2017最新版监理公司三标一体管理手册

文件编号：YDGL/SC-2017 版本/修订状态：A/2

北京华诚永信工程管理有限公司

质量、环境和职业健康安全

管 理 手 册

（依据GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011编制 ）

手册编号：YDGL/SC-2017 受控状态： 受 控 发放编号： 编 制： 刘羽中 审 核： 刘羽中 批 准： 王俊博

发布日期：2017年7月1日 实施日期：2017年7月1日

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管理手册 版本/修改状态 : B/0 文件编号：FS-SC—2017

目录

目录 ............................................................................................................................................................................ 2 01、企 业 简 介 ....................................................................................................................................................... 5 02、管理手册颁布令 ................................................................................................................................................. 6 03、方针、目标发布令 .............................................................................................................. 错误！未定义书签。 04. 管理者代表任命书 .............................................................................................................................................. 8 05、管理手册的控制 ............................................................................................................................................... 10 1.0 适用范围 ......................................................................................................................................................... 12 2.0 引用标准 ........................................................................................................................... 错误！未定义书签。 3.0 术语和定义 ....................................................................................................................... 错误！未定义书签。 4.0组织环境 ............................................................................................................................................................ 13 4.1 理解公司及其环境 ............................................................................................................................................... 13 4.2 理解相关方的需求和期望 ................................................................................................................................... 13 4.3 确定质量、环境和职业健康安全管理体系的范围 ........................................................................................... 14 4.4质量、环境和职业健康安全管理体系及其过程 ................................................................................................ 14 5.0领导作用 ............................................................................................................................................................ 19 5.1 领导作用与承诺 ................................................................................................................................................. 19 5.1.1管理承诺 ........................................................................................................................................................... 19 5.1.2以顾客为关注焦点............................................................................................................................................ 19 5.2 质量、环境和职业健康安全方针 ..................................................................................................................... 20 5.3 组织岗位、职责和权限 ..................................................................................................................................... 20 6.0 策划................................................................................................................................................................. 21 6.1应对风险和机遇的措施 ..................................................................................................................................... 22 6.1.1 Q总则 ................................................................................................................................................................ 22 6.1.2 E策划总则 ........................................................................................................................................................ 22 6.1.3环境因素、危害源的识别与评价 .................................................................................................................... 22 6.1.4合规义务 ........................................................................................................................................................... 24 6.1.5 措施的策划 ....................................................................................................................................................... 25 6.2 质量环境职业健康安全目标及其实现的策划 ................................................................................................ 26 6.2.1质量目标 ........................................................................................................................................................... 26 6.2.2环境目标、指标 ............................................................................................................................................... 26 6.2.3职业健康安全目标、指标 ................................................................................................................................ 26 6.2.4目标、指标及管理方案 .................................................................................................................................... 26 6.3 变更的策划 ....................................................................................................................................................... 27 7.0 资源管理 ........................................................................................................................................................... 27 7.1 资源................................................................................................................................................................. 27 7.1.1 总则 ................................................................................................................................................................... 28 7.1.2 人员 ................................................................................................................................................................... 28

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7.1.3 基础设施 ........................................................................................................................................................... 28 7.1.4 过程运行环境 ................................................................................................................................................... 28 7.1.5监视和测量资源 ............................................................................................................................................... 29 7.1.5.1确定需展开的监视和测量活动 .................................................................................................................. 29 7.1.5.2确定监视与测量设备能力.......................................................................................................................... 29 7.1.5.3确定需要的监视与测量设备 ...................................................................................................................... 29 7.1.5..4监视与测量设备控制的要求 .................................................................................................................... 29 7.1.6组织知识 ........................................................................................................................................................... 30 7.2 能力................................................................................................................................................................. 30 7.3 意识................................................................................................................................................................. 30 7.4 信息沟通、交流与协商 .................................................................................................................................... 30 7.5 成文信息 ......................................................................................................................................................... 33 7.5.1 总则 ................................................................................................................................................................. 33 7.5.2手册管理 ........................................................................................................................................................... 33 7.5.3 成文信息 ........................................................................................................................................................... 34 8.0 运行 .................................................................................................................................................................. 35 8.1 运行的策划 ....................................................................................................................................................... 35 8.2产品和服务的要求 ............................................................................................................................................. 35 8.2.1 顾客沟通 ........................................................................................................................................................... 35 8.2.2 与产品有关的要求的确定 ............................................................................................................................... 35 8.2.3 与产品有关的要求的评审 ............................................................................................................................... 36 8.2.4 产品和服务要求的更改 ................................................................................................................................... 37 8.3 设计和开发 ....................................................................................................................................................... 37 8.4外部提供过程、产品和服务的控制 .................................................................................................................. 37 8.4.1 总则 ................................................................................................................................................................... 37 8.4.2控制类型和程度 ............................................................................................................................................... 37 8.4.3提供给外部供方的信息 .................................................................................................................................... 38 8.5 生产和服务提供 ............................................................................................................................................... 38 8.5.1 生产和服务提供的控制 ................................................................................................................................... 38 8.5.2 标识和可追溯性 ............................................................................................................................................. 39 8.5.3顾客或外部供方的财产 .................................................................................................................................... 40 8.5.4产品防护 ........................................................................................................................................................... 40 8.5.5交付后的活动 ................................................................................................................................................... 40 8.5.6 更改控制 ........................................................................................................................................................... 40 8.6产品和服务的放行 ............................................................................................................................................. 40 8.7不合格输出的控制 ............................................................................................................................................. 41 8.7.1总则 ................................................................................................................................................................... 41 8.7.2职责和权限 ....................................................................................................................................................... 41 8.7.3不合格处置 ....................................................................................................................................................... 41

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8.8环境和职业健康安全运行控制 ............................................................................................................................ 42 8.9应急准备和响应 ................................................................................................................................................ 42 8.9.1总则 ................................................................................................................................................................... 42 8.9.2控制要求 ........................................................................................................................................................... 43 9.0 测量、分析和改进 .......................................................................................................................................... 43 9.1 监视、测量、分析和评价 .............................................................................................................................. 43 9.1.1总则 ................................................................................................................................................................... 43 9.1.2 顾客满意 ........................................................................................................................................................... 43 9.1.3 分析与评价 ....................................................................................................................................................... 44 9.1.4 合规性评价 ....................................................................................................................................................... 45 9.2 内部审核 ........................................................................................................................................................... 45 9.3 管理评审 ......................................................................................................................................................... 46 9.3.1 总则 ................................................................................................................................................................... 46 9.3.2 评审输入 ......................................................................................................................................................... 46 9.3.2 评审输出 ......................................................................................................................................................... 47 10.0 改进 ............................................................................................................................................................... 47 10.1 总则 ..................................................................................................................................................................... 47 10.2不合格与纠正措施.............................................................................................................................................. 47 10.3 持续改进 ............................................................................................................................................................. 49 附件一：管理体系机构图 ........................................................................................................................................ 50 附件二：管理体系职能分配表 ................................................................................................................................ 55 附件三：程序文件目录 ............................................................................................................................................ 57 附件四：部门职责 ................................................................................................................................................... 58 附件五：产品实现过程及相互关系简图 ................................................................................................................. 62 附件六：修改记录 ................................................................................................................................................... 63

