市政工程监理规划

xx区鸟岛入口服务区工程Ⅲ标段 监理规划

编制人：__________________ 日 期：__________________ 审核人：__________________ 日 期：__________________

宁夏xx监理有限公司

监 理 规 划 审 批 表

工 程 名 称 工 程 规 模 总监理工程师 总 监 代 表 监理工程师 编 制 xx区鸟岛入口服务区工程Ⅲ标段 广场9498.5㎡、拱桥92m 监理单位： 签章： 年 月 日 建设单位： 签章： 年 月 日 审批单位 意 见

1 工程项目概况

1.1 工程项目名称：xx区鸟岛入口服务区工程Ⅲ标段 1.2 工程项目地点：xx区鸟岛入口处

1.3 工程项目规模：广场9498.5㎡、拱桥92m 1.5 工程项目总造价： 万元

1.6 工程项目计划工期: 2010年 7月 日至 2010年11月15 日竣工。 1.7 工程项目建设单位：xx区管理局

1.8 工程项目设计单位：宁夏xx设计研究院 1.9 工程项目施工单位：宁夏xx集团

1.10工程项目监理单位：宁夏xx监理有限公司 2 工程项目建设监理阶段、范围和目标 2.1 工程项目建设监理阶段内容

按照招标人确定的招标文件确定监理阶段为施工阶段监理。内容为工程进度、质量、投资、安全控制、合同及信息管理，组织协调工作。 2.2 工程项目建设监理范围 按招标文件规定监理范围为该工程施工图范围内所有工程建设项目施工监理。

2.3 工程项目建设监理目标

2.3.1 进度目标：2010 年 11月 15日前竣工。 2.3.2 质量目标：合格单位工程质量达到合格。 2.3.3 投资控制：控制在合同造价范围内。 2.3.4 安全控制：无重大安全生产事故。 2.4 工程项目建设监理依据

2.4.1 国家现行建设工程的相关法律、法规及项目审批文件； 2.4.2 与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；

2.4.3 监理大纲、委托监理合同以及与建设项目相关的合同文件。 3 主要的建设监理控制目标与措施

3.1 质量控制措施：施工阶段质量控制程序见附图（一） 3.1.1 施工前的质量控制

1、针对本工程的特点，开工前应召集施工单位有关人员召开现场会，对一些须注意的问题，如对原材料进场检查、见证取样（包括对各工程砂浆、砼试块）签证制度，施工现场布局及安全等一系列问题提前予以指出,对工程所需要原材料、构配件加强进场检验制度。具体控制方法如下：

(1)审核工程所用原材料、构配件及设备的出厂合格证或质量保证书。

(2)对工程原材料、构配件、成品、半成品在使用前需进行抽检或取样，经检查或试验不合格的禁止使用,并在监理人员的监督下运出现场重新进货。原材料具体监理程序见附图(二)。

2、认真做好施工图纸的复核工作。图纸会审程序见附图(三)。

3、审查并监督施工单位提交的施工组织设计中事前控制落实情况。 4、与各级xx工程质量监督站积极配合，协调做好下一步监理工作。 3.1.2 施工过程中的质量控制 在施工中重点工程部位采取旁站监理，做到现场不论白天还是夜晚施工，有相应专业监理人员进行监理，施工的各分部分项工程随时进行巡视检查，对隐蔽工程，施工单位自检合格的基础上，监理人员检查验收签字后方可隐蔽。工程隐蔽验收由监理人员和甲方代表同时进行验收。上一道工序检验合格后下道工序方可施工。具体施工工艺过程的质量控制按表(一)进行落实,工序交接检验见附图(四),有关工程变更处理见附图(六)，在施工过程中，出现下述情况者，监理工程师有权责令施工单位停工整改：

1、未经验收及隐蔽的； 2、使用不合格原材料的；

3、擅自变更图纸的；

4、接到问题处理单后不整改的。

为了更好行使质量否决权,对施工单位工程进度款的支付，必须经总监理工程师的认证签字方可拨付,具体工程款支付签证见附图(七)。施工阶段各分部重点分项工程监理程序见附图(八)～(二十)。 3.1.3 质量的事后控制

各分部分项单位工程施工完毕，经施工单位评定后，施工单位提出报验申请，由监理工程师组织相关人员进行验收。 3.2 造价控制

造价控制是对工程风险进行预测，并采取一定控制手段，尽量把本工程项目的总造价控制在总的招投标价范围内，此部分的控制主要应做好如下工作： 3.2.1 熟悉设计图纸、设计要求、标书标底，明确工程费用易增加部分。

