资源管理制度

重庆拓新房地产开发集团 文 件 名 称 资源管理制度 文件编号 MIB-OM-A- 修订次数 编 制 谭明娟 审 核 0 版 本 A 编制部门 资源管理部 黄永中、批 准 古朝泉 谢贵全 生效日期 2011年3月1日

第一章 供方信息管理制度

1．0目的：为加强集团供方资源库的建设，保证资源信息畅通，提高管理效能和整体运作效率，特制定本制度。 2．0适用范围：集团直属部门、各项目公司 3．0信息的管理机构

3.1资源管理部为供方信息的主要管理部门，负责集团各类供方信息的收集，分析、反馈和处理工作。

3.2集团直属部门、各项目公司协助资源管理部对供方信息的清理汇总工作，从而组成集团资源信息的管理网络，保证集团资源信息的畅通与共享。 4．0分供方信息管理 4.1信息源的收集 4.1.1新供方的开发

A、资源管理部负责新供方的信息收集与开发。（附《潜在供方调查表》）

B、供方自主报名，资源管理部进行考察，收集资料。

4.1.2合作中供方资料的收集

集团各部门、项目公司负责各类分供方在合作过程中的信息收集，并反馈资源管理部。 4.2信息过载

4.2.1资源管理部根据收集到的资源资料，对供方信息进行比较，分析、加工、整理并建立资源库。

4.2.2资源管理部组织实地考察分供方信息，确保信息的准确性、完整性。 4.3信息评估

按集团《合同招标采购管理手册》执行。 5．0建立集团资源信息库

5.1资源管理部经过对各类资源信息分析后，建立分类资源库，以备查阅。

5.2资源管理部根据市场情况，不断更新资源库，确保库存资源的有效性。

5.3 未经考核为合格且未列入集团供应商资源信息库的供应商，不得作为集团商务合作的对象。

6．0附：《潜在供方调查表》 附件：

潜在供方调查表

填报单位： （请加盖公章）

填报日期：

重庆拓新房地产开发集团

说 明

1. 为了确保用于重庆拓新房地产开发集团的物项或服务是由合格的供方所提供，我方将对贵方的生产技术能力、质量保证能力、商务资信状况等进行调查，并寄出调查表一份。若贵方有意合作，请对调查表如实给予回答后反馈给我们。

2. 对贵方提供的所有资料，我方仅用作评价贵方的生产技术能力、质量保证能力、商务资信状况等，不作他用，并承诺将予以保密。

3. 当我方认为有必要时，将对贵公司的生产技术能力、质量保证能力、商务资信状况等进行源地评价，届时请贵公司积极配合。

4. 若贵方同意我方的观点，请对与贵方工作有关的内容给予填写。调查表请做成WORD文档，并在表中相应位置注明所提供电子文件的文件名。调查表中所需的各种附件，可以制成JPEG、WORD、PDF等格式的文件（相同查看效果下，文件大小请尽量小）。所有电子版材料请发往 tanm_1229@163.com，邮件主题为“供方调查表”。同时，请将调查表在公司授权人签名并加盖公章后，以书面形式邮寄给我们。 5. 感谢贵公司对我公司工作的支持！

重庆拓新房地产开发集团资源管理部

通讯地址：重庆市荣昌县富安南路56号 邮 编：402460 联 系 人：谭明娟 联系电话：023-46763542 传 真：023-46749876 电子邮件：tanm_1229@163.com

第一部分：供方基本信息调查表

公司名称 法人代表 邮编 注册资金 注册地 公司电话 公司网址 职务 传真 是否上市公司 初始名称 大专以上 学历人数 （若是，请提供复印件） 专业 职称 公司基本信息 公司传真 详细地址（单位本体所在地） 分支机构（如有，请填写） 主要联系人 公司主要联络方式 联系电话 通信地址 公司性质 公司成立日期 公司概况及历史 员工数量 工程技术人员数 厂房及仓库面积 特殊工种人员数 是否经过重组或合并（若是，请详细说明） 资质证书 公司各类资质证书 主要供货或 服务范围 业绩 主要经营范围、技术水平以及业绩 经营范围 （如有，请另附相关文件作出详细说明） （如有，请另附相关文件作出详细说明） （如有，请另附相关文件作出详细说明） （如有，请另附相关文件作出详细说明） 24个月内公司是否 有如下的变更 公司名称 公司地址 公司资本

第二部分：供方生产技术能力调查表

技术经验 （请说明最近五年已完成的业绩及正在执行的业务情况） 供货或服务项序号 1 2 3 4 5 生产 不限于以上5家，如需详细说明，可另附。 技术 技术/设计人员 能力 高级工程证明 师数量 生产、检验、试验设备（主要设备型请列表（另附件）提供详细清单。 号、数量、技术特性、现状等） 是否需外协或分包（如何对外协进行如有外协，请提供附件详细说明。 控制） 执行的技术标准或规范 售后服务 在保质期满后如何向用户提供各种售怎样将供货的经验反馈落实到贵公司后服务？

