东新电碳股份有限公司

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600691

2008年年度报告

东新电碳股份有限公司

目录

一、重要提示..........................................................................2 二、公司基本情况......................................................................2 三、会计数据和业务数据摘要：..........................................................3 四、股本变动及股东情况................................................................4 五、董事、监事和高级管理人员..........................................................8 六、公司治理结构.....................................................................11 七、股东大会情况简介.................................................................12 八、董事会报告.......................................................................12 九、监事会报告.......................................................................15 十、重要事项.........................................................................16 十一、财务会计报告...................................................................20 十二、备查文件目录...................................................................64

东新电碳股份有限公司

一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

(二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的说明 独立董事 甘翃 公出 董事 宋和平 公出

(三) 四川君和会计师事务所为本公司出具了无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已作详细说明，请投资者注意阅读。

(四) 公司负责人黄彬、主管会计工作负责人何瑰及会计机构负责人（会计主管人员）杨俊丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

二、公司基本情况

公司法定中文名称 东新电碳股份有限公司 公司法定中文名称缩写 东新电碳 公司法定英文名称 DONGXIN ELECTRICAL CARBON CO.,LTD 公司法定英文名称缩写 DONGXIN 公司法定代表人 黄彬

公司董事会秘书情况

董事会秘书姓名 黄彬 董事会秘书联系地址 四川省自贡市自流井区东光路桌子山22号 董事会秘书电话 13208164028 董事会秘书传真 0813-2600861 董事会秘书电子信箱 dxdthuangbin@

公司证券事务代表情况

证券事务代表姓名 王立君 证券事务代表联系地址 四川省自贡市自流井区东光路桌子山22号 证券事务代表电话 0813-2606903 证券事务代表传真 0813-2600861 证券事务代表电子信箱 lj_wang@

公司注册地址 四川省自贡市自流井区东光路桌子山22号 公司办公地址 四川省自贡市自流井区东光路桌子山22号 公司办公地址邮政编码 643000 公司电子信箱 dxt888@ 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室

公司股票简况

股票上市交易

股票种类 股票简称 股票代码 变更前股票简称

所 上海证券交易

A股 ST东碳 600691 *ST东碳

所

其他有关资料

公司首次注册日期 1988年1月1日

东新电碳股份有限公司

2005年6月7日 四川省自贡市 5103001800096 510304203956766

公司聘请的会计师事务所情况

公司聘请的境内会计师事务所名称 四川君和会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址 四川.成都

三、会计数据和业务数据摘要： (一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

项目 金额

营业利润 -23,345,120.90 利润总额 -23,599,984.94 归属于上市公司股东的净利润 -23,599,984.94归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -22,823,620.90经营活动产生的现金流量净额 -741,372.16

(二) 非经常性损益项目和金额：

单位：元 币种：人民币

非经常性损益项目 金额 说明

非流动资产处置损益 -175,230.37 因不可抗力因素，如遭受自然灾害

-521,500.00

而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 4,242.00 除上述各项之外的其他营业外收入

-83,875.67

和支出

合计 -776,364.04

(三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标

2008年

2007年

单位：元 币种：人民币

本年比上年增

2006年

减(%)

-12.80 47,585,315.73 -192.42 -32,576,037.77

-192.34 -32,521,457.10-30.08 -32,279,471.24-192.34 -192.34 -30.06 不适用 不适用 不适用 -0.4209 -0.4209 -0.4177

公司变更注册日期 公司变更注册地点

企业法人营业执照注册号 税务登记号码

营业收入 34,683,358.4539,772,936.51利润总额 -23,599,984.9425,534,921.42归属于上市公司股东的净

-23,599,984.9425,557,815.85

利润

归属于上市公司股东的扣

-22,823,620.90-32,640,395.17除非经常性损益的净利

润

基本每股收益（元／股） -0.20620.2233稀释每股收益（元／股） -0.2062 0.2233 扣除非经常性损益后的基

-0.1994 -0.2851

本每股收益（元／股） 全面摊薄净资产收益率（%） 893.48加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后全面

-1,141.08

摊薄净资产收益率（%）

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权平均净资产收益率（%） 经营活动产生的现金流量净额

每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）

-741,372.16

-0.00652008年末

-1,648,068.99

-0.01442007年末

-55.02 -54.86

11,620,752.38

0.1504

本年末比上年

2006年末

末增减(%)

总资产 139,942,361.73 143,811,506.54 -2.69 266,868,036.79所有者权益（或股东权益） -20,739,501.93 2,860,483.01-825.03 -22,649,624.18归属于上市公司股东的每