3.2.2 按合同约定条件为施工单位创造一个好的施工条件，尽量减少因甲方工作对施工方造成的损失。

3.2.3 对工程及设计变更，监理方签证认可应经建设单位同意。

3.2.4 严格执行付款审核签证制度：

具体造价控制程序见附图(二十三)。 3.3 进度控制

该工程工期目标为2010年 11月15 日竣工，为了能确保工程按期竣工，发挥工程投资效益，监理单位做好各施工参建单位的协调工作， 各专业施工队伍按总进度安排专业施工，并按期完成，对进度控制的工作为：

3.3.1 审核施工单位提交的施工进度计划，主要审核是否符合工期目标的要求，审核施工进度计划与施工方案的协调性和合理性。

3.3.2 工程进度的检查，主要检查计划进度与实际进度的差异，形象进度、实际工程量与工作量指标完成情况的一致性，找出工程进度快慢的有利和不利因素，使工程进度向着合理有序的方向发展。

3.3.3 组织现场进度协调会，具体进度控制程序见附图（二十四)。 3.4 控制措施

3.4.1 质量控制措施

组织措施：建立健全监理组织，完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制的责任。

技术措施：严格按事前、事中、事后的质量控制目标进行检查和验收。 经济措施：严格按合同约定控制质量，不得随意降低质量标准，对违反质量规定或检验不合格的进行处罚。 3.4.2 造价控制措施

组织措施：建立健全监理组织，落实造价控制责任。

技术措施：审核施工组织设计和施工方案，按合理工期组织施工，控制不必要的造价增加。

经济措施：认真审核工程量、工程变更，完善签证手续。 3.4.3 进度控制措施

组织措施：落实进度控制的责任，建立进度控制协调会制度。

技术措施：采用科学的施工方法、高效能地施工机具，按总工期控制目标安排各专业施工单位进行施工，并保证各专业按期完成。

经济措施：按合同约定的工期，对违约的进行处罚。

4 监理组织

4.1 监理组织机构： 本工程项目的监理组织机构

4.2 监理人员名单 岗 位 总监理工程师 总 监 代 表 专业监理工程师 姓 名 梅怀军 宋玉龙 曹永军 王立瑞 专 业 市政 土建 土建 道路 职 称 工程师 编号： 工程师 编号： 证号：20040032 证 号 工程师 编号：00049931号 专业监理工程师 监 理 员 总监理工程师 4.3 项目监理设施

技术装备作为科学管理的辅助手段，利用这些装备可以对工程作出科学的判断，加强对工程建设的监督管理。用于本工程的设施如下 ：

4.3.1 公司配备计算机、复印机、打印机，主要用于各种信息和资料的收集整理分析，用于各种报表、文件、资料的打印复印等办公自动化管理。

4.3.2 工程测量仪器和检测设备（主要用于工程的平面位臵、空间位臵和几何尺寸以及有关工程实物的测量、检测）。见工程测量仪器及检测设备一览表。 4.3.3 通讯工具：现场监理人员配备手机、小灵通作为通讯工具。 4.4 各类人员的职责分工

4.4.1 各专业监理工程师质量控制

1、质量的事前控制

（1）掌握和熟悉质量控制的技术依据；

（2）施工场地的质量检验验收； （3）施工队伍的资质审查；

（4）工程所需原材料、成品、半成品的质量控制； （5）施工机械的质量控制；

（6）审查施工单位提交的施工组织设计或施工方案，施工组织设计（方案）监理程序见附图（二十五）；

（7）生产环境、管理环境改善的措施： ——协助施工单位完善质量保证体系；

——主动与质量监督站联系，汇报在本项目开展监理工作的具体方法，争取质量监督站的支持和帮助；

——审核施工单位关于成品、半成品、材料的试验、检验的方法或方案； ——审核施工单位制定的成品保护措施、方法； ——完善质量报表、质量事故的报告制度等。 2、质量的事中控制

(1)施工工艺过程中质量控制 针对监理项目的具体情况，施工工艺过程的质量控制按监理实施细则的内容组织实施；

(2)工艺交接检查

坚持上道工序不经检查验收不准进入下道工序的原则。上道工序完成后先由施工单位进行自检、专职检,认为合格后再通知现场监理工程师到现场检验,检验合格后签署认可方能进行下道工序。其工作流程见附图(四)；

(3)隐蔽工程检查验收

隐蔽工程完成后，先由施工单位自检、专职检，初验合格后填报隐蔽工程报验申请表，报告现场监理工程相关检查人员进行检查验收。其工艺流程见附图（五）。其中钢筋砼工程质量控制程序见附图（十二），钢筋砼工程中钢筋及模板工程质量控制程序见附图（十）～(十一)；