联系人姓名及联系电话 签约时间及项目结束时间 签约单位 目内容 其他技术人 工程师数量 员数量 可另附件详细说明。 拟供物项或服务的改进中？ 第三部分：供方质量保证能力调查表

质量管理体系建立情况 何时开始推行GB/T19001-ISO9001 标（请另附ISO9001 标准认证证书复印准？ 件） 何时、由哪家机构对贵公司质量体系进行（请另附证书复印件） 了认证？ 质量手册或质量保证大纲编制情况 （请另附公司质量手册或质量保证大纲复印件） （请另附管理程序清单） （请另附组织机构图） 质量管理程序编制情况 公司组织机构状况 请介绍贵公司质量部门的情况（包括工程、监理等机构、人员构成、资质等） 质量保证能力证明 其他质量管理体系或质量保证体系推行情况 （如推行其他质量管理体系或质量保证体系，请说明，并另附资质证书复印件） 质量管理体系运转情况 质量体系评审开展情况（包括内审、管理 评审、外审等） 采购管理情况（包括对潜在供方的评价、 合格供方的管理、外审，采购产品的验证等） 特殊工种人员培训、取证情况 过程质量控制情况（包括对不符合项/不合格品处理等） 纠正和预防措施执行情况 上述问题中未涉及但贵方认为有必要补充的内容 (可另附)

第四部分：供方商务资信状况调查表

经审计的近三年的下列报表 资产负债表及报表附注 利润及利润分配表及报表附注 现金流量表及报表附注 相关证件 营业执照副本 组织机构代码证 （请另附） （请另附） 税务登记证副本 银行信用证明（如有） 采购控制 是否使用采是□ 否□ 购订单 如是，请另附相关资料。 是□ 否□ 文件中是否规定如是，请另附相技术要求 关资料。 市场采购 □ 如何采购物项 从生产厂采购□ 其它方式 □ 是□ 否□ 是否有记录 如是，请另附相关资料。 （请另附） （请另附） (请另附) (请另附) (请另附) 商务资信状况商进行评价是□ 否□ 证明 和选择 是否对供应如是，请另附相关资料。 文件中是否是□ 否□ 规定质保要如是，请另附相关资料 求 对下列活动是否有书面控制措施（如有，请提供相关程序）。 入库验收 回收 包装 发货发料 标识 运输 物项或服务交付和验收控制 （请另附交付和验收控制程序） 延期交付后，如何处理 （请详细说明） 履约情况说明 （请详细说明）

另附文件清单列表

序号

资料名称 页数 备注

编号：

应商产品是否有追溯系統?产品外包装是否标识型号/生产日期/订单等相关资料?

供应商质量评审表填表人：

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填写日期：

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4．2．1依《年度供应商评审计划》内容，需执行时﹔

4．2．2供应商产品出现重大品质异常，且经相关职能部门负责人确认时； 4．2．3新增或更换供应商时﹔ 4．3评审的通知：

4．3．1采购人员依以上时间的要求提前五个工作日，开具《供应商质量评审通知单》并附上《供应商基本资料表》知会项目公司相关职能部门。 4．3．2项目公司相关职能部门接到通知的一小时内，依通知及《供应商基本资料表》内容确定评审的内容，并提供《供应商质量评审调查表》内容于采购。 4．3．3采购接到项目公司相关职能部门提供的资料后，可視情况將《供应商质量评审调查表》传供应商，要求供应商先进行自评，并签回至成本控制部采购处。供应商依要求进行针对性改善﹔

4．3．4采购至少应提前2個工作日以联络单的形式知会供应商，內容包括：随行人员，到达时间，评审依据，评审重点，各稽查人员安排及供应商需配合事项等。

4．3．5以上內容实施应得到供应商的确认。 4．4评审准备：

4．4．1成本控制采购人员、项目公司相关职能部门依确定的评审內容准备相关评审资料或工具。

4．4．2项目公司相关职能部门应根据供应商提供产品的信息、收集产品质量记录，报资源管理部以备待查。

4．4．3必要时，成本控制部采购人员与项目公司职能部门人员以及资源管理部人员要进行评审前会议，会议内容：评审目的、评审重点，人员安排及评审的相关注意事项说明等。

4．4．4外出评审时，应对携带物品进行确认，以防产生遗漏。 4．5评审：

4．5．1评审分文件评审与现场评审两种类型。文件评审主要对其文件流程的合理性，完整性进行评审；现场评审主要对其流程运行的符合性、有效性进行确认。

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4．5．2例行性及临时性的稽核，主要针以供应商生产现场进行确认，而对新供应商的调查评审两

