内部审核控制程序

标题： 内部审核控制程序 发文部门 管理者代表 1 目的 制 订 文 件 号：ZZA/QP-015 生效日期: 年 月 日 版本号/修订次：A/0 文件类型：程序文件 审 核 批 准 受控标识 评价公司内部质量管理体系的有效性和符合性，对发现的不合格项采取纠正措施，使整个质量管理体系正常运行。 2 范围

适用于对公司质量管理体系的内部质量审核工作。

3 定义（无） 4 职责

4.1管理者代表任命审核组长，并规定其职责。 4.2审核组长组织公司内部审核工作。 5 工作程序

5.1制定年度内部审核计划（见操作流程步骤①）

5.1.1管理者代表组织制订并审核《年度内审计划》，于每年元月份报公司总经理批准后实

施。

5.1.2对于质量管理体系中每个部门的受审核不少于一次。

5.1.3《年度内审计划》包括的内容有：内审的目的和范围，内审时间安排，内审的部门等。 5.2审核计划的追加（见操作流程步骤②） 5.2.1出现下列情况之一可增加内审： 5.2.1.1重大客户投诉； 5.2.1.2重大质量事故； 5.2.1.3外部审核前；

5.2.1.4上次内审或管理评审出现较多不合格项； 5.2.1.5其他特别情况

5.2.2追加计划由管理者代表提出，报总经理批准。 5.3确定审核组（见操作流程步骤③） 5.3.1管理者代表任命审核组长及组员。

- 1 -

5.3.2审核组成员必须获得内审员资历证书。

5.3.3审核组长组织审核组制定审核专用文件：《内审检查表》、《内审实施计划》。《内审

实施计划》由管理者代表审批。 5.3.4审核组准备好审核时所依据的文件。 5.4通知被审核部门（见操作流程步骤④）

5.4.1审核组长在审核前一星期向质量管理体系中被审核的相关部门进行通知和发放《内

审实施计划》。

5.4.2《内审实施计划》包括的内容有：受审核的部门、审核的目的、范围、日期；所依

据的文件；审核的主要项目及时间安排；审核员的分工等。

5.4.3受审核部门收到计划后，如对审核日期和审核的主要项目有异议，可在两天之内通

知审核组，经过协商可以再行安排。 5.5召开首次会议 5.5.1审核计划的确认；

5.5.2审核方法和审核程序的确认； 5.5.3其他需要确认的事项。 5.6现场审核（见操作流程步骤⑥）

5.6.1审核员通过交谈、查阅文件、检查现场、收集证据等方式检查质量体系的运行情况。 5.6.2审核员发现不合格项，应该让该部门负责人确认并且作相关纪录。 5.6.3审核员将审核发现记录在《内审检查表》上。 5.7确定不合格（见操作流程步骤⑦）

5.7.1审核员根据发现的不合格项，填写《持续改进措施报告》； 5.7.2审核组长在《不合格项分布表》上对不合格项汇总。 5.8召开末次会议（见操作流程步骤⑧）

5.8.1审核组长组织受审核部门负责人，审核组成员召开末次会议，宣布内审的情况及结

果。

5.8.2审核员依次宣读《持续改进措施报告》，并要求其责任部门确认。 5.9编写内审报告（见操作流程步骤⑨） 5.9.1审核组长组织编写《内审报告》。 5.9.2《内审报告》的内容：

5.9.2.1受审的部门、审核目的、范围、日期；

- 2 -

5.9.2.2内审依据的文件；

5.9.2.3审核员和受审部门的主要参加人员； 5.9.2.4审核综述；

5.9.2.5不合格项及纠正要求。

5.9.3《内审报告》在七日内发放，其发放范围： 5.9.3.1总经理，管理者代表； 5.9.3.2受审部门；

5.9.3.3不合格项所涉及的相关部门。

5.10提出持续改进措施、跟踪验证（见操作流程步骤⑩-○11）

5.10.1受审核部门在收到《持续改进措施报告》以后，三天内提出改正措施；并将对不合

格项的原因分析、计划采取的改正措施以及计划完成的时间等内容记录在《持续改正措施报告》上，然后将《持续改进措施报告》返回给审核组。

5.10.2审核组按计划要求对《持续改进措施报告》中的改正措施进行跟踪检查，并验证其

有效性，将检查结果记入《持续改进措施报告》。

5.11管理者代表指导（见操作流程步骤○12）

5.11.1管理者代表负责协调、督导纠正措施方案的实施.

5.11.2对由于条件的限制而不易纠正的不合格项，由管理者代表负责协调解决。 5.12内审资料汇总、提交管理评审（见操作流程步骤○13-○14） 5.12.1审核以及跟踪验证的所有信息和报告都应该汇总到审核组备案。 5.12.2审核组负责将《内审报告》以及有关内审结果的情况提交给管理评审。

6 相关文件

6.1《文件和记录控制程序》 6.2《持续改进控制程序》 7 相关记录

7.1《年度内审计划》 7.2《内审检查表》 7.3《内审实施计划》 7.4《内审报告》 7.5《不合格项分布表》 7.6《 持续改进措施报告》

- 3 -

8.文件修订记录 修订次 条款号

日 期 承办人 修 订 内 容 - 4 -

注：“*”为牵头实施部门。 提交管理评审 内部审核控制流程 管理者代表 相关人员 记录 公司领导 《年度内审计划》 ① ② 进行人力资源招聘 《内审检查表》 《内审实施计划》 员工招聘 ③ ④ ⑤ 人事行政部初步筛选 ⑥ 部门主管面试 《履历表》 部门经理面试 《不合格项分布表》 ⑦ 工厂总经理面试 ⑧ 《面试记录表》 面试综合考核 《内审报告》 ⑨ ⑩ 办理入公司手续和安排食宿 ﹡ 《培训计岗前“应知”培训 N ○11 Y 划表》 岗前“应会”培训 12 ○试用期考 核鉴定《员工转 正考核表》 定 13 ○ ○14 调离或解雇 在岗位继续培训 - 5 -

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/40og.html