(4)工程变更的处理

施工单位提出的工程变更的处理流程见附图（六）； (5)设计变更或技术核定的处理

因业主原因提出的设计变更或技术核定的处理流程见附图(二十七)； (6)工程质量事故处理

包括质量事故原因、责任的分析,质量事故处理措施的商定,批准处理工程质量事故的技术措施或方案,处理措施效果的检查。流程见附图(二十八)；

(7)行使质量否决权，下达停工指令

为了保证质量，出现下述情况之一者，监理工程师有权指令施工单位立即停工整改：

——未经检验即进行下道工序作业者；

——工程质量下降经指出后，未采取有效改正措施，或采取了一定措施而效果不好，继续作业者；

——擅自采用未经认可或批准的原材料、成品、半成品、设备作业者； ——擅自变更设计图纸的要求； ——擅自将工程转包；

——擅自让未经同意的分包单位进场作业者；

——没有可靠的质量保证措施擅自施工，已出现质量下降现象者； ——其他。

(8)严格单位工程开工报告和复工报告审批制度

凡单位工程开工及停工后工程复工，均应遵照附图（二十九）规定的管理流程的审批制度；

(9)质量技术签证

凡质量、技术问题方面有法律效力的，必须由项目总监理工程师签署。专业质量监理工程师、可在有关质量、技术方面原始凭证上签字，最后由项目总监理工程师核签后方有效；

(10)行使质量否决权，为工程进度款的支付签署质量认证意见

施工单位工程进度款的支付申请,必须有质量监理方面的认证意见，这既是质量控制的需要，也是造价控制的需要，其管理流程见附图（七）；

(11)建立质量监理日志

现场质量监理工程师应逐日记录有关工程质量动态及影响因素的情况； (12)组织现场质量协调会，一般由现场监理工程师或总监主持。协调会后立即印发会议纪要，其纪要的签发管理流程见附图（三十一）；

(13)定期向总监、业主报告工程质量动态情况

现场监理工程师及时向总监及业主报告有关工程质量方面的情况，重大事故及其他方面的重大事宜则应及时提出报告。

3、质量的事后控制

(1)单位工程竣工验收凡单位工程完工后，施工单位初验合格再提出验收申请报表，其流程见附图（二十一）；

(2)项目竣工验收的流程见附图(二十二）；

(3)审核竣工图及其他技术文件资料； (4)整理工程技术文件资料并编目建档。

4.4.2 各专业监理工程师进度控制（合同管理及信息报表）

1、进度的事前控制

进度的事前控制，即为工期预控，主要工作内容有： (1)审核项目实施总进度计划

项目实施总进度计划是对项目实施起控制作用的工期目标，是确定施工承包合同工期条款的依据，是审核施工单位计划的依据，也是确定和审核各专业配套施工进度、材料设备供应进度、资金计划是否协调的依据；

(2)审核施工单位提交的施工进度计划

主要审核是否符合总工期控制目标的要求；审核施工进度计划与施工方案的协调性和合理性等；

(3)审核施工单位提交的施工方案

主要审核保证工期,充分利用时间的技术组织措施的可行性、合理性； (4)审核施工单位提交的施工总平面图

主要审核施工总平面图与施工方案，施工进度的协调性和合理性；

(5)审核由业主供应材料、设备的需要量及供应时间参数，审核有关材料、设备部分的采供计划，提供满足施工要求的建议。

2、进度的事中控制

一方面是进行进度检查，动态控制和调整；另一方面，及时进行工程计量，为向施工单位支付进度款提供进度方面的依据。其工作内容有：

(1)建立反映工程进度的监理日志

逐日如实记载每日形象部分及完成的实物工程量。同时，如实记载影响工程进度的内、外、人为和自然的各种因素。暴雨、大风、现场停水、现场停电等应注明起止时间（小时、分）；

(2)工程进度的检查

审核施工单位每月提交的工程进度报告，审核的要点是： ——计划进度与实际进度的差异；

——形象进度、实物工程量与工作量指标完成情况的一致性； (3)按合同要求及时进行工程计量验收 (4)有关进度、计量方面签证 进度、计量方面的签证是支付工程进度款、计算索赔、延长工期的重要依据； (5)工程进度的动态管理

实际进度与计划进度发生差异时，应分析产生的原因，并提出进度调整的措施和方案，并相应调整施工进度计划、材料设备、资金等进度计划，必要时调整工时目标；

(6)为工程进度款的支付签署进度、计量方面的认证意见 (7)组织现场协调会，现场协调会职能： ——协调解决施工中内、外关系问题； ——上次协调会执行结果的检查； ——施工管理上的问题； ——现场有关重大事宜；