-0.1812 0.0250 -824.80 -0.2931

股净资产（元／股）

四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表

单位：股

本次变动前 本次变动增减（＋，－）本次变动后

发

公积

其小比例送比例行

数量 金转数量

他计(%) 股(%) 新

股

股

一、有限售条

件股份

1、国家持股 2、国有法人持

16,440,000 14.3616,440,000 14.36

股 3、其他内资持

38,250,228 33.4138,250,228 33.41

股 其中： 境内非

38,250,228 33.4138,250,228 33.41

国有法人持股 境内自

然人持股 ４、外资持股 其中： 境外法

人持股

境外自

然人持股 有限售条件股

54,690,228 47.7754,690,228 47.77

份合计

二、无限售条

件流通股份 1、人民币普通

59,788,800 52.2359,788,800 52.23

股 2、境内上市的

外资股 3、境外上市的

外资股 4、其他 无限售条件流

59,788,800 52.2359,788,800 52.23

通股份合计

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2、限售股份变动情况

报告期内，本公司限售股份无变动情况。

(二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况

截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。

2、公司股份总数及结构的变动情况

报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。

3、现存的内部职工股情况

本报告期末公司无内部职工股。

(三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 报告期末股东总数

前十名股东持股情况

股东名称 四川香凤企业有限公司 四川信托 中国华融资产管理公司 中行四川分行国际信托投资公司 傅小萍 中国人民保险公司自贡市支公司 东方电气集团财务有限公司 金贤昌 周文生 四川省国家税务局机关工会

股东性质 境内非国有法

人国有法

人国有法

人国有法

人境内自然人国有法

人国有法

人境内自然人境内自然人国有法

人

持股比例(%)

持股总数

报告期内增

减 32,714,0283,600,0003,600,0002,400,0001,583,2001,212,000

持有有限售条件股份数

量 32,714,028

质押或冻结的股份

数量 冻 结

32,714,028

单位：股 8,275户

28.58 32,714,0283.14 3.14 2.10 1.38 1.06

3,600,0003,600,0002,400,0001,583,2001,212,000

3,600,000 3,600,000 2,400,000

1,212,000

1.05 1.04 0.73 0.68

1,200,0001,188,888831,569780,000

1,200,0001,188,888831,569780,000

1,200,000

780,000

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前十名无限售条件股东持股情况

股东名称 持有无限售条件股份的数量 傅小萍 1,583,200人民币普通股 金贤昌 1,188,888人民币普通股 周文生 831,569人民币普通股 傅军 706,179人民币普通股 魏云波 660,000人民币普通股 田永华 584,508人民币普通股 甘勇 557,791人民币普通股 段志红 532,601人民币普通股 黎小林 511,499人民币普通股 张广明 497,228人民币普通股 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 持有的有限

序

有限售条件股东名称 售条件股份号

数量

有限售条件股份可上市交易

情况

可上市交新增可上市交易时间 易股份数量

股份种类

1,583,200

1,188,888831,569706,179660,000584,508557,791532,601511,499497,228单位:股

限售条件

自股权分置改革方案实施之日起12个月内不上市交易；在前述禁售期满后通过证券交易所挂牌出售非流通股份，出售股份数量占本公司股份总数的比例在12个月内不超过百分之五，在24个月内不超过百分之十。自股权分置改革方案实施之日起12个月内不上市交易。

自股权分置改革方案实施之日起12个月内不上市交易。

自股权分置改革方案实施之日起12个月内不上市交易。

自股权分置改革方案实施之日起12个月内不上市交易。

自股权分置改革方案实施之日起12个月内不上市交易。

自股权分置改革方案实施之日起12个月内不上市交易。

自股权分置改革方案实施之日起12个月内不上市交易。

自股权分置改革方案实施1.

四川香凤企业有限公司

32,714,028

2.

中国华融资产管理公司

四川省信托投资公司 中行四川分行国际信托投资公司 中国人民保险公司自贡市支公司 东方电气集团财务有限公司

四川省烟草公司自贡市公司

自贡市财源开发公司 四川省国家税务局机3,600,000

3.

3,600,000

4.

2,400,000

5.

1,212,000

6.

1,200,000

7.

600,000

8.

600,000

东新电碳股份有限公司

中国人民银行自贡市10. 分行劳动服务公司经

营部

2、控股股东及实际控制人情况 (1) 法人控股股东情况

名称 四川香凤企业有限公司

法定代表人

600,000

自股权分置改革方案实施之日起12个月内不上市交易。

注册资本 成立日期

李炜 10,0001995年9月13日

单位:元 币种:人民币 主营业务

商务服务业；电子产品、仪器仪表生产及其技术服务；商品批发与零售。（以上项目不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）

(2) 法人实际控制人情况

名称

法定代表人

注册资本

成立日期

单位: 元 币种:人民币 主营业务

投资管理，计算机软硬件的研发、销售，机电产品、电子产品、通讯设备、环保设备、百货、五金交电、工艺品的销售，室内装潢及设计，企业购并、财务信息的咨询（涉及许可经营的凭许可证经营）

上海沪红马投资管理有限公司

万毅 1,0002004年3月25日

(3) 自然人实际控制人情况

姓名 张涌

中国

国籍

是否取得其他国家或地区居留权

最近五年内的职

业

四川林凤企业有限公司董事局

最近五年内的职务 四川林凤企业有限公司董事局主席

(4) 控股股东及实际控制人变更情况

本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。

(5) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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3、其他持股在百分之十以上的法人股东

