法律合规部年度工作总结

某某联社法律合规部年度工作总结

今年以来，在区联社、联社党委的正确领导下，在各部室、各网点的大力配合下，我部按照年初制定的工作计划，有序开展，认真履职。同时，加强合规文化建设，切实做好案件防控工作，实现无案件发生目标。现将我部20xx年度工作开展情况汇报如下：

一、部门基本情况

20xx年3月起，我部开始独立办公，配置人员1名，主持法律合规部全面工作。

二、20xx年工作方面

（一）在合规管理方面

1.迎接“合规文化建设年”评分工作。根据《XX县级农村合作金融机构“合规文化建设年”工作考核评分表》要求，在联社党委领导正确的带领下，落实到具体的分管领导、责任部门和责任人，将合规管理建设覆盖所有业务、所有岗位、所有人员，齐抓共管，形成合力，推动合规建设常态化，在20xx年度XX联社圆满完成区联社下发各项任务，考核评分为：100分。

2.按时报送合规等相关报告。法律合规部按照要求，每月完成普法信息稿件报送工作，20xx年共报送信息稿件12篇；报送20xx年合规风险分析报告4篇；按时完成报送各项月、季报表65个（次）。

3.开展合规及案防培训。法律合规部主持开展了合规及案防培训4次,全员合规测试26次、非法集资专项测试2次，《民法典》专项测试1次，通过培训及测试，极大提高了员工应知应会业务知识水平，有效强化了合规操作。

（二）在案防管理方面

1.开展案防自我评估。根据监管要求，法律合规部20xx年1月5日完成了20xx年度案防自我评估工作并向监管部门报送自评报告，XX联社20xx年度自评分为98.5分。

2.制定案防排查方案，有序开展排查工作。一是20xx年初，法律合规部制定了《XX联社20xx年案件防控治理工作方案》，计划立项项目数45个，内容包括信贷、柜台、会计结算、员工异常行为排查、其它类。目前，已实施进场并完成检查45个，完成立项项目的100%，全辖营业网点5个，已排查网点5个，本季度排查面达到100%。二是按时报送四季度案件风险排查报告。法律合规部收集各业务条线专项排查材料并撰写案件风险排查报告，已完成四季度向银监及办事处报送工作。

3.组织案防分析会。根据《XX农村合作金融机构案防工作实施办法》要求，法律部每季度组织召开一次案防分析会。目前已完成召开20xx年第一季度案防分析会、20xx年第二季度案防分析会、20xx年第三季度案防分析会、20xx年第四季度案防分析会。

（三）在市场乱象整治工作方面

抓好20xx年市场乱象问题整改工作。根据《关于报送XX合作金融机构市场乱象整改情况的通知)要求,我部组织相关部门对20xx年至20xx年市场乱象存在问题的整改情况进行认真梳理，并已报送年度阶段性整改报告。

（四）在“扫黑除恶”专项斗争工作方面

认真开展线索摸排工作。根据区联社、人民银行、银监等监管部门的决策部署安排，法律合规极组织每月开展扫黑除恶专项斗争线索摸排工作。经排查在职在岗员工XX人，排查面100%。经排查，XX联社未发现存在为黑社会性质组织犯罪提供资金账户、转账，协助将财产转化为现金、金融票证、有价证券，协助将资金汇往境外，以及为黑社会性质组织和个人从事涉黑涉恶活动提供金融信贷服务等情况；未发现员工涉及或参与黑恶势力行为；也未收到政法部门、纪委监委对涉黑恶财产进行查询、冻结、扣划等情况。

（五）在法律性文件审查工作方面

根据《法律审查实施细则》及《XX农村合作金融机构法律性文件审查办法（试行）》的规定，法律合规部严格按照审查流程，强化“以审促防”工作质效，认真开展法律性文件审查工作。截止12月底，法律合规部共审查法律性文书32份。主要审查要素齐不齐全、是否存在违背法律法规原则，目前为此，暂未发现违背法律法规原则。

（六）员工异常行为排查工作方面

为强化员工行为管理，防控案件风险，法律合规部制定了《某某联社关于开展20xx年员工异常行为排查活动的方案》，对全辖员工进行异常行为排查，排查面100%。通过征信排查，发现三名员工存在征信异常行为，经分析研究，异常行为主要表现在未能按时结息。目前，已将三名员工列入教育关注类，通过本人所在部门及法律合规负责人对三名员工进行谈心及教育，要求三名员工在期限内整改完毕。通过对员工日常工作情况、家庭经济、生活状况和社交往来等多层面排查，较为全面、真实的了解员工行为情况，有效发挥了警示和相互监督的作用，对案防长效机制建设起到了推动作用，在排查的过程中未发现异常情况。每季度开展员工合规培训，有效消除各类案件风险隐患、有效发挥了“三道防线”机制作用，持续增强员工行为管理和案件风险防控能力，切实维护辖区金融安全，取得了一定成效。

（七）《民法典》宣传及培训工作方面

《民法典》宣传方面：《中华人民共和国民法典》被誉为“社会生活的百科全书”，它涵盖了人们生活的方方面面。在十三届全国人大三次会议表决通过《中华人民共和国民法典》后，法律合规部于20xx年12月3日组织员工在营业部大门开展《中华人民共和国民法典》宣传活动。

《民法典》培训方面：为提升XX联社员工对《中华人民共和国民法典》的认识，进一步推进普法建设，20xx年上、下半年分别邀请XX天际律师事务所XX律师现场对全体员工《中华人民共和国民法典》进行培训。

同时，制定《某某联社关于成立学习宣传和贯彻落实民法典工作领导小组的通知》、《关于开展某某联社＜民法典＞系统化课程培训活动的通知》相关文件制度，按制度落实各项工作。

（八）在非法集资及预警监测工作方面

1.开展一次非法集资集中宣传教育活动。20xx年6月18日，XX联社联XX公安局、市金融办、人民法院、检察院、市各金融机构等单位共同开展防范非法集资集中宣传活动。

活动期间通过发放宣传折页、悬挂横幅、现场答疑等方式，向客户宣讲非法集资的特征、表现形式和常见手段，揭示非法集资的欺骗性、风险性和危害性，引导公众通过正规金融机构、合法金融理财产品进行投资，避免造成资金损失。同时，XX联社结合“普及金融知识宣传”等活动结合起来，重点对老人、学生等群体加强宣传教育。活动期间，各单位共制作展板1块，横幅2条，活动期间发放宣传折页960余份，发放赠品260份，现场答疑70余条。

此次活动，有效提高了广大客户风险防范意识和能力，为进一步防范和打击非法集资活动营造了的良好社会氛围。

2. 开展一次非法集资风险排查。根据区联社《关于开展全区农村合作金融机构非法集资风险排查整治活动的通知》（XX办发〔XXX〕XXX号）文件要求，我部制定工作排查方案，在全辖开展非法集资风险排查整治活动。经排查，未发现存在我联社员工涉及非法集资活动、未发现我联社为非法集资提供服务或便利以及外部机构或个人假借我联社名义实施非法集资活动的情况。

（九）诉讼工作方面

一是金融借贷诉纠纷诉讼方面，20xx年度，XX联社总共31笔，诉讼标的696万元，已全部结案，所诉讼案件胜诉率为100%，维护XX联社的合法权益为有效化解信用风险；二是XX联社被诉1笔，金额36万元，已结案，胜诉率为100%。

（十）其他工作方面

一是开展扶贫工作方面，管片4户全部脱贫，生活水平得到了极大改善;二是我部参加招投标开标项目2次。

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