——现场协调会后及时印发协调会会议纪要。 (8)每月向总监、业主报告有关工程进度情况。 3、进度的事后控制

当实际进度与计划进度发生差异时,在分析原因的基础上采取以下措施： (1)制定保证总工期不突破的对策措施 ——技术措施：如缩短工艺时间、减少技术间歇、实行平行流水立体交叉作业等；

——组织措施：如增加作业队数、增加工作人数、增加工作班次等； ——经济措施：如实行包干奖金、提高计件单价、提高奖金水平等；

——其他配套措施：如改善外部配合条件、改善劳动条件、实施强有力调度等。

(2)制定总工期及各专业施工工期突破后的补救措施

(3)调整相应的施工计划、材料设备、资金供应计划等，在新的条件下组织新的协调和平衡。 4.4.3 造价控制

1、造价事前控制

造价事前控制目的是进行工程风险预测，并采取相应的防范性对策，尽量减少施工单位提出索赔的可能。

(1)熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析合同价构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确造价控制的重点；

(2)预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范对策，减少向业主索赔的发生；

(3)按合同规定的条件，如期提交施工现场，使其能如期开工，正常施工，连续施工，不要违约造成索赔条件；

(4)按合同要求如期、按质、按量地供应由业主负责的材料、设备到现场，不要违约造成索赔条件；

(5)按合同要求及时提供设计图纸等技术资料,不要违约造成索赔条件。 2、造价的事中控制

(1)按合同规定，及时答复施工单位提出的问题及配合要求，不要违约，造成 对方索赔条件；

(2)施工中主动搞好设计、材料、设备、安装及其他外部协调、配合，不要造成对方索赔条件； (3)工程变更、设计修改要慎重,事前应进行技术经济合理性预测分析；

(4)严格经费签证。凡涉及经济费用支出的停工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，由项目总监理工程师最后核签后方有效；

(5)按合同规定，及时对已完工程进行计量验收，不要造成未经监理方认可就承认其完成量的被动局面；

(6)按合同规定及时向对方支付进度款，不要造成违约；

(7)完善价格信息制度，及时掌握国家及地方调价的范围和幅度； (8)检查、监督施工单位执行合同情况，使其全面履约； (9)每月向总监、业主报告工程工作量完成情况；

(10)定期或不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。

3、造价的事后控制

(1)审核施工单位提交的工程结算书、决算书；

(2)公正地处理施工单位提出的索赔，其处理程序如附图（三十）； 4.5 各级人员的职责与权限

4.5.1 总监理工程师的职责与权限

1、总监理工程师是监理公司委派履行监理合同的全权负责人，行使监理合同授予的权限。对监理工作有最后的决定权。

2、执行监理公司的指令和交办的任务，组织领导监理工程师开展监理工作，负责编制监理工作计划，组织实施，并督促、检查执行情况。

3、保持与业主密切联系，弄清其建设意图和对监理的要求，并负责与承建单位负责人联系，确定工作中相互配合的问题及有关需要提供的资料或需协调解决的问题。

4、审查施工单位选择的分包单位的资质。

5、审查施工单位的实施性施工组织设计,施工技术方案和施工进度计划。

6、督促、检查施工单位开工准备工作，审签开工报告。 7、参加设计单位向施工单位的技术交底会议。

8、组织参加所建项目有关的生产、技术、安全、质量、进度等会议或检查。 9、签发工程质量通知单、工程质量事故分析及处理报告、返工或停工命令，审签往来公文函件及报送的各类综合报表。

10、按监理合同权限签署变更设计审查意见。

11、巡视工地现场，及时发现和提出问题并进行处理，检查现场监理人员对签署隐蔽工程检查执行情况。

12、审查、签署月工程款支付申请。 13、组织竣工验收，审查工程初验报告。 14、督促整理各种技术档案资料。 15、审查工程决算。

16、每月向业主提出项目实施的情况报告。

17、分析监理工作状况，不断总结经验，主持编写项目监理工作总结。 4.5.2 各专业监理工程师的职责和权限

1、各专业监理工程师在总监理工程师的领导下，对本专业监理工作进行管理。

2、执行总监理工程师的指令和交办的任务，编制本专业监理工作计划，并组织实施。

3、对本专业施工的工程质量、安全、进度进行监督、检查，根据各类施工规范和验评标准定期检查施工单位执行承包合同情况，提出限期改正的督导意见，避免影响验工。

4、组织研究处理本专业监理工作问题， 归口审查各类变更设计，提出审查意见后呈报总监理工程师。

5、提出本专业范围内的返工、停工命令报告，报总监审批。 6、对分项、分部工程进行抽验和参加竣工验收。

7、参加有关例会、会议、每月小结监理工作，定期向总监做工作汇报。 8、作好监理工作日志，执行公司的各项管理制度。 9、向总监提供“监理月报”、“工作总结”素材。 4.5.3 现场监理员的职责与权限