截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。

五、董事、监事和高级管理人员

(一) 董事、监事、高级管理人员的情况

单位:股 报告是否期内在股从公东单司领位或取的其他报酬关联总额单位（万领取

报元）

（税酬、前）津贴1.425

否 是 是 是 是 否 否 否 否 姓名 职务

性年别 龄

任期起止日期

年初持股数年末持股数股份增减数

变动原因

是否在公司领取报酬、津贴

黄彬 顾旅昌 宋和平 罗媛 曾珍 李昌荣 甘翃 邹宪君 洪兴云

董事长、总经理、董事会秘书 董事 董事 董事 董事

独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席 男 男 男 女 女 男 女 男 男 49 2008年4月22日 55 57 31 26 66 42 49 58 2007年5月18日 2005年8月12日 2008年5月28日 2008年4月22日 2005年8月12日 2005年8月12日 2008年5月28日 2005年8月12日 是 否 否 否 否 是 是 是 是 0.90.90.43.12

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陈燕 监事 女 36 2008年5月28日 否 是 董国义 副总经理 男 51 2005年8月12日 是 3.198否 沈刚 副总经理 男 43 2005年8月12日 是 3.024否 孙春光 副总经理 男 45 2005年8月12日 是 3.036否 张维加 副总经理 男 53 2006年4月12日 是 3.048否 何瑰 财务总监 女 51 2007年6月18日 是 2.313否 魏栋林 副总经理 男 56 2008年9月16日 否 否

董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：

1.黄彬：曾在宜宾橡树研究所工作，曾任北京林凤商贸有限公司副总经理，成都林凤集团企管部副总经理。现任公司董事长、总经理、董事会秘书。

2.顾旅昌：曾任陕西重型机械厂工会文体委主任，陕西聚福楼酒店总经理，西安旅游实业总公司副总经理，西安台湾酒店常务副总经理，成都牡丹阁餐饮娱乐有限公司副总经理。现任成都林凤实业集团行政总监。现任公司董事。

3.宋和平：曾任四川省地质局技术员，现任四川省信托投资公司业务经理，现任公司董事。

4.罗媛：曾任四川省林凤实业有限公司、成都林凤经贸有限公司任会计，现任成都林凤集团任财务部、资金部主管。本公司董事。

5.曾珍：2006年至2007年在美国纽约皇后学院进修，现为四川嘉陵电力有限公司董事。本公司董事。 6.李昌荣：曾任四川省名山县公安局副股长；四川省高级人民法院庭长；资阳市中级人民法院院长；四川省高级人民法院审判委员会副厅级专职委员、督导员。已退休。现任东新电碳股份有限公司独立董事。

7.甘翃：曾任四川省经济律师事务所律师；四川天闻律师事务所律师。现任四川科信律师事务所律师、东新电碳股份有限公司独立董事。

8.邹宪君：曾任宜宾造纸机械厂历任主办会计、财务处负责人、主任会计师等，银山化工股份有限公司财务总监，四川华强会计师事务所副所长，2001年至2002年任东新电碳股份有限公司独立董事。现任宜宾普信会计师事务所所长。本公司董事。

9.洪兴云：曾任东新电碳厂党委办公室秘书，东新电碳股份有限公司武保处处长、派出所副所长，东新电碳二厂党总支书记、副厂长，东新电碳股份有限公司监事会主席。现任本公司监事、工会主席。 10.洪伟：曾任东新电碳股份有限公司审计部副部长、政工保卫部副部长。现任东新电碳股份有限公司法律顾问室主任，公司监事会监事。

11.陈燕：曾在中国农业银行重庆市石柱县支行工作，现在林凤集团财务部任出纳。本公司监事。 12.董国义：曾任鞍钢矿山公司大孤山矿助理工程师，东新电碳股份有限公司一车间副主任、主任，公司总经理助理。现任公司副总经理。

13.沈刚：曾任东新电碳股份有限公司一车间副主任，技术部部长，总工程师。公司总经理助理。现任公司副总经理兼总工程师。

14.孙春光：曾任公司九车间副主任、主任。公司碳事业部机动车间主任、生产部副部长。公司市场营销部部长。公司总经理助理。现任公司副总经理。

15.张维加：曾任东新电碳厂试制车间副主任，自贡机械用品研究所副所长；东新电碳股份有限公司都江堰分厂厂长；东新电碳股份有限公司政治部副主任，政治部主任兼组织部部长，党委副书记；东新电碳股份有限公司董事，董事长；东新电碳股份有限公司党委书记．现任公司副总经理。

16.何瑰：曾任机械部西南办事处计划调拨科员；中国机械工业供销西南公司副处长、审计部副主任；四川西南机械工业联营集团公司财务部主任；深圳香港康图发展有限公司财务总监；四川省永利实业集团公司财务部主任；成都欣凤业数码高科技有限公司财务经理。现任公司财务总监。 17.魏栋林：曾任自贡市机一厂厂办副主任、主任、财务处处长，东新电碳股份有限公司财务处副处长、总经济师，雄飞集团财务总监，现任蜀江春餐饮公司副总兼财务总监。本公司副总经理。