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01、企 业 简 介

北京华诚永信工程管理有限公司注册于北京市昌平区科技园区，主要经营：工程监理、工程咨询、招标代理、造价咨询，公司技术力量雄厚，现代化办公设施，设备配备齐全。

我公司现拥有有工程技术及管理人员46名，其中高级工程师3名，国家级注册监理工程师7名，注册造价师12名，注册一级结构师3名，pmp（国际项目管理师）2名。公司设有综合办公室、经营部、招标部、造价部、监理部、财务部等职能部门。

我公司以“守法、诚信、公正、科学”为行为准则。为业主提供最优质的规范化服务是我们的崇高理想。坚持企业管理科学化、程序化、规范化为方向，实现为社会主义建设服务的愿望。愿真诚地将我们的各项服务与首都建设融为一体，与时俱进，共创未来。

总经理：吴华山

地 址：北京市昌平区西环路31号体育局东门北侧。 邮 编：102200

电 话：010-80101607-802 传真：010-80101607

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02、管理手册颁布令

全体员工：

《质量、环境和职业健康安全管理手册》（以下简称《管理手册》）经总经理批准，现正式发布。

本手册依据《GB/T19001－2016 idt ISO9001:2015质量管理体系——要求》，《GB/T24001－2016 idt ISO14001:2015环境管理体系要求及使用指南》，《GB/T28001-2011职业健康安全管理体系—规范》标准编制，体现了七项管理原则，按PDCA循环的管理模式，阐明了本公司质量、环境和职业健康安全方针，是描述其一体化管理体系的纲领性文件。

本手册是公司一体化管理体系的纲领性文件和员工的行为准则，自即日起发布实施。同时，现有27个程序文件经局部修订后重新颁布。要求各部门和项目部组织全体员工学习新版《管理手册》和《程序文件》，并认真贯彻执行。

总经理：吴华山 2017年7月8日

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03、管理方针、目标发布令

1．质量方针和目标：

a）质量方针：

守法诚信 奉献高效优质服务

b）质量目标:

a) 项目一次验收合格率90%; b)顾客投诉回复和处理率100%；

c）顾客满意率平均达到93%。每年递增1%。

2．环境方针和目标、指标:

a）环境方针

科学管理 控制污染节能降耗

b）环境目标、指标:

a)固体废弃物，分类回收，人均固体废弃物排放量年减少2%; b)节约用水，人均用水量年降低2%； c)节约用电，人均耗电年降低2%；

d)机动车尾气排放,确保尾气排放合格率达100%；

3．职业健康安全方针:

a）职业健康安全方针

消除危害 确保员工健康安全

b）职业健康安全目标:

a)年重伤以上的人身伤亡事故为零; b)年重大火灾事故为零; c)年食物中毒事故为零; d)新增职业病人为零。

总经理: 吴华山 2017年7月8日

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04、管理者代表任命书

为了确保管理体系的建立和有效运行，现任命韩蔚娟同志为管理者代表，在履行其本人的职责基础上，最高管理者应对质量、环境和安全、职业安全健康管理体系承担最终责任。最高管理者应通过以下方式证实其承诺：

最高管理者中的被任命者还有几个方面的职责和权限。

a)确保本公司质量环境职业健康安全一体化管理体系的建立、实施、保持 和持续改进； b)向总经理报告质量环境职业健康安全一体化管理体系的业绩以及任何改 进的需求； c)确保在全公司范围内提高满足顾客要求的意识、环境保护意识和职业健 康安全意识； d)负责质量环境职业健康安全一体化管理体系有关事宜的外部联络； e)组织质量环境职业健康安全一体化管理体系的审核及日常检查活动, 及时处理一体化管理体系运行中出现的问题。 公司各级负责人和全体员工都要尊重和服从管理者代表的协调和指挥，认真贯彻执行公司质量、质量、环境和职业健康安全一体化管理体系的各项要求，保证质量、质量、环境和职业健康安全一体化管理体系的正常有效运行。 总经理：吴华山 2017年6月8日

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安全事务代表

各部门：

由于我公司职业健康安全管理体系需要，经过员工推荐，最高管理者任命 同志为质量、环境和职业健康安全事务代表。希望大家有关质量、环境和职业健康安全方面的信息积极向他反映。

其职责为：

1. 参与本公司环境因素、职业健康安全风险的辨识与评价，对质量、环境和职业健康安全等重要环境因素、职业健康安全风险实施监督；

2. 在质量、环境和职业健康安全事务上享有代表权，参与制定方针和目标； 3. 组织有关人员进行现场劳动保护和安全检查；

4. 对质量、环境和职业健康安全方面参与重大事故、事件的处置和评审； 5. 参与质量、环境和职业健康安全的风险辨识、风险评价和控制措施的确定； 6. 参加管理评审，落实管理评审报告的决议； 7. 确保与员工和其他相关方的沟通和协商；

8. 公司应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关质量、环境和职业健康安全信息进行相互沟通；

9. 应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方； 员工应：

——参与质量、环境和职业健康安全风险管理方针和程序的制定和评审； ——参与质量、环境和职业健康安全商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化； ——参与质量、环境和职业健康安全事务。

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05、管理手册的控制

5.1手册的编写：

管理手册是本公司的质量环境职业健康安全管理手册名称的简写，由公司管理者代表主持编写，公司总经理批准颁布实施。

编写公司的管理手册的目的是：对外介绍本公司的质量环境职业健康安全一体化管理体系，证实其符合所依据的GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和GB/T28001-2011国家标准的要求；对内作为控制各项质量活动、环境保护和职业健康安全控制的依据，以取得广大顾客的信任，并向顾客提供符合合同要求和适用法律法规及其他要求的项目咨询、招标代理、造价咨询、工程监理等各项服务。 5.2手册管理：

a）管理手册的解释权归本公司的管理者代表或受其委托的公司办公室。

b）公司办公室负责管理手册的编写、审批、评审、修改、标识、发放、回收和处置等的统一管理，按《文件和记录控制程序》的有关规定办理。

①管理手册的发放范围由公司办公室提出，经管理者代表批准后实施。

②管理手册的封面必须带有“受控”或“非受控”标识。“受控”的管理手册是公司内部使用的有效版本，并向第三方认证机构报送；“非受控”的管理手册经管理者代表批准可用于投标并向认证咨询机构备案。“受控”版本的《手册》修改时，由公司办公室跟踪、统一修改；“非受控”版本的《手册》不再跟踪修改。