1、在总监领导下负责好个人分管范围内的一切有关监理工作及总监交办的其他有关工作。

2、现场检查工程质量、进度、复测、检测试验数据，核实所有工程所需材

料的采购供应情况，检查进场材料是否符合要求。

3、检查施工工艺是否存在缺陷，提出意见。 4、关键部位做好旁站监理工作。

5、收集施工过程中的资料，对照标准检查，作好记录。

6、作好监理工作的计划、小结、汇报及报表、资料、文件、监理日志的管理。

7、深入现场掌握工程质量、进度、施工管理、安全生产、文明施工等情况,及时填写监理日志，研究分析监理工作中的问题。 5 项目监理工作制度

5.1 施工图纸会审及设计交底制度

监理工程师在收到施工设计文件、图纸，在工程开工前，会同施工及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中差错、遗漏。协助建设单位组织设计单位向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施）,对重要部位进行核算、校验，对易产生通病的部位提出意见和措施,同设计、施工单位协商，并根据讨论决定的事项做出书面纪要交设计、施工单位执行。具体图纸会审监理程序见附图（三）。 5.2 施工组织设计审核制度

施工单位应在工程开工前，将经过施工主管上级审批的本工程施工组织设计报送监理单位。接到报送的施工组织设计后，公司总工程师或项目总监应及时组织有关专业监理工程师共同进行审议，监理工程师应要求施工单位提出具体施工方案，经有关专业监理工程师审查认定可行性后方可施工。 5.3 工程开工/复工申请制度

当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位可提交工程开工/复工报审表，经监理工程师现场落实后，报总监审签，下达开工/复工令。 5.4 工程材料、半成品、成品质量检验制度

分部工程施工前，监理人员应审阅进场材料和构件、成品、半成品的出厂证明、材质证明、试验报告、入场记录及合格证。对主要材料进行抽样，在监理工程师监督见证下，在有相应资质的材料试验单位进行试验。工程中所用各种成品、半成品，由于运输安装等原因出现的质量问题，应进行分析、研究，采取措施处理，经监理工程师同意后方能使用。按照自治区建设厅《建设工程材料构配件和设备使用认证管理办法》规定，相关材料必须具备认证许可证方可进场使用。 5.5 有见证取样和送检制度

按自治区有关文件规定，工程施工下列项目必须有见证取样和送检，见证率

30%。

1、用于承载结构的砼试块； 2、用于水泥稳定基层试件； 3、用于沥青混凝土试件。

见证取样的试验室为青铜峡市xx工程质量检测试验中心。经当地质量监督站培训合格后方可持证上岗。见证取样人员应由甲方书面授权。

送检试样在施工现场随机抽取样品，并由见证取样人员监督将样品送至试验室，在检查确认委托试验文件和试样的见证标识、封志无误后方可进行试验，否则应拒绝试验。

5.6 隐蔽工程分项（部）工程质量验收制度 分部分项工程隐蔽前,单位应根据《xx安装工程质量检验评定统一标准》进行自检、复检合格后，查人员签字认可向监理工程师申报《工程报验单》并附隐检记录、质评表及有关资料。施工单位应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前24小时提出计划报监理工程师,监理工程师应排出计划，通知施工单位进行隐蔽检查，重点部位应会同建设、设计、质量监督单位共同检查签认。 5.7 技术复核制度

在施工过程中，对重要的或影响工程质量的关键性工作，在工序施工前监理工程师应对照图纸及设计变更进行技术复核，避免造重大差错，以免造成返工浪费、延误工期,影响工程质量和使用寿命。重点复核的内容有：工程测量定位放线、配合比、现场材料、成品、半成品的品种、质量，高程等。 5.8 工程质量检验制度

监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理的权力和责任。

5.8.1 监理工程师在检查中发现一般的质量问题,应随时通知施工单位及时改正,并作好记录。检验不合格时可发出“不合格工程项目通知限期改正。

5.8.2 如施工单位不及时改正，情节较严重的，监理工程师可在报请总监批准后，发出《工程部分暂停指令》，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工，待施工单位改正后，报监理工程师检查合格后发出《复工指令》。 5.8.3 隐蔽工程经施工单位自检合格后，填写《隐蔽工程报验单》，经监理工程师检查合格后方可隐蔽，经监理工程师检查不符合要求，施工单位整改后4小时方可报验，若经监理工程师检查后仍不符合要求，施工单位整改后8小时方可报验，报验后经监理工程师检查仍不符合要求，监理工程师可口头令其隐蔽工程暂停施工。