(二) 在股东单位任职情况

是否领取报酬津股东单位名

担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 姓名

贴 称

四川省信托2005年8月12

宋和平 业务经理 是

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在其他单位任职情况

其他单位名是否领取报酬津

姓名 担任的职务 任期起始日期任期终止日期

贴 称

成都林凤实2007年5月18

顾旅昌 行政总监 是

业集团 日

成都林凤集财务部资金部2008年5月28

罗媛 是

团 主管 日 四川嘉陵电2008年4月22

曾珍 董事 是

力公司 日

2008年5月28宜宾普信会

是 所长 邹宪君

日 计师事务所

四川科信律2005年8月12

甘翃 律师 是

师事务所 日 成都林凤集2008年5月28

陈燕 财务总出纳 是

团 日

(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况

1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 按公司董事会决议

2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 以岗位工资为主的结构工资制

3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 顾旅昌 是 宋和平 是 罗媛 是 曾珍 是 陈燕 是

(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名 担任的职务 离任原因 张文 董事长 辞职 何爱华 独立董事 辞职 李琛 董事 辞职 曾卫平 董事 辞职 吴长军 总经理 免职 黄彬 董事长、总经理、董事长秘书 邹宪君 独立董事 曾珍 董事 罗媛 董事 陈燕 监事 魏栋林 副总经理 黄彬、邹宪君、曾珍、罗媛、陈燕、魏栋林为2008年新聘人员

(五) 公司员工情况 在职员工总数 1,782 公司需承担费用的离退休职工人数 1,513

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员工的结构如下： 1、专业构成情况

专业类别

销售人员 技术人员 财务人员 行政管理人员 生产人员 其他

2、教育程度情况

教育类别

人数 人数

60105168768228

大专以上 185 中专 82 高中（含技校） 1,295 初中以下 220

六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和中国证监会关于开展公司治理专项活动的要求，不断完善法人治理结构，提高了公司治理水平。

2008 年,公司结合2007 年开展公司治理专项活动的经验和效果，继续深入推进公司治理专项活动，对2007 年"加强上市公司治理专项活动"中的整改情况和整改结果进行检查、核实；公司积极安排董事、监事参加四川省下管办举办的董、监事培训,并以邮件和会议宣传等形式组织董事、监事和其他高级管理人员学习《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及其他最新的法律法规，不断提高公司董事、监事和高管人员规范化运作的意识和风险控制能力；进一步完善了各项内部控制制度建设, 修订了《信息披露管理制度》, 制定了《董事会审计委员会年度审计工作规程》和《独立董事年报工作制度》，《重大事项报告制度》《董事、监事及高级管理人员持有公司股份及其变动管理办法》《控股股东行为规范》等一系列内控制度。

本报告期公司治理专项活动中要求限期整改事项已基本完成，并按规定在上海证券交易所网站进行了披露。今后，公司将根据新颁布的《企业内部控制规范-基本规范》及其相关规定，进一步完善公司内部控制制度，建立长效机制，不断提高公司风险防范能力，促进公司健康发展。

(二) 独立董事履行职责情况

1、独立董事参加董事会的出席情况

本年应参加缺席原因及其

独立董事姓名 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）

董事会次数 他说明

甘翃 11 326 公出 何爱华 5 32 李昌荣 11 83 邹宪君 6 6

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

报告期内，公司独立董事没有对公司有关事项提出异议。

(三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司在业务方面独立于控股股东，具有面向市场的自主经营能力，具有独

业务方面独立情况

立的生产、采购、销售系统。

公司设立了独立的劳动人事部门，与控股股东及其关联公司在人事、工资

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资产方面独立情况 机构方面独立情况 财务方面独立情况

公司与控股股东及其关联单位之间产权关系明晰，不存在以资产、信誉等为控股股东及其关联单位提供担保的情况，也不存在资产、资金被控股股东及其关联单位无偿占用的情况。

公司董事会、监事会及其他内部机构独立运作，职能部门与控股股东及其关联单位的职能部门之间不存在管理与被管理的关系。

公司设立独立的财务部门，建立独立的财务管理制度和独立的会计核算体系，单独在银行开设账户，独立依法纳税 。

(四) 公司内部控制制度的建立健全情况

按照证监会和上交所的要求，公司在不断完善《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会工作条例》、《监事会工作条例》、《总经理工作细则》等一系列规章制度的基础上，报告期内，公司建立健全了生产经营控制、财务管理控制、信息披露控制等内部控制制度。公司各部门的各项经营活动均能在公司内部控制体系下健康运行，保证了公司各项生产经营目标和战略规划的顺利实现。

公司根据自身的特点，公司健全和完善了《质量管理制度》、《工艺技术管理规程》及与生产经营相关的其他制度；在财务管理控制方面，完善了《公司财务管理制度》、《公司资金管理及审批制度》、《公司对外投资管理制度》等一系列管理制度；在信息披露控制方面，修订了《信息披露管理办法》，制定了《重大事项报告制度》、《董事、监事及高级管理人员持有公司股份及其变动管理办法》、《控股股东行为规范》等新的管理制度，保障了公司依法经营。