③公司的管理手册每年至少评审一次，在公司管理评审时或每年末进行。

④管理手册的持有者在调离本公司（或在本公司内部调岗）时，应将所持有的管理手册交回本部门的文件员（或原发部门文件员）。

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06、组织机构图

总 经 理 管理者代表 副总经理 副总经理 总工程师 办 公 室 经 营 部 监 理 部 造价 咨询 部 招投标部 财务部 11

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1.0 适用范围

1.1本《手册》为质量管理、环境管理和职业健康安全管理共用型，依据GB/T19001-2016《质量管理体系 要求》、GB/T24001-20116《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 规范》三个标准，并结合本公司实际情况编写而成。它规定了本公司的质量方针和目标；环境方针、环境目标和指标；职业健康安全方针、职业健康安全目标和指标，阐述了公司的组织结构，规定了与质量、环境和职业健康安全管理有关的各项管理、执行和验证人员的职责、权限及相互关系，描述了质量、质量、环境和职业健康安全一体化管理体系的要求。《手册》表明本公司完全有能力向顾客（业主）提供满足顾客要求和法律法规要求的产品（服务），并对与产品和服务有关的环境及职业健康安全因素予以控制，旨在不断提升顾客满意，关注相关方的要求，并不断改善公司的环境绩效和职业健康安全绩效。 1.2应用

本《手册》覆盖了GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011三个标准的要求；但是，由于本公司没有硬件产品开发过程，便将GB/T19001-2016标中的“8.3设计和开发”删减，删减并不会影响本公司向顾客提供符合顾客要求及适用法律法规要求的能力和责任。

本《手册》可用于公司质量、质量、环境和职业健康安全一体化管理体系内部审核和管理评审，并为顾客审核和第三方管理体系认证审核提供审核依据。

本《手册》所覆盖的产品包括：项目咨询服务、招投标服务、造价咨询服务、建筑工程监理服务。 1.3 质量、环境和职业健康安全管理体系范围界定

a)地理区域：北京市昌平区科技园区复康路32号法定所辖范围和项目咨询服务、招投标服务、造价咨询服务、建筑工程监理服务所涉及的现场。

b)产品：项目咨询服务、招投标服务、造价咨询服务、建筑工程监理服务。

c)过程活动：项目咨询服务、招投标服务、造价咨询服务、建筑工程监理服务，以及辅助活动全过程。 当过程活动区域和地理区域不一致时，以过程活动的区域范围为准。

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4.0组织环境

4.1 理解公司及其环境

公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各部门收集信息、识别、分析和评价，公司管理会议讨论研究，明确影响其实现预期结果的各种外部和内部因素。

确定与其宗旨相关并影响其实现质量、环境和职业健康安全管理体系预期结果的能力的外部和内部问题。这些问题应包括受组织影响的或能够影响组织的环境状况。

内部环境包括：公司的使命、愿景、价值观、总方针、文化、知识和以往绩效等相关因素，包括需要考虑的有利和不利因素或条件。核心理念包括：

使命：做可靠质量产品，服务社会大众； 愿景：成为行业领域具有竞争优势龙头企业； 价值观：创新、责任、求实、诚信；

企业总方针：“守法诚信，奉献高效优质服务，科学管理，控制污染节能降耗，消除危害 ，确保员工健康安全”；

外部环境：包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素；

本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。 具体见《组织环境分析控制程序》。

公司通过实施、策划“6.1应对风险的机遇和措施”，明确了环境分析的职责，相应的准则，通过适宜的方法对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，确保充分识别风险，消除风险，降低或减缓风险，充分利用可能的发展机遇，保证实现企业效益和管理体系预期结果。

按标准要求建立实施保持和持续改进QES管理体系，通过对本公司活动、产品或服务全过程的管理和有效控制，实施QES、控制重大风险等。 4.2 理解相关方的需求和期望

公司确定：

a）与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的相关方； b）这些相关方的有关需求和期望（即要求）； c）这些需求和期望中哪些将成为其合规义务。 QES中对与这些相关方及其要求进行监视和评审。

公司关注相关方持续提供的产品和服务是否符合顾客要求，是否持之以恒，以及生产

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管理手册 版本/修改状态 : B/0 文件编号：FS-SC—2017 经营的合规情况。公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相关方，通过调查、访谈了解上述相关方的要求。同时每年通过访谈、网站向社会告知企业联系方式和经营情况，持续与相关方沟通，了解相关方要求，对他们的要求进行评审。 4.3 确定质量、环境和职业健康安全管理体系的范围

公司明确质量、环境、职业健康安全体系运行的边界和适用性，以确定其范围。 在确定范围时，组织应考虑:

a)内部和外部因素，见4.1；

b)有关相关方的要求、合规义务，见4.2； c)组织的活动、产品和服务， d)组织单元、职能和物理边界；

e)其实施控制与施加影响的权限和能力。

本标准的要求适用于组织确定的QES范围（除9001的8.3外），组织遵循本标准的其他全部要求。

组织的QES范围应作为形成文件的信息，可获得并得到保持。该范围描述所覆盖的产品和服务类型。

除非组织所确定的不适用于其QES标准要求，不影响组织确保产品和服务合格以及增强顾客满意的能力或责任，否则不能声称符合本标准要求。

公司在策划管理体系时，考虑到公司目前内外环境和影响因素，根据相关方的要求，与公司产品和服务，在手册中明确了管理体系的边界和适用性。

范围一经确定，在该范围内组织的所有活动、产品和服务均须纳入管理体系。 应保持范围的文件化信息，并可为相关方获取。 4.4质量、环境和职业健康安全管理体系及其过程

管理者代表在总经理的授权和支持下，按照GB／T19001—2016《质量管理体系 要求》和GB／T24001－2016和《环境管理体系 要求及使用指南》和GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》建立质量、环境和职业健康安全管理体系，形成文件加以实施和保持，并持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系有效性。为此应做到下述要求： 4.4.1 识别质量、环境和职业健康安全管理体系所需过程及其在公司中的作用：

a）为确保质量、环境和职业健康安全管理体系的充分性，应对质量、环境和职业健康安全管理体系所需要的过程及其在组织中的应用进行确认，包括管理活动、资源提供、产品实现及测量分析改进四大过程。产品实现过程是主导过程，其他为支持或间接过程。主导过程和支持过程相互关联构成了P（策划）、D（实施）、C（检查）、A（措施）循环，

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管理手册 版本/修改状态 : B/0 文件编号：FS-SC—2017 实现质量、环境和安全管理体系持续改进；

b） 产品实现及服务提供过程包括：签订合同、采购、生产及售后服务等各过程。通过把管理的过程方法原则和系统方法原理相结合，实现公司的全面质量、环境和安全管理。 4.4.2确定过程的顺序和相互作用

a) 根据4.1.1的确认，确定了主导过程（产品实现）和支持过程（管理职责、资源管理以及测量、分析和改进）的顺序及过程的相互作用；

参见图1：以过程为基础的质量、环境和安全管理体系模式

b) 产品和服务实现过程以顾客要求和适宜的法律、法规要求为输入、经产品实现的策划、与顾客有关过程、采购过程和服务提供过程的控制，实现各项服务，达到顾客满意。

参见图2：生产和服务提供过程的相互关系 4.4.3 确定过程有效运作和控制所需的准则的方法

a) 针对识别的每个过程，编制手册、程序文件等作为过程有效运作和控制所需的准 则的方法；

b) 依据上述准则和方法，对顾客满意、过程和服务进行监视和测量。实施内部审核、管理评审，确保过程运行有效和受控。

4.4.4确保获得必要的资源和信息，以支持过程的运行和对过程的监控

a) 确认并配置过程有效运行所需的资源：人力资源+基础设施+工作环境； b) 确认并收集过程有效运行所需的监视和测量信息、审核和评审信息、顾客满意程度和信息和内外沟通的信息，并确定这些信息出现的形式（文件记录等），以支持这些过程的运行和对它们的监控。 4.4.5 对过程进行监视、测量和分析