5.8.4 分部分项工程或分段工程完工后，经自检合格，可填各种工程报验单，经

监理工程师现场查验后，发给《分项、分部工程检验认可书》。 5.8.5 施工单位应逐月填写“工程质量检验评定统计表”，监理工程师填写“工程质量月报表”。

5.8.6 监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，可使用“监理通知”，催促施工单位执行。

5.9 技术经济签证及设计变更处理制度

5.9.1 对设计修改（包括施工、建设单位和监理工程师对设计的修改意见）应通过现场设计单位代表，请设计单位研究确定后提出修改通知，并须经监理工程师会签后交施工单位施工。

5.9.2 对工地洽商的有关设计变更，经取得监理工程师同意签字后，由施工单位向设计单位办理洽商。

5.9.3 监理工程师会签有关各种设计变更，应侧重审查对工程质量、进度、投资是否有不利影响，如发现有不利影响时，应明确提出监理意见，必要时提出书面意见向业主反映。 5.10 现场协调会、监理例会及会议纪要签发制度

现场协调会一般由现场监理工程师或总监主持，参加单位及人员，监理工程师根据协调会内容确定。协调会可根据施工中发生的质量、进度、安全等方面问题不定时召开。

每周由总监或总监代表召开一次有业主和承包商代表参加的工作例会，会议主要议题：

5.10.1 对上次会议存在问题的解决和纪要的执行情况进行检查 5.10.2 工程进展情况。

5.10.3 对下周进度的预测。

5.10.4 对承包商现场投入人力、机具、设备的评价。 5.10.5 有关技术问题。

5.10.6 施工质量、加工定货、材料质量与供应情况。 5.10.7 有关影响工程进度和质量因素的分析。

5.10.8 商讨影响工程进度和质量的解决办法和对策。

现场协调会及监理例会应及时签发会议纪要，会议纪要应有参加会议代表的签字及收到日期，分发给各方代表并存档一份。 5.11 工程质量事故处理制度

5.11.1 凡在施工过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或超出《质量检验评定标准》规定的偏差范围，需做返工处理的统称为工

程质量事故。

5.11.2 工程质量事故发生后，施工单位必须以书面形式通知监理单位，对重大的质量事故，监理工程师通知业主。

5.11.3 凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延不报，或处理不当，或处理结果未经监理工程师同意的，对事故部位及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验工计价，待合格后，再补办验工计价手续。施工单位应及时上报“质量问题报告单”，并应抄报建设单位及监理工程师各一份。对于一般工程质量事故，应由施工单位研究处理，填写事故报告一份报监理工程师；对于重大质量事故，施工单位填写事故报告一式三份，报监理工程师，由监理工程师组织有关单位研究处理方案，报建设单位批准后，施工单位方能进行事故处理，待事故处理后，经监理工程师复查，确认无误后，方可继续施工。 5.12 工程质量监理制度

监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理责任。监理工程师在施工检查中发现的工程质量缺陷，应及时通知施工单位采取措施整改，限期纠正复验，并记入施工日志和监理日志，详细记录质量部位、问题及整改意见。对较严重的质量问题或已形成隐患的问题，应由监理工程师正式填写“不合格工程项目通知”单，通知施工单位，同时抄报总监理工程师，施工单位应按要求及时做出整改，修正缺陷后，通知监理工程师复验签认。如发现工程质量问题已构成工程事故时，应按规定程序办理。

5.12.1 如检查结果不合格，或报验单所填内容与实际不符，监理工程师有权不予签证，并将意见记入监理日记，待改正并重验合格后才能签证，方可继续下道工序施工。

5.12.2 特殊设计的或者与原设计图变更较大的隐蔽工程,在通知施工单位的同时,还应通知设计单位工地代表和业主代表与监理工程师共同检查签证。

5.12.3 隐蔽工程检查合格后，如长期停工，在复工前应重新组织检查签证，以防意外。

5.13 工程进度监理制度

5.13.1 监督施工单位严格按照合同规定的计划进度组织实施，机构每月以月报形式向建设单位报告各项工程实际进度与计划进度的对比和形象进度情况。 5.13.2 审查施工单位编制的实施性施工组织设计，要突出重点，并应考虑各单位、各工序间的密切衔接。 5.14 工程造价监理制度

5.14.1 监理工程师应经常掌握造价变动情况，每月按施工单位申报的月工程进度

申报表，经监理工程师核实会签，报总监签认后，报建设单位。

5.14.2 对重大设计变更或因新材料、新技术而增减较大造价的工程，监理工程师应及时掌握并报建设单位，以便控制造价。 5.15 监理日志及监理报告制度

5.15.1 监理工程师应逐日认真详细地填写监理日志，特别是涉及设计、施工和需要返工、改正的事项应详细作出记录。 5.15.2 监理机构应每月编写《监理月报》，报建设单位、质量监督站及相关部门。 工程监理月报内容应以具体的数字说明施工进度、施工质量、资金使用以及重大安全、质量事故、有价值的经验等。 5.16 工程竣工验收备案制度