(五) 公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 1、本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告。

公司建立了内部控制制度。

公司设立了名为财务审计部的内部控制检查监督部门。

公司内部控制检查监督部门定期向董事会提交内控检查监督工作报告。

2、审计机构未出具对公司内部控制的核实评价意见。

(六) 公司是否披露履行社会责任的报告：否

七、股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况

会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2007年度股东

2008年5月28日 上海证券报 2008年5月30日

大会

(二) 临时股东大会情况

会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2008年第一次

2008年4月22日 上海证券报 2008年4月23日

临时股东大会 2008年第二次

2008年12月26日 上海证券报 2008年12月30日

临时股东大会

八、董事会报告

(一) 管理层讨论与分析 1、报告期内总体经营情况

报告期内，电碳行业市场前景趋势总体向好，但国内市场竞争更为激烈、无序。在流动资金严重短缺的情况下，公司经理层仍坚持把增强企业持续经营能力作为根本任务，以生产经营为中心，努力协调内外部生产关系，合理调整产品结构，加大应收帐款的催收力度，减少库存，加大新产品的开发和军品产品的研制和生产，以求创造新的利润增长点，从而增强市场竞争力和巩固企业的行业地位。一年

东新电碳股份有限公司

①强化了以保障年度经营计划实现为目标的营运管理控制体系的建设，在公司内部建立以成本为构架，以利润为最终目标的经营目标责任体系。

②积极与大股东和市政府沟通、协调企业重组的相关事宜，寻求资金和政策的支持。

③为适应我国国防建设的需要，公司加强了军工科研项目的研制和立项工作，不断提高军工产品的生产能力，逐步扩大了军工产品的市场份额。在研项目也在有条不紊的实施过程中。

④做好国防高精尖项目和工程的配套服务工作。因为神七成功发射提供关键部件的配套受到中国科技工业集团表彰。

⑤公司为加快民用新产品的研制进度，由公司领导班子成员分头负责各项新产品的研制项目并签订责任制，以达到不断完善产品结构，寻求新的利润增长点，规避市场变化带来的经营风险的目的。 ⑥强化质量管理，继续贯彻执行了标准化的质量体系管理。经认证机构的复评审核，公司继续保持符合：GJB9001A：2001（军工）、GB/T9001：2000（民用）标准的质量管理体系。 2、报告期内主营业务及经营状况分析

报告期内，公司所处行业和经营范围未发生变化。公司属非金属矿物制品业，公司经营的主要产品有：电碳—石墨制品、机械密封件制品、粉末冶金制品。 公司全年完成工业总产值5306万元，较去年下降10％，主营收入3368.72万元，较去年同比下降12.52％，净利润-2359.99万元，较去年下降-192.42%。主要原因：①公司因受金融危机的影响，出口和主营受到一定影响。②由于流动资金短缺，造成控股子公司自贡东新电碳有限责任公司投入产出下降，工业总产值较去年下降25％。③生产用主要原辅材料价格大幅上涨，导致成本增加，主营利润下降。

1、公司主营业务及其经营状况

(1) 主营业务分行业、产品情况 分行业或分产品 分产品

电碳制品 14,062,743.51 13,759,957.36冶金粉末制品

3,820,210.57

3,524,215.22

2.157.7531.6816.64

-33.65-8.1420.16-12.52

增加10.49个

百分点减少1.18个

-8.32

百分点增加2.27个

8.23

百分点增加8.29个

-22.35

百分点-38.42

营业利润

率 (%)

营业收入比上年增减（％）

单位:元 币种:人民币 营业成本

营业利润率比

比上年增

上年增减（%）

减（％）

营业收入 营业成本

机械密封 15,804,277.44 10,797,194.80合计

33,687,231.52 28,081,367.38

(2) 主营业务分地区情况

地区

营业收入

33,257,250.34

429,981.1833,687,231.52

单位:元 币种:人民币

营业收入比上年增减（％）

-12.11-35.50-12.52

国内 国外 合计

与公允价值计量相关的项目

公司不存在与公允价值计量相关的项目。

2、持有外币金融资产、金融负债情况

公司未持有外币金融资产、金融负债情况。

东新电碳股份有限公司

(1) 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否

(二) 公司投资情况

报告期内公司投资额

报告期内公司投资额比上年增减数 报告期内公司投资额增减幅度(%)

被投资的公司情况

被投资的公司名称

主要经营活动

占被投资公司权益的比例

(%)

1.14

单位:元 币种:人民币

7,116,824.42269,449.80

3.94

备注

四川玻璃股份有限公司 川南高等级公路股份有

2.27

限公司

自贡市纺织股份有限公

0.50

司

西南机械集团公司 0.60 自贡东新灯贸发展有限

80.00

公司

自贡凯迪碳素有限公司 49.00

1、募集资金使用情况

报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。

2、非募集资金项目情况

报告期内，公司无非募集资金投资项目。

(三) 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

四川君和会计师事务所对本公司2008年年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告.认为公司2008年主营业务收入进一步缩减，累计亏损加大，营运资金短缺，难以偿还到期债务。公司董事会认为审计报告真实反映了公司2008年1-12月的生产经营情况。