a) 确定监视、测量过程的特性（活动、资源方法、标准、结果等）与监测点； b) 通过内部审核和管理评审确保质量、环境和职业健康安全管理体系运行有效； c) 对过程和服务进行监视测量控制不合格；

d) 收集各类数据并对其进行统计分析，寻找改进的机会和方向。 4.4.6 采取措施，实现对过程策划的结果和过程的持续改进

a) 根据4.4.5的结果，与预定质量、环境和职业健康安全方针、质量、环境和职业健康安全目标进行比较，找出差距，采取有效措施（包括纠正和预防措施），实现质量、环境和安全体系的改进，从而达到预定质量、环境和职业健康安全方针的要求，完成质量、环境和职业健康安全目标；

b) 跟踪措施实施的效果，在预定质量、环境和安全方针、质量、环境和职业健康安全目标完全可能实现的情况下，可提出更高的要求，实现质量、环境和职业健康安全体系持续改进；确保组织对过程实施持续改进。

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增值活动 信息源

图1以过程为基础的质量、环境和安全管理体系模式

要求 运行 服务 满意 顾客 支持 顾客 组织环境 领导作用 绩效评价 17

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采购控制 ? 供方选择的评定 ? 采购信息 ? 采购产品验证及管理 人力资源提供 人力+基础设施+环境 顾客要求 法律、法规要求 质量管理体系持续改进 运行的策划和控制 产品和服务的要求 顾客沟通（产品、问询、反馈） 产品和服务要求的确定 产品和服务要求的评审 产品和服务要求的更改 顾客沟通 设计、生产及售后服务 ? 顾客满意 ? 顾客反馈 绩效评价和改进 ? 顾客满意程度监控 ? 内部审核 ? 过程和服务监控 ? 不合格服务控制 ? 数据分析 ? 纠正和预防措施 ? 管理评审 ? 生产和服务质量控制活动 ? 生产和服务设备使用控制 ? 监视和测量的实施 ? 产品放行、交付及其后活动 ? 生产和服务提供过程（关键） ? 标识和可追溯性活动 ? 产品防护 改 进 图2生产和服务提供过程的相互关系

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5.0领导作用

5.1 领导作用与承诺

总经理通过以下的活动，对公司建立、实施并持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系有效性的承诺提供证据。 5.1.1管理承诺

总经理通过以下活动，对建立、实施质量、环境、职业健康安全一体化管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：

a)向公司传达满足顾客和适用法律、法规要求的重要性； b)制定质量方针、环境方针和职业健康安全方针；

c)确保各职能和层次制定质量目标、环境目标和职业健康安全目标； d)主持一体化管理体系评审； e)确保必要资源的获得。

总经理主持制定质量、环境和职业健康安全方针和质量、环境和职业健康安全目标，阐明公司的发展方向和宗旨。并通过培训确保员工对质量、环境和职业健康安全方针、质量、环境和职业健康安全目标内涵的理解，努力使质量、环境和职业健康安全方针的质量、环境和职业健康安全目标得以实现。

总经理应按策划的时间间隔主持管理评审。通过对顾客满意的测量、质量、环境和职业健康安全方针、质量、环境和职业健康安全目标完成的状况、审核结果、数据分析以及改进措施实施的情况，评价质量、环境和职业健康安全管理体系运行的适宜性、充分性、有效性，评估持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系的机会，使管理承诺得到落实。

确保质量、环境和职业健康安全管理体系运作能获得必要的资源，必要的适宜的资源（人力、基础设施和环境）是产品实现、建立、实施的改进质量、环境和安全管理体系的基础。

总经理应策划、提供资源，以确保质量、环境和安全管理体系有效运行和提高运行效率。

5.1.2以顾客为关注焦点

本公司的生存和发展依存于顾客，以顾客为关注焦点。必须满足顾客现在和将来的要求，并争取超越顾客的期望。

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管理手册 版本/修改状态 : B/0 文件编号：FS-SC—2017 5.2 质量、环境和职业健康安全方针

总经理主持制定并批准发布质量、环境和职业健康安全方针。质量、环境和职业健康安全方针的评审和修改结合管理评审进行。

5.2.1 质量、环境和职业健康安全方针应与公司经营宗旨相适应。它是公司通过努力可以实现的中长期质量、环境和职业健康安全方向。

5.2.2 质量、环境和职业健康安全方针包括对满足顾客要求和持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系有效性的承诺。应体现与产品及服务相关的要求和增强顾客满意的保

证。坚持对质量、环境和职业健康安全管理体系、产品及服务过程进行持续改进，把改善产品服务和过程的有效性和效率相结合，追求最佳结果。

5.2.3 质量、环境和职业健康安全方针为制定和评审质量、环境和职业健康安全目标提供框架。

质量、环境和职业健康安全目标的内容应与质量、环境和职业健康安全方针相吻合； 质量、环境和职业健康安全方针的实现是通过评审与其内容相吻合的质量、环境和职业健康安全目标的实现情况来确定；

质量、环境和职业健康安全方针指出了公司的质量、环境和职业健康安全方向，而质量、环境和职业健康安全目标是对质量、环境和职业健康安全方针的展开、落实；

质量、环境和职业健康安全方针在公司各层次上达到沟通和理解。各级领导应向公司的管理、执行、验证的操作层次传达质量、环境和职业健康安全方针的内涵，使全体员工充分理解、认真执行。

5.2.4 质量、环境和职业健康安全方针的持续适宜性方面进行评审，以适应顾客的要求和公司内外环境的变化，通过评审，分析判定质量、环境和职业健康安全方针对环境变化的适应性，必要时对其进行修改。

5.2.5 相关文件

质量、环境和安全及职业健康安全方针（见前附0.3） 5.3 组织岗位、职责和权限

总经理应对公司内的职责、权限相互关系予以规定和沟通，以确保质量、环境和安全管理体系有效运行和质量、环境和安全目标的实现。

5.3.1 部门的职责、权限及相互关系 公司的组织机构(见前06) 。

公司质量、环境和职业健康安全管理体系职能分配表(见附件2)。 5.3.2 內部和外部沟通

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管理手册 版本/修改状态 : B/0 文件编号：FS-SC—2017

6.2 质量环境职业健康安全目标及其实现的策划

6.2.1质量目标

6.2.1.1公司制定的质量目标应满足产品要求所需要的基本内容，体现对稳定提供满足顾客要求和法律、法规要求的产品、增强顾客满意度的追求；

6.2.1.2为确保质量目标的实施，公司将质量目标分解到管理体系的有关部门、车间，具体详见《部门目标分解》，由管理者代表监督实施，办公室协助做好统计工作。 6.2.1.3通过分解目标的实现，确保公司质量目标的实现。 6.2.2环境目标、指标