5.16.1 工程竣工验收条件及竣工验收程序按照建设部采用的技术标准及规范执行。

《城市道路路基工程施工及验收规范》CJJ44-91 《公路路面基层施工技术规范》JTJ034-2000 《沥青路面施工及验收规范》GB50092-96 《联锁型路面砖面施工及验收规程》CJJ79-98 《公路工程集料试验规程》JTJE42-2005

5.16.2 竣工验收的依据是批准的设计文件 （包括变更、设计），设计、施工有关规范、工程质量验收标准、合同及协议文件等。

5.16.3 施工单位按规定编写和提出验收交接文件是申请竣工验收的必要条件，竣工文件不齐全、不正确、不清晰，不能验收交接。

5.16.4 施工单位应在验收前将编好的全部竣工文件及绘制的竣工图，提供监理工程师一份，审查确认完整后，报建设单位。竣工文件内容如下：

a 全部设计文件一份（包括变更设计）；

b 全部竣工文件（图表及清单按管理段划分）； c 各项工程施工记录一份； d 工程总结。

5.16.5 认真收集整理监理工作中形成的工程档案，及时向建设单位移交，监理单位要协助建设单位监督检查各单位工程文件的形成、积累和立卷、归档。 5.16.6 对工程进行质量评估，提出质量评估报告，经总监理工程师签字，整理完整的监理资料，提交工程竣工报告。

5.16.7 列入城建档案馆档案接收范围的工程，建设单位在组织竣工验收前应当提请城建档案管理机构对工程档案进行预验收，验收合格后，由城建档案管理机构出具工程档案认可文件，方可组织竣工验收。

5.17 工程保修期工作制度

建设工程质量保修期按《国家建设工程质量管理条例规定》确定。保修期内,承包单位修复工程质量应由专业监理工程师负责验收和签认。对于非承包单位原因造成的工程质量缺陷,修复费用的核实和签署支付证明，由原施工阶段的总监理工程师或其授权人签认。 6 监理工作程序

6.1 施工阶段质量控制程序附图（一） 6.2 原材料质量控制程序附图（二） 6.3 图纸会审监理工作程序附图（三） 6.4 工序交接检验程序附图（四） 6.5 隐蔽工程质量控制程序附图（五） 6.6 工程变更处理程序附图（六） 6.7 工程款支付核签程序附图（七） 6.8 回填土工程质量控制程序附图（八）

6.9 城市道路工程质量控制程序附图（九）

6.10 城市道路工程中道路路基质量控制程序附图（十） 6.11 城市道路工程中道路路基质量控制程序附图（十一）

6.12 城市道路工程中道路路面层质量控制程序附图（十二） 6.13 城市道路工程中地下管线质量控制程序附图（十三） 6.14 城市道路工程中检查井砌筑质量控制程序附图（十四） 6.15 城市道路工程中沟槽回填质量控制程序附图（十五） 6.16 城市道路工程中顶管工程质量控制程序附图（十六） 6.17 单位工程竣工验收程序附图（十七） 6.18 工程质量事故处理程序附图(十八) 6.19 工程索赔处理程序附图(十九)

6.20 工程变更（洽商）处理程序附图(二十) 6.21 工程停、复工程序附图（二十一）

6.22 单位工程、单项工程验收及监理程序附图(二十二) 6.23 项目工程竣工验收监理程序附图(二十三) 6.24 施工阶段造价控制程序附图(二十四) 6.25 施工阶段进度控制程序附图(二十五)

6.26 施工组织设计(方案)监理程序附图(二十六) 6.27 施工单位变更处理工作程序附图(二十七) 6.28 工程质量事故处理工作程序附图(二十八) 6.29 工程停工、复工工作程序附图（二十九） 6.30 工程索赔处理工作程序附图(三十)

6.31 协调会议纪要及监理会议纪要签发程序附图(三十一)

修 改 不合格 监 理 审 批 不合格 整改 分部、分项工程施工

施工试验及监理取样 整 改 各分项隐蔽工程自检

不合格

不合格 监理工程师现场检查及审查试验报告 填报工程报验单 附： ①隐检单 ②质量保证资料 ③分项工程质量评定表 审批开工申请、下达开工令 承包单位申报 分项分部工程方案 承包单位申报 材料合格证、复验单 加倍复试或换材料 合格

整改

填写分部工程报验 附 承包单位

不合格

检 查 结 果 现场检查 监理工程师 工程资料检查 监理工程师 分项（隐蔽） 工程报验单和分工程检验认可书 分部工程完成 下道工序施工 签发工程检验认可书并在自检资料上签字 合格