4．5．3所有质量评审均依标准按计划进行。评审人员应以独立、客观的立场看待问题，发现问题并如实详细记录。 4．5．4评审发现的问题分为：

4．5．4．1严重不符合项：与标准、有关法律法规、合同要求不符合，或至少有一项品质活动没有或基本未进行控制。

4．5．4．2轻微不符合项：未按文件規、规定作业或执行不徹底、不完善. 4．5．4．3观察项：需长时间才能改善的次要缺失，或一些尚需改进的问题。 4．5．4．4评审发现的问题应及时与供应商陪同或负责人员进行确认。 4．6小结会议：

评审调查完成后，各评审人员与供应商人员以会议或座谈的形式，將发现的问题向供应商作简要的说明。（以供应商理解为准） 4．7引起不符合纠正预防通知

4．7．1评审人员依《评审调查记录表》內容进行评分，评分结果经工程总监批准后，交由采购传供应商进行确定后回签。

4．7．2资源管理部依《供应商质量评审调查表》的记录，总结供应商不符合项，并提出《供应商不符合纠正预防措施报告》通过采购交由供应商，以进行改善。

4．8纠正与预防措施：

供应商应于7个工作日內回复具体的纠正与预防措施及执行与完成具体时间。所有措施应具相关资料以佐证。（如：相片、记录等） 4．9追踪确认：

4．9．1依供应商回复措施的情況，对不符合现象的改善结果进行确认。如必要，应至供应商处进行现场确认。

4．9．2确认的结果如实记录于《供应商不符合纠正预防措施报告》。如经发现不符合沒有得到改善或改善不徹底，则可要求其二次改善，直至符合。如不符合，连绩改善达不到要求或地改善意愿时，则判定“不合格”或通报采购，向

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资源管理部申请取消其供应商资格。 4．10总结报告：

资源管理部依评审记录及不符合的改善结果，总结完成《供应商质量评审表》，经批准后存档，作为后续评价供应商的依据。作为后续评审选择或更换供应商的依据。 5．0表单记录

5．1《供应商质量评审通知单》 5．2《供应商质量评审调查表》 5．3《供应商不符合纠正预防措施报告》 5．4《供应商质量评审表》 附件

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评审通知 评审准备 调查评审 小结会议 发起不符合纠正预防通知 纠正与预防 NG 追踪确认 OK 总结报告

供应商质量评审通知

部门 尊敬的供应商：

为加强合作，实现共赢，请贵司（厂）配合我司工作，认真填写以下《供应商质量调查评审表》，签章后于5个工作日内回传至我司 ，谢谢贵司（厂）的合作与支持！ 顺祝

商祺！

重庆拓新房地产开发集团 年 月 日

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存档编 日期 共 页 第 页

表格编号：FM

供应商质量评审调查表

评审日期：

是否通过ISO9001/14001管理体系认证?是否

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评审内容

有质量/环境手册?是否有客户投诉机制?是否有客户投诉记录数据?是否有进料/出货检验机制?检验

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项目为何?检验报告是否归档备查?如何控制库存品的先进先出?是否有供货商一览表?是否制订供货商

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评估标准?是否定期对供货商的质量进行评价?供货商员工有多少人?供货商月产能约有多少?供应商是

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否有不合格品控制机制?不合格品与合格品是否进行标识区分,并分开放置?现场确认厂商产品是否有混

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料情况发生?供应商是否有涉及开发控制机制?供应商是否有设计开发验证资料？工程变更如何管控?供

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d.质量管理体系或产品是否通过认证。

7．2承担复杂项目或重要物资的新供方，除上述基本条件符合要求外，还必须进行现场考察，以备了解：

a.企业质量管理现状、生产、服务设施、检测手段、现场管理水平、人员结构情况；

b.有无从事、完成某项工程、项目的成套技术和管理经验。

7．3对材料、设备的使用情况，应要求供方选择若干使用单位进行实地查看，并听取业主意见。

8．0评价方法

根据对工程质量的影响程度及价格等因素，可采取下列一种或几种方法对供方进行考察评价： 8．1基本情况评价

根据书面调查情况对供方能力、业绩、信誉等作出评价。 8．2成果或样品评价

8．2．1根据供方已完成项目对其技术装备、成套技术、管理经验、服务能力等作出评价；

8．2．2请供货商提供样品，使用部门对样品进行检验并出具样品认可书，必要时由项目部进行批量试用后出具使用报告。 8．3现场评价

由资源管理部组织相关专业人员到供方生产、施工、工作现场考察，并进行现场评价。 8．4以往业绩评价

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对有业务往来或合作经历的供方，可根据其以往提供物资或服务的质量状况和信誉，如交付及时性、质量可靠性、价格合理性、后续服务支持能力等进行评价。