公司应确保在内部各相关职能部门建立环境目标、指标。目标、指标的建立和保持应符合以下要求：

6.2.2.1公司制定的环境目标、指标应与其方针保持一致。

6.2.2.2公司制定的环境目标和指标要包括对污染预防的承诺，考虑符合法律、法规和其他要求，考虑所确定的重要环境因素及其影响，考虑运行和控制的技术可靠性和经济成本，考虑相关方的关注程序和要求。

6.2.2.3各职能部门应根据公司环境目标、指标的要求，结合本部门的工作职能制定目标。 6.2.2.4车间应依据公司的环境目标和指标，结合产品生产的具体情况制定目标、指标、其目标和指标值不应低于公司的目标、指标值。 6.2.3职业健康安全目标、指标

6.2.3.1公司制定的职业健康安全目标和指标应体现对持续改进的承诺，考虑符合法律法规及其他要求，考虑控制所确定的重大职业健康安全风险，考虑运行和控制的技术可行性和经济成本，考虑员工的关注程度和要求，重点是持续改进员工的职业健康安全防护措施。 6.2.3.2公司职能部门应根据公司质量、环境和职业健康安全目标、指标要求，结合本部门的工作职能制定目标和指标，并作为部门目标考核的内容。 6.2.4目标、指标及管理方案 6.2.4.1管理方案

公司制定并实施管理方案，规定相关管理职责，配置必要的资源，确定实施方法和措施，规定完成期限，进行动态控制，确保目标和指标的实现。管理方案编制要求:

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管理手册 版本/修改状态 : B/0 文件编号：FS-SC—2017 制定管理方案的依据是目标和指标；

a) 明确实现目标、指标的职责，规定实施方案的责任部门或责任人员、协助部门或协作人员，确定实现目标和指标切实可行的方法或措施；

b) 规定完成目标和指标的进度和期限；

c) 确定并落实所需的资金和资源（设备、设施、物资等）； d) 确定完成目标和指标的阶段或过程，以及过程或阶段的检查人； e) 进行成本效益、成本风险分析，选用最佳管理方案； 6.2.4.2出现下列情况时，应及时对管理方案进行评审、修订： a) 管理评审要求时； b) 目标、指标发生变化时；

c) 实施中发现达不到预期效果，使方案不能继续进行，必须修改时； d) 运行条件发生重大变化时；

e) 技术、工艺、材料、机具有重大改进时；

f) 公司的资源、组织结构、活动、产品或服务发生变化时； 6.2.4.3环境和职业健康安全目标、指标、管理方案的管理

满足产品质量、环保和职业健康安全特性的目标和指标应可测量，应尽可能量化，并做到以下几点：

a) 定期监视和测量目标、指标的完成或实现情况，动态控制管理绩效。 b) 管理评审时应对目标和指标进行评审，必要时，重新制定或修订目标和指标。 c) 当制定目标、指标的依据发生变化时，当目标、指标不能达到预期的控制效果时，应及时对目标和指标进行评审、修订。 6.3 变更的策划

公司应策划应对体系变更的措施，对变更进行控制。

当公司确定需要对质量管理体系进行变更时，应对变更活动进行策划并根据4.4要求系统地实施。应考虑到：

a）变更目的及其潜在后果； b）质量管理体系的完整性； c）资源的可获得性；

d）责任和权限的分配或再分配。

策划应在变更前进行，可结合标准的变化或者法律法规变更一起进行。

7.0 资源管理 7.1 资源

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管理手册 版本/修改状态 : B/0 文件编号：FS-SC—2017 7.1.1 总则

7.1.1.1总经理及各相关职能部门根据公司提供的产品及服务的特点、市场、顾客的需求以及公司的规定，提供必要的资源（人力、基础设施、工作场所等），以确保：

a) 实施、保持和持续改进质量、环境和安全管理体系的有效性； b) 通过满足顾客对公司提供的服务的需求，增强顾客的满意程度。 7.1.1.2 对资源的要求

a) 确保提供的资源与公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行的需要相适应； b) 通过与顾客沟通，确定资源的需求；

c) 确定并提供资源时，应注意时效性，对市场和顾客需求做出快速反应，对资源提供实施动态管理；

d) 验证、评价资源提供的有效性。

7.1.2 人员

总经理负责人力资源的配备充足，满足需要。办公室归口管理人力资源具体工作，主要包括以下内容：

对承担质量、环境和职业健康安全管理体系规定职责和岗位人员（管理、执行、验证）应根据不同的能力需求，确保其能力与岗位职责要求相适应；

对人员能力的判断，应从其接受教育的程度、技术水平、培训效果、个人的职务和岗位经历等综合评价。应选拔能够胜任本职工作的人员从事管理、作业和验证活动。 7.1.3 基础设施

公司办公室负责确定、提供并维护为达到服务符合要求所需要的基础设施。基础设施主要是本公司实施产品符合性的物质保证，也是开展服务的基本条件，基础设施包括：

a)工作场所和相关设施，包括：办公场所、生产活动场所等。 b)运输、通讯等支持性服务所需设备。包括：电脑、电话和传真等。

保持基础设施的完好，满足服务需要，保证产品质量、环境和安全使顾客满意。对设备应进行维护保养管理，以确保设备能够满足使用要求。 7.1.4 过程运行环境

公司办公室和生产部共同确定并管理，使产品符合要求的工作环境，包括人员工作或作业时与人和物因素相关的各种条件。包括：

1）人的因素包括：工作方法、人体工效、安全规则、员工使用的特殊设施等。 2）物的因素包括：温度、湿度、天气、噪音、光照、卫生、通风等因素及相互影响。 确保工作环境对人员能动性、满意度和个人成就感产生积极的影响，以提高本公司的

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管理手册 版本/修改状态 : B/0 文件编号：FS-SC—2017 业绩，并符合劳动法规。 7.1.5监视和测量资源

对于所识别和确定的管理活动，在相关程序的作业指导书中应明确责任和规定运行标准要求，相关部门负责组织按程序进行控制监视和测量设备直接影响产品或过程测量监视结果的正确性，应予以控制以保持其测量能力与测量要求的一致性。主管职能部门是生产部。

7.1.5.1确定需展开的监视和测量活动

依据产品形成各过程，为验证产品符合性应策划并确定需开展的检验活动和过程监视测量活动，同时明确监视与测量的要求。 7.1.5.2确定监视与测量设备能力

为有效完成检验活动、过程监视和测量活动，符合监视与测量的要求，应策划并确定监视与测量设备本身的能力（如精度、数量），还涉及到人员、方法和环境等。 7.1.5.3确定需要的监视与测量设备

为确保检验、监视与测量活动有效进行，并确保监视与测量要求得到满足，应策划并确定所需配备监视与测量设备的种类和数量。配备监视与测量设备是适当的，同时要通过校准、正确的调整和妥善的储存等控制过程持续保持测量能力与测量要求相一致。 7.1.5..4监视与测量设备控制的要求