2008年是企业在困境中求生存的一年,面对资金严重短缺、历史包袱沉重和主要子公司生产经营萎缩的困难,公司高度重视保持企业持续、稳定经营能力,在自贡市政府的大力支持和积极协调下,千方百计落实了各项措施,保持了企业2008年生产经营的持续稳定局面。但从根本上看，公司由于未能在2008年度启动重大资产重组工作，主营业务仍出现亏损局面。

公司亏损主要原因是流动资金短缺、历史包袱沉重所致，公司在2008年通过落实各项措施，保持了生产经营的持续稳定。

(四) 公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更或重大会计差错。

(五) 董事会日常工作情况

1、董事会会议情况及决议内容

决议刊登的信息决议刊登的信息

会议届次 召开日期 决议内容

披露报纸 披露日期

第六届董事会2008年

2008年1月24日 上海证券报 2008年1月26日

第一次临时会议

第六届董事会2008年

2008年4月3日 上海证券报 2008年4月7日

第二次临时会议

东新电碳股份有限公司

次会议

第六届董事会第十八

2008年4月25日 上海证券报 2008年4月30日

次会议

第六届董事会2008年

2008年5月4日 上海证券报 2008年5月6日

第三次临时会议

第六届董事会2008年

2008年7月17日 上海证券报 2008年7月18日

第五次临时会议

第六届董事会2008年

2008年7月19日 上海证券报 2008年7月22日

第六次临时会议 第六届董事会第十九

2008年8月7日 上海证券报 2008年8月12日

次会议

第六届董事会2008年

2008年9月16日 上海证券报 2008年9月17日

第七次临时会议 第六届董事会第二十2008年10月27

2008年10月24日 上海证券报

次会议 日 第六届董事会2008年2008年12月11

2008年12月10日 上海证券报

第七次临时会议 日

2、董事会对股东大会决议的执行情况

报告期内，公司董事会认真贯彻落实股东大会通过的各项决议。增补了黄彬、邹宪君、曾珍、罗媛四名董事。

3、董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告

公司审计委员会由3名董事组成，其中有2名独立董事，主任委员由独立董事邹宪君担任。

根据中国证监会公告[2008]48 号的要求和上海证券交易所《关于做好上市公司2008 年度报告工作的通知》的有关规定，审计委员会认真履行职责，主要作了以下几方面的工作：

（1）2009年3月8日，在年审注册会计师进场审计前审阅了公司编制的未经审计的财务会计报表，确定总体审计计划。 （2）2009 年4月2日，公司年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会再一次审阅了公司 2008年度财务会计报表，并与年审注册会计师进行充分沟通后形会议记录。

（3）2009年4月17日，在四川君和会计师事务所出具2008 年度审计报告后，董事会审计委员会召开会议，对会计师事务所从事本年度审计工作进行了总结，并就公司2008 年度财务会计报告进行表决并形成书面意见。

4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告

2008年，公司董事会薪酬与考核委员会根据《公司章程》、《董事会工作条例》和《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的规定，审查了公司董事和高级管理人员的履职情况，认为公司董事和高级管理人员在流动资金沽结，生产极不正常的情况下保持了企业的稳定，履行了勤勉尽责的义务。

(六) 利润分配或资本公积金转增股本预案 不分配，不转增。

九、监事会报告

(一) 监事会的工作情况

监事会会议召开情况 监事会会议议题内容

公司第六届监事会第十次会议于2008会议对公司经营层提交董事会的生产经营报告表示关注，并年1月11日召开 决定以“关注函”的方式发表看法

审议通过了公司2007年年度报告及摘要，审议通过了董事

公司第六届监事会第十一次会议于会对会计师事务所出具的无法表示意见的审计报告的说明2008年4月25日召开 意见;审议通过了公司2008年第一季度报告及2007年监事

东新电碳股份有限公司

公司第六届监事会第十二次会议于同意吴强辞去监事请求，根据大股东推荐，同意陈燕为监事2008年5月4日召开 候选人，提交股东大会选举。 公司第六届监事会第十三次会议于

会议推荐选举洪兴云为监事会主席。

2008年5月28日召开

公司第六届监事会第十四次会议于

会议审议通过了公司2008年半年度报告及摘要。

2008年8月7日召开

公司第六届监事会第十五次会议于

会议审议通过了公司2008年第三季度报告及摘要。

2008年10月24日召开

(二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见

监事会认为：报告期内，公司所有重大决策程序合法，信息披露准确、及时、完整。公司董事会做出的决议符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法律、法规的规定。未发现有公司董事及其他高级管理人员违法、违纪和损害公司权益、股东利益的行为。

(三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见

监事会认为：公司财务执行和维护了《会计法》、《企业会计准则》、《股份公司会计制度》等各项法律、法规。在报告期内，公司的财务工作严格按照上述法律、法规和董事会的要求运作，且在执行过程中符合财务会计的相关规定，未发现违规、违纪问题。