9．0资源管理部将对供方考察评价情况，逐一填写《供方考察评价表》，分类集中，一般每类服务或物资不得少于3家。

10．0 资源管理部组织相关部门对各专业《潜在供方考察评价表》进行审核，根据项目类别、规模、技术复杂程度、供方能力、信誉等进行选择，并编制《潜在合格供方名录》报集团领导审批后存入资源库。

11．0已与集团相关项目合作的供应商，可先行进入资源库，资源管理部组织对其进行考察评估，确定其是否为合格供方。

12．0参加集团招标的供方，必须是资源库中的合格供方。公司内部相关人员允许向资源管理部推荐供方，但必须接受考察评审，根据考察评审真实结果确定其是否可以进入资源库。

13．0 经批准的《潜在合格分供方名录》以受控文件形式下发相关部门使用，各职能部门建立相应《合格供方档案》。 14．0合格供方的控制

１４．1本集团的供方选择确定，除政府指定的专业施工或服务单位（如：水、电、气等公用事业单位）外均应在的范围之内。

14．２各专业合格供方由资源管理部进行动态管理，各相关职能部门配合，每半年进行一次考核，考核内容为：质量 40分；价格 30分；交付期限 20分；服务支持 10分。总分高于或等于70分者为合格供方，予以保留，不足70分者为不合格供方，予以淘汰，考核成绩归入供方档案。

14．３合作中的供方，每次合作后由各直接关联职能部门对其进行评估，并填

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写《供方供货评估表》。

14．４同一项目、同一承包商出现二次质量事故，同一供货商、同一材料连续二次出现不合格或供货不及时且改进不力者，即可淘汰。 14．5择优选择供方的实施

除集团规定通过公开招标方式确定的供方，均采取择优方式确定。资源管理部在资源库中选择不少于三家同行业供方单位，搜集或咨询其有关资质资格、报价、产品样本或服务方案等信息，经过各相关职能部门的集体论证，选择确定入选的合格供方。成本控制部和工程技术部共同分析论证，确定入选供方；必要时，应办理司法公证手续。成本控制部确定中标单位，报经相关领导审定后，由项目公司与确定供方正式签订经济合同。 14．6对供方表现的跟踪管理

进入资源库的合格供应商由资源管理部根据需要不定期地组织复审、调整、更新。对签订经济合同的供方，在其履行合同过程中的表现评价一般不少于两次。即：合同履行过程中一次，合同履行完毕一次。短于三个月的合同，供方表现评价可于合同履行完毕后一次进行。各直接接洽单位将评价结果登记并报送资源管理部，为日后调整合格供方时参考使用。

14．7每年12月，资源管理部组织对合格供应商和合同期在1年以上的合格供方进行一次年度复审，审核内容包括： a） 过去一年供方的业绩；

b） 过去一年供应的物资质量状况/分承包方服务的质量管理状况； c） 各部门对相关供方工作的检查和评定记录；（注：提供一次性服务的供方无需进行该项复审。）

14．8凡在评审中确定没有达到合同要求的分承包方，经工程总监批准，以下

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列方式处理：

a） 取消其合格供方资格；

b） 要求其限期作出整改，对未能在限期内改进的，终止承包合同，取消其合格分承包方资格。

14．9资源管理部建立合格供方档案，并将《合格供方一览表》按受控文件的方式发放到相关部门。合格供方档案主要包括以下内容： a）供方提供初审时的资料；

b）供应商的产品介绍或说明/承包方年度复审记录； c）供方提供的其他资料。

14．10对有下列行为的供方，各项目公司应对其及时进行资格评价，评价结果报告资源管理部，事实确凿的，集团将采取措施追究其应负责任或利用投标资格、预审禁入措施取消其再次成为集团公司合格供方的资格。 a）有违法、违规行为的；

b）原有资格资质已过期且不能提供新的有效期内的资质资格的； c）不履行合同，有违约行为的；

d）产品或服务质量名不副实，影响本集团实现质量目标的；

14．11不与集团充分协商解决问题，单方面向仲裁机构或人民法院提出促裁或诉的。

15．0动态调整和更新资源库

15．1合格供方有效期。进入集团资源库的供方单位应按照本程序规定的合格供方需要具备的基本条件提供合法有效的资格、资质等证明材料，其合格供方有效期为合同履行完结之后2年时间。

15．2对列入资源库中的供方，在其有效期内须及时提供最新（包括新增、年

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度更新、核发）、合法、有效的相关资质材料。

15．3需淘汰的合格供方，由直接关联职能部门填写《合格供方资格取消申请表》，交资源管理部审核、原批准领导批准后，从《合格供方名录》中予以剔除。

15．4资源管理部将批准剔除的合格供方名单及时通知相关部门。 15．5相关表格：

。

合格供方资格取消申请表

申请时间：

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《合格供方资格取消申请表》

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