对监视和测量设备进行控制，确保检验、监视与测量活动有效进行，保证生产过程中的测量和监控结果的正确性，产品质量达标，对监视和测量设备的具体要求如下：

① 按有关要求配置测量设备。

② 设备的校准按国家有关规程、规范进行。

③ 新设备使用前或重新就位，要进行使用前校准或就位校准。 ④ 校准状态必须标识。

⑤ 在搬运、储存和维护期间防止损坏或失效。

⑥ 对应检定和校准的监视和测量设备，其检定和校准周期应根据使用要求来确定； ⑦ 保持校准和检定结果的记录。 7.6.5监视与测量设备失准的处置

当发现监视与测量设备不符合要求，如失准或损坏时，应对该设备以前测量结果的有效性进行评价，并做出记录。同时应对该设备采取措施，如校准、修理或报废等。对已确定测量结果有问题的产品，应对其可能的后果进行评审，根据评审结果采取必要的措施，如重新测量，对已交付顾客的产品发出通知并进一步处置等。

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管理手册 版本/修改状态 : B/0 文件编号：FS-SC—2017

当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。确认应在初次使用前进行，并在必要时予以重新确认。 7.1.6组织知识

公司确定运行过程所需的来源于内部和外部的知识，以获得合格产品和服务。 这些知识应予以保持，并在需要范围内可得到。制定《组织知识控制程序》，控制内外部知识。

为应对不断变化的需求和发展趋势，组织应考虑现有的知识，确定如何获取更多必要的知识，并进行更新。知识来源包括：

a）内部来源，知识产权；经历；从失败和成功项目得到的经验教训；得到和分享未形成文件的知识和经验，过程、产品和服务的改进结果；

b）外部来源，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识。

7.2 能力

办公室负责公司员工能力、培训和意识的归口管理。建立“员工登记表”，掌握员工的能力及质量、环境和安全意识状况，并有针对的组织培训提高员工的能力和意识。 7.2.1采用业务水平和岗位技能考核等办法，对从事影响质量、环境和职业健康安全有关人员的能力、质量、环境和安全意识进行评估，以便：

a) 确定上述人员所必需具备的能力；

b) 提供培训或采取其它措施（如调换岗位、招聘等），以满足岗位要求。

7.2.2根据公司发展和各部门的培训需求，编制公司“培训计划”，总经理批准后组织实施。计划包括：

a) 培训内容：专业、岗位技能、质量、环境和安全意识与管理、岗位规范资格服务规范相关适宜的法律、法规等内容的培训；

b) 培训方式：公司内办培训班授课、现场实际操作、参加社会上举办的培训等； 7.2.3按培训计划要求，办公室组织各部门实施培训，并对其进行考核，填写“培训评价记录”；

7.2.4办公室和各部门应保持员工教育、培训、技能和经验的适当记录。 7.3 意识

通过经常开展 “满足顾客需求，增强顾客满意”、“保护环境”、“安全生产”意识的培训， 提高全体员工为顾客提供服务的质量、环境和安全意识，并充分认识到所从事业务活动的重要性以及如何为实现公司质量、环境和安全目标作贡献。 7.4 信息沟通、交流与协商

总经理采取下述方法，实现内部沟通。 7.4.1内部沟通

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在公司建立并保持内部沟通的渠道,充分发挥总经理的主导作用,用以确保不同的层次和有关职能部门之间,就质量管理体系的过程以其有效性进行充分沟通。 7.4.2信息交流、协商与沟通

公司制定了《信息交流与协商控制程序》，由办公室负责组织实施，确定了内部环境、质量信息、外部信息交流的职责、内容方法及传递的渠道。 7.4.3信息的内容

公司内部各层次和职能部门之间需要沟通和交流的信息包括：法律、法规及其他要求的变化情况；公司方针、目标、指标和管理方案的制定、实施和评审情况；重要环境因素和重大风险源控制情况；重大产品质量不合格；体系绩效监视和测量结果；内外部审核结果；顾客、相关方的意见和要求；影响质量管理有效性的其他重要信息。

公司与外部沟通和交流的信息包括：法律、法规和其他要求变化的信息；所在地方和社区的抱怨和投诉；政府主管部门、环保机构的意见；顾客、相关方的意见和要求；市场及社会对产品质量、环境和职业健康安全的要求和趋向等。 7.4.4信息的收集、处理和利用

内部信息由信息产生单位及时和定期收集、记录、处理、汇总； 外部信息由各单位及时收集、记录、处理或答复；

办公室及时和定期收集重要信息，作为领导决策的依据、制定纠正措施和预防措施、内审和管理评审的信息输入。 7.4.5沟通和交流的方式

内部沟通和交流通过各种会议（如公司领导办公会、公司年终工作会、业务系统例会、生产现场协调会等）、文件、报表、宣传栏、内部通讯等渠道实施；

与外部的沟通和交流采取走访或邀请顾客、相关方来公司、车间、电话、电传、电 子邮件、调查问卷等方式实施，积极利用与顾客、相关方接触的机会进行沟通和交流； 适当时，沟通和交流的结果可形成会议纪要、通知、通报、内部信息报道等，在公司内部进行传递、得到传达；

公司总经理应确保沟通过程适当，信息沟通和交流工作实施有效。适当时，沟通、交流的信息应进行数据分析。

有关员工劳动保护、职业健康安全的重大事宜，应邀请职业健康安全事务代表审议； 公司总经理应确保交流与沟通过程适当有效。

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Y 判断分析 主管部门收集信息 外部信息（含顾客抱怨） 内部信息 N 传递相关部门 分析原因

图3信息沟通控制流程图

有关部门 资料存档 纠正措施 验证结果 实现改进 资料存档 32

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7.5 成文信息

管理者代表领导、组织质量、环境和职业健康安全管理体系文件的编写、审核和管理。 7.5.1 总则

7.5.1.1 本公司质量、环境和职业健康安全管理体系文件主要包括：

a) 管理手册（是本公司对内部的外部提供关于质量、环境和职业健康安全管理体系信息的文件。本公司的管理手册包括质量、环境和职业健康安全方针、质量、环境和职业健康安全目标）；

b) 程序文件（提供如何完成活动的一致信息的文件。根据标准要求和确保过程有效运行的要求而编制，本公司的程序文件在手册的相关章节中提出引用）；

c) 确保过程的有效策划、运行和控制所需的质量、环境和职业健康安全计划、作业文件等（在手册及相关的程序文件中提出有关的文件引用）；

d) 质量、环境和职业健康安全管理体系运行的记录（对完成的活动或达到的结果提

供客观证据的文件）；

e) 适用的法律、法规和标准等外来文件（由本公司以外的部门或机构制定或提供，

包括：国家、行业的法律法规、产品的标准、顾客提供出的合同或要求等）。 7.5.1.2 文件的形式有纸张和磁盘、光盘、声像等电子媒体； 7.5.1.3 文件的结构及系统（见图3 “文件的结构及系统图”）