(四) 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见

监事会认为：会计师事务所出具的非标意见客观公正、实事求事。

十、重要事项

(一) 重大诉讼仲裁事项

1、2006年11月16日,本公司向自贡市贡井区人民法院起诉四川托普软件投资股份有限公司欠款200万元一案（详见2006年12月26日《上海证券报》）现已由四川省自贡市贡井区人民法院下达（2007）贡井民二初字第28号《民事判决书》。该案判决如下：(1)、被告四川托普软件投资股份有限公司于本判决生效之日起五日内偿付原告东新电碳股份有限公司担保款200万元；(2)、驳回原告东新电碳股份有限公司其他诉讼请求。现处在执行过程中。 2、2003年4月17日，本公司与交通银行股份有限公司自贡分行签订借款合同70.00万元（期限一年）。因本公司未履行合同，交通银行股份有限公司自贡分行向自贡市自流井区人民法院提起诉讼。自贡市自流井区人民法院于2006年9月26日作出（2006）自流民二初字第204号《民事判决书》，判决本公司于判决生效之日起三日内偿还原告交通银行股份有限公司自贡分行借款本金70.00万元及同期利息。现处在被执行过程中。 3、2003年4月16日，本公司与交通银行股份有限公司自贡分行签订借款合同90.00万元（期限一年）。因本公司未履行合同，交通银行股份有限公司自贡分行向自贡市自流井区人民法院提起诉讼。自贡市自流井区人民法院于2006年9月26日作出（2006）自流民二初字第205号《民事判决书》，判决本公司于判决生效之日起三日内偿还原告交通银行股份有限公司自贡分行借款本金90.00万元及同期利息。现处在被执行过程中。

(二) 破产重整相关事项

本年度公司无破产重整相关事项。

(三) 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

本年度公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。

(四) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。

(五) 报告期内公司重大关联交易事项

东新电碳股份有限公司

(六) 重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况

本年度公司无托管事项。

(2) 承包情况

本年度公司无承包事项。

(3) 租赁情况

本年度公司无租赁事项。

2、担保情况

单位:元 币种:人民币

公司对子公司的担保情况

报告期末对子公司担保余额合计 314.50

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额 314.50

3、委托理财情况

本年度公司无委托理财事项。

4、其他重大合同

本年度公司无其他重大合同。

(七) 承诺事项履行情况

1、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

承诺事项 承诺内容 履行情况

公司第一大股东四川香凤企业有限公司做出如下承诺：“我公司截止到报

四承诺，将采取有效措施，从签署本承诺之日到东新电碳股权分置告期末，

改革要求的一年禁售期满之日， 确保不因冻结等各种原因导致我川香凤企公司所持东新电碳社会法人股22,082,299 股的所有权被转移。”业有限公表示反对或者未明确表示同意东新电碳股权分置改革方案的非流司所持本通股股东，自东新电碳临时股东大会暨股权分置改革相关股东会公司股份议通过股权分置改革方案之日起到本次股权分置改革方案要求的所有权未一年禁售期满之日止，有权按每股0.5元-0.6 元的价格将所持东发生转移。

无其新电碳的股份出售给香凤企业，香凤企业承诺收购。如上述非流同时，

通股股东不同意向香凤企业出让股份，自东新电碳临时股东大会他股东向暨股权分置改革相关股东会议通过股权分置改革方案之日起到本四川香凤股改承诺

次股权分置改革方案要求的一年禁售期满之日止，该部分非流通企业有限股股东可向香凤企业要求取得因实施本次股权分置改革而应获得公司转让的转增股份，香凤企业承诺向该部分非流通股股东偿付其在本次股份的情

四川香股权分置改革中因定向转增而使其股权比例下降所对应的股份。况；

被代付对价的上述非流通股股东或以拍卖、转让等处置方式取得凤企业有上述非流通股股东名下所持有的东新电碳股份的承接方在办理其限公司亦持有的东新电碳股份上市流通时，应向香凤企业支付所代付的股无为其他份（包括该部分垫付股份在垫付期间所产生的衍生股份和孳息等非流通股所有权益，如转增股份、送红股、现金红利等）及承担赔偿责任，东垫付股

份情况。 并取得香凤企业的书面同意。

(八) 聘任、解聘会计师事务所情况

东新电碳股份有限公司

是否改聘会计师事务所： 否 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 四川君和会计师事务所 四川君和会计师事务所 境内会计师事务所报酬 1614境内会计师事务所审计年限 11 11

(九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况

本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。

(十) 其他重大事项的说明

1、2007年7月6日，公司第一大股东四川香凤企业有限公司所持本公司限售流通股32,714,028股被中国长城资产管理公司成都办事处冻结，冻结期限为2007年7月6日至2008年7月5日。

2、2009年3月25日，本公司第一大股东四川香凤企业有限公司与与西安紫薇地产开发有限公司、湖南湘晖资产经营股份有限公司签订《合作协议书》，并筹划重大资产重组事宜，目前该重组事项正处在论证、咨询过程中（详见2009年3月27日《上海证券报》）。

