隧道方案选择风险

风险对策：

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公路隧道建设安全风险评估指南(试用本) 

¾ 进行详细地质勘察，对沿线区域地形、地貌、地质情况，不良地质、特殊岩土的分布情况进行深入调查与分析，提供翔实可靠的地质资料；

¾

¾

¾ 基于地勘资料，开展方案适应性研究； 当风险评估等级为Ⅳ级时，宜采取调整线路等措施。 其他对策。

（2）盾构选型

1）必须严守以下几项原则：

¾

¾

¾ 选用与工程地质匹配的盾构机型，确保施工绝对安全； 盾构性能应满足工程推进的施工长度和线形的要求； 选择的盾构机的掘进能力可与后续设备、始发基地等施工设施匹配；

2）盾构选型取决于下列各种地质条件：

¾

¾

¾

¾

¾

¾ 软流性粘土； 易坍塌的砂、砂砾层； 含水砂层、砾层或交错层中的承压含水砂层和砾层； 含大砾石的地层； 估计埋有漂木和其他物质的地层； 区段内存在软、硬两种土层的地层。

3）主要技术参数

根据盾构机断面形状、尺寸、稳定掘削面的方式等因素考虑，盾构机的机型必须适应设计和施工的特种技术要求和客观制约条件。

5.4.6 针对浅埋暗挖法主要风险事件的风险对策如下：

可参考新奥法或矿山法进行。

5.4.7 针对沉管法主要风险事件的风险对策如下：

隧道方案选择风险

风险对策：

¾ 进行详细地质勘察，对沿线区域地形、地貌、地质情况，不良地质、特

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初步设计阶段 

殊岩土的分布情况进行深入调查与分析，提供翔实可靠的地质资料；

¾

¾

¾ 基于地勘资料，开展方案适应性研究； 当风险评估等级为Ⅳ级时，宜采取调整线路等措施。 其他对策。

5.5 安全风险评估与控制报告编制

5.5.1安全风险评估与控制的记录，应将风险评估的过程、采用的方法、获得的安全风险评估结果以及提出的安全控制措施写入评估与控制报告中。

5.5.2 安全风险评估与控制报告应内容全面、数据翔实、客观公正，提出的控制措施具有可操作性。

5.5.3 风险评估报告应包含以下内容：

（1）编制依据

z 业主制定的风险管理方针和策略；

z 相应的国家和行业标准、规范及规定；

z 地质勘察资料、初步设计资料等隧道基础性资料；

z 上阶段的审查意见与评估结果。

（2）工程概况

（3）安全风险评估流程与评估方法

（4）安全风险评估内容

（5）风险控制措施与建议

（6）安全风险评估结论

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/44z1.html