图4 文件的结构及系统图

7.5.2手册管理

总经理归口管理确保编制和保持管理手册。管理手册由办公室负责管理和发放。

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质量方针、 目标、质量手册 第一级文件 质量体系的总的方向、目的及质量体系总的描述 程序文件 第二级文件 对过程实施的描述 作业文件 第三级文件 质量计划、操作规程作业指导书、记录表格等 管理手册 版本/修改状态 : B/0 文件编号：FS-SC—2017

管理手册内容主要包括：

a) 确定质量、环境和职业健康安全管理体系的范围；

b) 为质量、环境和职业健康安全管理体系编制的形成文件的程序或对其引用； c) 为确保质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行所规定的机构、管理职责和权限；

d) 质量、环境和职业健康安全管理体系过程之间的相互作用的表述（见本手册4.1）； e) 管理手册编制、批准、修改、发放等控制要求。 7.5.3 成文信息

办公室归口管理，并编制《文件控制程序》。规定文件控制的要求，以确保： a) 文件控制的范围包括体系运行有关的所有文件和外来文件。文件在发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；

a) 必要时，对文件进行评审与更新，发布前应再次得到批准；

b) 确定受控文件发放范围。在文件上加盖红色“受控”印章或公司章作为受控状态的标识。确保与质量、环境和安全管理体系相关的部门和现场获得文件的有效版本；

c) 文件应保持清晰。规定文件编号办法，便于文件的识别和检索； d) 确保外来文件得到确认，控制其发放并保持相关记录； e) 所有作废文件及时撤离现场，并加盖“作废”印章予以标识； f) 文件应按规定进行归档管理。

办公室归口管理，并编制《记录控制程序》。规定记录控制的要求，为质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行、追溯要求和采取纠正、预防措施提供证据。

记录的形式可以是表格、文字资料、图片、音像磁盘等形式。

文件控制记录、评审和审核记录、监视和测量记录、合同有关记录、采购控制记录、培训记录、内外部沟通记录、不合格品记录、顾客满意度和投诉记录、数据分析记录、纠正和预防措施实施记录等。

记录的有关要求：

a) 记录填写应字迹清晰、内容真实、审批手续完整、具有可追溯性； b) 记录应参照《文件控制程序》要求，编号予以标识； c) 记录的发放、收集、传递、借阅、销毁均需有效控制；

d) 办公室负责公司质量、环境和职业健康安全管理体系记录的收集与保存。各部门负责本部门记录的保存，年底将质量、环境和职业健康安全记录移交办公室保管，如遇特殊情况需本部门保存，应在移交相应的记录目录中注明。

e) 保存记录应有适宜的贮存环境，防止损坏、变质和丢失。记录保管应便于存取和检索，并根据记录的性质，规定记录保存期限。

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8.0 运行 8.1 运行的策划

产品实现策划和开发产品实现所需的过程。（附录5）。 在对产品实现进行策划时，应确定以下方面的适当内容：

a)产品的质量、环境和职业健康安全目标和要求，在产品策划文件中明确产品的质量要求；

b)生产部负责针对产品确定过程、文件和资源的要求；

c)生产部负责产品所要求的验证、确认、检验和试验活动实施，以及产品接收准则的确定；

d)保留为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录，如进、出库单，检验记录等；

本公司的产品策划，由生产部按销售部提供的合同，进行生产加工的安排，下达“采购计划单”，并落实生产所需的各种条件。

如遇特殊情况，如新产品的生产或在材料工艺有很大变化，可根据上述a)-- c)条进行考虑，进行专门策划形成专项产品生产质量、环境和安全计划。

8.2产品和服务的要求

8.2.1 顾客沟通

办公室负责建立并保持《信息交流程序》，就质量、质量、环境和职业健康安全内部或外部有关信息，建立沟通与交流渠道。销售部应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排，沟通是充分与准确地理解顾客要求的前提，沟通可在产品提供之前、之中和之后进行，沟通的内容可包括如下方面： a) 产品信息；

b) 问询、合同或订单的处理，包括对其的修改； c) 顾客反馈，包括顾客抱怨。

以上信息顾客提出书面文件的，公司应与以保存。顾客口头提出或电话方式提出的，应进行记录。

8.2.2 与产品有关的要求的确定

8.2.2.1 销售部应确定以下与产品有关的要求

a、顾客规定的明示的要求，包括符合性和适用性，必须履行的有关法律、法规的要求。 顾客没有规定，但预期的或规定用途所必须的产品潜在要求，本公司应予以确定。 b、顾客对产品规定要求应包括可用性、交付和交付后方面的要求。一般包括以下内容：

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1）合同分类

合同按其销售金额和对所供产品的要求分类,分为常规合同和特殊合同。

a) 常规合同:已生产定型,且价格、交付方式和质量特性无特殊要求的销售合同。 b) 特殊合同:对所供产品的结构、性能、用途或质量要求超出本公司定型产品之外的销售合同。 2）合同评审

a) 常规合同:当库存量、交付方式、价格等无异议时,由销售部填写”合同评审表”经审批后办理签约手续。

b) 特殊合同:特殊合同由销售部组织相关部门以会议方式进行合同评审,合同评审结果总经理或其授权人审批并签订合同。必要时,评审结果需经顾客确认。 3）合同更改必须符合国家或行业的有关法律法规要求,必须经双方同意,必要时还需重新评审。变更后的合同内容，由销售部填写”合同更改通知单”及时传递到该合同相关部门。

d、国家强制的如环保和安全要求，本公司应予以确定。 确定的办法包括但不限于以下渠道： 1)市场调研（包括竞争对手相关信息）； 2)顾客满意度调查与分析；

3)通过与顾客沟通、合同洽谈、投标和媒体相关信息； 4)关注法律法规要求及其变化动向的收集。

8.2.3 与产品有关的要求的评审

销售部归口负责在与顾客接洽的过程中，评审与产品与有关的要求，必要时可请相关 部门或领导参与评审。评审应在公司向顾客做出提供产品的承诺前进行，应确保： 8.2.3.1产品要求得到规定，必要时应在合同、订单、协议等文件上予以表述并确认；对顾客未以文件形式提出的要求，如电话预订、口头约定等，也应予以在为顾客做出提供产品之前应得到确认。

8.2.3.2 确保正确理解顾客的要求，如发现前后不一致的订单、合同（包括电话预订、口头约定）要求，应予以解决，以免造成损失。

8.2.3.3 明确顾客要求，采取措施，确保有能力满足顾客要求。

a) 常规合同:当库存量、交付方式、价格等无异议时,由销售部填写”合同评审表”经审批后办理签约手续。

b) 特殊合同:特殊合同由销售部组织相关部门以会议方式进行合同评审,合同评审结

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管理手册 版本/修改状态 : B/0 文件编号：FS-SC—2017 果总经理或其授权人审批并签订合同。必要时,评审结果需经顾客确认。