(十一) 信息披露索引

事项 刊载的报刊名称及版面刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径

主要车间停产的公2008年1月10

《上海证券报》D15版

告 日 生产形势恶化的公2008年1月14

《上海证券报》A15版

告 日

2008年1月18

澄清公告 《上海证券报》封16版

日

第六届董事会2008

2008年1月26

年第一次临时会议《上海证券报》20版

日

决议公告

第六届董事会2008年第二次临时会议

2008年4月7

决议暨召开2008年《上海证券报》A20版

日

第一次临时股东大会的公告

2008年第一次临时2008年4月23

《上海证券报》D70版

股东大会决议公告 日 第六届董事会第十2008年4月23

《上海证券报》D70版

七次会议决议公告 日

2008年4月30

2007年度报告摘要 《上海证券报》D117版

日

2008年第一季度报2008年4月30

《上海证券报》D117版

告 日 第六届董事会第十2008年4月30

《上海证券报》D117版

八次会议决议公告 日 第六届监事会第十2008年4月30

《上海证券报》D117版

一次会议决议公告 日 第六届董事会2008

2008年5月7年第三次临时会议

《上海证券报》D4版

日 决议暨召开2007年

度股东大会的公告 第六届监事会第十2008年5月7

东新电碳股份有限公司

重大事项暨停牌公告

地震损失的公告 终止重大事项磋商暨复牌公告

2007年度股东大会决议公告

第六届监事会第十三次会议决议公告 第六届董事会2008年第五次临时会议（通讯方式）决议公告

第六届董事会2008年第六次临时会议决议公告

2008年半年度报告摘要

关于第一大股东所持股份解除冻结的公告

第六届董事会2008年第七次临时会议决议公告

2008年第三季度报告

2008年全年业绩预亏公告

第六届董事会2008年第八次临时会议（通讯方式）决议暨召开2008年第二次临时股东大会的公告

关于股票撤销退市风险警示的公告 2008年第二次临时股东大会决议公告

《上海证券报》D18版 《上海证券报》D23版 《上海证券报》D34版 《上海证券报》D15版 《上海证券报》D15版

2008年5月9日

2008年5月14日

2008年5月16日

2008年5月30日

2008年5月30日

2008年7月18日

2008年7月22日

2008年8月12日

2008年9月9日

2008年9月18日

2008年10月27日

2008年10月27日

《上海证券报》C42版

《上海证券报》C32版 《上海证券报》C25版 《上海证券报》C16版

《上海证券报》C6版 《上海证券报》A19版 《上海证券报》A19版

《上海证券报》C11版

2008年12月11日

《上海证券报》C19版 《上海证券报》C26版

2008年12月26日

2008年12月30日

东新电碳股份有限公司

十一、财务会计报告

公司年度财务报告已经四川君和会计师事务所有限责任公司注册会计师庄瑞兰、蔡 蓉审计，并出具了无法表示意见的审计报告。 (一) 审计报告

审计报告

君和审字(2009)第3094号

东新电碳股份有限公司全体股东：

我们接受委托，审计后附的东新电碳股份有限公司（以下简称"东新电碳公司"）财务报表，包括2008年12月31日的资产负债表和合并资产负债表，2008年度的利润表和合并利润表、股东权益变动表和合并股东权益变动表、现金流量表和合并现金流量表以及财务报表附注和合并的财务报表附注。 A、管理层对财务报表的责任

按照企业会计准则的规定编制财务报表是东新电碳公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 B、导致无法表示意见的事项

如东新电碳公司财务报表附注十一.9所述，东新电碳公司出现以下几项对其持续经营能力产生重大疑虑的事项：2008年实现销售收入较上年度进一步缩减，本年度亏损23,599,984.94元，已连续三年出现经营性亏损，截至2008年12月31日止，累计亏损已达190,054,705.34元；营运资金为

-53,075,784.45元，资金严重短缺，难以偿还到期债务；2008年度主要子公司的经营情况也进一步恶化，其中自贡东新电碳有限责任公司、成都忠苇房地产开发有限公司生产经营较上一年度出现进一步萎缩。

针对上述对持续经营能力产生重大疑虑的事项，东新电碳公司提出了各种改善措施；同时，2009年3月25日，东新电碳公司第一大股东四川香凤企业有限公司与西安紫薇地产开发有限公司、湖南湘晖资产经营股份有限公司共同签定了《合作协议书》，筹划重大资产重组事宜。无论是东新电碳公司提出的改善措施，还是筹划中的重大资产重组，能否改善目前的财务状况与经营成果，实现持续经营，都面临很大的不确定性。上述这些对持续经营能力产生重大疑虑的事项存在重大不确定性的事实，导致我们难以实施审计程序获取充分、恰当的审计证据，以对东新电碳公司编制的2008年度财务报表所依据的持续经营假设的合理性作出判断。 C、审计意见

由于上述持续经营存在多项重大不确定性可能产生的影响非常重大和广泛，我们无法对东新电碳公司2008年度财务报表发表意见。

四川君和会计师事务所有限责任公司

中国注册会计师：庄瑞兰、蔡 蓉

中国?成都

2009年4月17日

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/3upj.html