8.2.3.4 对于产品要求发生的变更，变更后的合同内容，由销售部填写”合同更改通知单”及时传递到该合同相关部门。 8.2.4 产品和服务要求的更改

当产品服务发生变更时，应确保相关文件得到修改，销售部通知相关人员按变更的要求，续签合同，补充协议；

8.3 设计和开发

由于本公司生产的产品主要由顾客提供工艺技术和图纸要求、款式要求，基本不涉及设计开发，所以对本条款管理体系的过程要求进行了删减。

8.4外部提供过程、产品和服务的控制

8.4.1 总则

采购部负责建立并保持《采购控制程序》，负责执行本程序，确保采购的物资符合要求。对物资采购涉及的质量、质量、环境和职业健康安全因素进行控制。由采购部负责建立并保持《相关方管理程序》，对可能影响质量、质量、环境和职业健康安全的相关方控制或施加影响；采购部负责对物资的合格供方进行评定；确保选用的合格供方符合规定要求。

a)木材采购、辅助材料、设备采购的控制要求，及其有关的职责和权限； b)根据采购的物资对生产质量的影响程度，采取不同的控制类型和程度； c)按照提供产品的能力选择、评价和再评价供方的方法和准则； d)保持相应的记录。

采购部负责物资的采购和管理。应确保采购的产品符合规定的要求。

对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。 8.4.2控制类型和程度

根据对产品最终质量、环境和安全影响，将对采购产品影响程度进行分类。 一般分为A、B两类。

A类：对最终产品质量特性影响起关键性的作用的产品，如木材、粘胶剂等。 B类：对最终产品的质量特性无直接影响，价值较小，易更换的产品。如辅助材料、包

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管理手册 版本/修改状态 : B/0 文件编号：FS-SC—2017 装材料等。

组织应根据客户的要求提供合格产品的能力评价和选择供方。

A类产品的供方，应提供企业的营业执照复印件、企业质量保证能力报告（如通过质量、环境和安全体系认证可提供认认证书复印件）、适当时提供产品的检测报告以及其他证明产品质量的材料；必要时到销售部实地考察确认其生产能力及质量控制能力。 B类产品的供方，应提供样品等其他证明材料。

通过对供方的资质、产品和服务质量、价格等进行比较。填写“供方评定记录”，经评定合格的供方填入“合格供方名单”。每年年底，根据对来料的检验情况，对供方情况进行统计，填写“供方业绩评定表”，做为第二年能否继续作为本公司合格供方的依据。 对重点相关方实施控制，签订《环境保护协议》。

当公司或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息（采购合同或事先约定）中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。

销售部应负责产品进场后的验证和检验工作，以确保采购的产品满足规定的采购要求, 产品符合质量、环境和安全要求。填写“产品检验记录” 8.4.3提供给外部供方的信息

采购部负责产品采购工作，对采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括： a) 产品、程序、过程和设备的批准要求： b) 人员资格的要求；

c) 质量、环境和安全管理体系的要求。

采购部按“采购计划”进行采购，采购计划需经总经理批准后实施。在与供方沟通前，组织应确保所规定的采购要求是充分与适宜的。

8.5 生产和服务提供

8.5.1 生产和服务提供的控制

8.5.1.1生产部策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应符合包括：

a. 可获得的成文信息：客户合同、生产图纸、作业指导书、生产计划、及法律法规等有关要求；

a. 必要时，对关键工序和采用的新材料、新工艺、新技术编制作业指导书； b. 确保使用适宜的生产机械设备，定人定机，并对设备进行必须的维护保养； c. 获得适宜的监视和测量设备和设备，按《监视和测量设备控制程序》对其进行管理，以证实产品与要求的符合程度；

d. 配备胜任的人员及所要求的资格；

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管理手册 版本/修改状态 : B/0 文件编号：FS-SC—2017 e. 按要求适当阶段进行监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的接受准则；

f. 采取措施防止人为错误；

g. 生产的交付和交付后的活动应满足顾客要求。

8.5.1.2生产和服务提供过程的确认

当生产和服务提供过程不能由后续的监视或测量加以验证时，对这样的过程实施确认，还包括产品和服务已交付后问题才显现的过程。通过对过程能力的确认，保证其输出的符合性。

本公司生产和服务提供存在的特殊过程包括喷漆过程，公司应对过程做出安排，以证实实现所策划结果的能力，这些安排应包括：

a)为过程的评审和批准所规定的准则； b)设备的认可和人员资格的鉴定； c)使用与过程相适应的方法和程序； d)规定检验记录；

e)对过程实现的确认、要求和方法再确认。 8.5.2 标识和可追溯性

采用适当的标识方法防止在产品实现过程中产品的混淆和误用,以及实现必要的追溯。 8.5.2.1标识的范围

产品标识是通过标牌、标记或记录来识别产品情况或状态,其范围是：

在生产和服务提供过程中,当需要对不同产品加以区分时,应规定 采用适宜的方法标识产品,如已加工或未加工的产品等；

当测量和监视对产品状态有要求时,应对每一种状态给予同一标志或标记，如合格产品、不合格产品、待检产品。 8.5.2.2标识的方式及要求

根据本公司产品和服务提供的特点，标识方式有： 产品的名称、产品的批号、生产时间和记录； 挂标志牌、打标记、划区等。

标识防护要求：防潮、向上、防火、勿压等标识。 8.5.2.3标识的实施

生产部负责组织对产品生产现场的产品及库房产品进行标识； 8.5.2.4追溯的实施与管理

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管理手册 版本/修改状态 : B/0 文件编号：FS-SC—2017 为防止未经检验物品或不合格品误用；确保在必要时对产品和过程实现追溯。由生产部负责实施管理。 8.5.3顾客或外部供方的财产

顾客财产包括顾客提供信息、图纸和顾客提供给公司使用的设施、设备、文件等，同时可包括知识产权和个人资料等。

对上述顾客财产应予标识、识别、验证、保护和维护。若顾客财产发生丢失、损坏或不适用时将按照规定的渠道报告顾客，并保持记录。

生产部应针对产品的符合性对采购物资和产品进行有效的防护，应对采购物资和产品的标识、搬运、包装、贮存和保护进行控制。

具体的实施办法按《采购控制程序》的有关条款执行。 8.5.4产品防护

产品在生产过程中，加工车间应保证工作场所符合要求，避免出现油污、刮丝等情况出现；检验包装后，在顾客交付前，生产部负责对产品提供必要的防护，确保向顾客提供符合合同要求的产品，这种防护应以设计部下达的工艺文件为依据。 8.5.5交付后的活动

公司应满足与产品和服务相关的交付后活动的要求。交付后活动的范围和程度应涉及：

a）法律法规要求；

b）与产品和服务相关的潜在不期望的后果； c）其产品和服务的性质、用途和预期寿命； d）顾客要求； e）顾客反馈。 8.5.6 更改控制

a) 公司对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制，以确保持续地符合要求。 b) 更改应保留形成文件的信息，包括更改评审结果、更改的人员以及根据评审所采取的必要措施。

8.6产品和服务的放行

8.6.1总则

对产品和服务放行前应进行监视和测量，其目的是：验证所提供的产品和服务是否已满足要求。

1）生产部编制产品检验规程，对生产中的产品和采购产品的特性进行监视和测量，

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