签发分部工程检验认可书 监理工程师

附图一 施工阶段质量控制程序

自 费 运 出 现 场

不合格

材 料 来 源 自 检 承包单位 质量证明书 检验报告 材料报验 承包单位 监理工程师批准 监理按抽检频率和现场发现材料有问题时进行抽检 材料进入施工现场使用

承包单位按规定批量自检并填写质检报告单 附图二 原材料质量控制程序

熟悉施工图纸、提出疑问 各专业监理工程师 监理部内部会审 现场总监主持 复审整理列出问题清单 各专业监理工程师 清单问题审核 总监理工程师 问题清单汇总 监理工程师 在业主、承包方、设计院、监理四方的图纸会审上提出已准备好的图纸问题清单 总监理工程师 清单问题补充 各专业监理工程师 汇总问题清单报业主

落实清单中问题，整理归档 项目部资料员

附图三 图纸会审监理工作程序

工序施工完毕

不合格 施工单位

自检、专职检

初验

合格

填写报验表

报项目部监理部

会同现场检查 进行相关试验

不合格

监理工程师审批

合格

签署质检合格意见

进行下道工序

返 修

附图四 工序交接检验程序

承包单位自检合格后,向监理

方申报《工程报验单》并附隐 检记录、质评表及有关资料 承 包 单 位

施工现场检查验收 下达监理通知单提出整改要求 不合格 专业监理工程师 监理工程师

隐蔽记录上签字认可 整改后再次申请 监理工程师 承包单位 承包单位进入下一道工序施工 承 包 单 位 合格 再次检查验收 监理工程师

不合格

下达不合格项目通知限期整改

监理工程师

合格 整改后第三次申请 承包单位

不合格

第三次检查验收

监理工程师

不合格 下令停产整顿或建议 更换施工队伍的通知

监理工程师

附图五 隐蔽工程质量控制程序

设计单位设计变更 施工单位提出设计缺陷

监理部受理 与业主联系 现场监理工程师或总监组织审核 （各专业监理工程师参与估算费用）

否 接受？

是 不同意 报业主批准

同意 总监就工程变更批复

和相关方协商 附图六 工程变更处理程序

工程项目施工合格

修改重报 报月支付申请 承包单位 监理工程师审定

确认计量项目合格 确认可计量部位

不同意 总监审批

同意 总监理工程师签发月支会证书

建设单位审核

建设单位签字支付

工程变更费用 技术洽商费用 工程索赔费用 其它各项费用 确认工程量及工作量

承 包 单 位 附图七 工程款支付核签程序

选土取样进行击实，液塑试验

承 包 单 位

取 样 重 监理试验工程师审核 做 试 验

监理工程师批准 不同意 同意

过筛以最佳含水量按规定的厚度进行摊铺

承包单位进行碾压、夯实

监理工程师旁站

返 工 重 压实度检测 监施双方选择位置，承包单位自检、取样 新 碾 压 夯 实 承包单位送报验单

不合格 专业监理工程师审批

合格

进行下道工序施工

监理按规定频率抽检

附图八 回填土工程质量控制程序

填写城市道路工程开工申请报告 按要求需填报内容 承包单位 ·施工组织设计方案，施工工序质量

标准，质保体系；

·工人、技术人员数量； ·主要机具设备品种数量； 审核城市道路工程开工申请报告 ·施工场地准备情况； 监理工程师 ·材料到场情况，材料试验报告等；

·分包单位的资质等级；

·现场试验设施及器具。

审核结果

开 工

同意

道路工程师测量放线

监理工程师审核检查

地下管线施工 附属工程施工

监理监督检查 监理检查

路基工程施工

监理监督检查

检、取样

基层工程施工

监理监督检查 检、取样 道路面层施工 监理监督检查

检、取样

道路面层施工 监理监督检查

路面平整度测量（测平仪） 承包单位、监理（参加）

交工、验收

监理工程师签认

附图九 城市道路工程质量控制程序

路基开工申请报告 机械型号、数量土壤击实试验报告 开 工 监理人员过程检 填写质量报验单 承包单位 分层分段自检合格，试验资料齐备 现场检查 现场监理人员 试验室抽样检查 监理试验工程师 抽 检 监理工程师 审批结果 签认中间交工证书 监理工程师

附图十 城市道路工程中道路路基质量控制程序

道路路基开工申请 机械配备、材料试验、试验器具器具质量 开 工 监理人员过程检 填报质量验收报告单 承包单位 现场检查 现场监理人员 试验室抽检试验 监理试验工程师 检验结果报监理工程师 不合格 审核结果

质量认可书

监理工程师

基层工序完成

填写中间交工证书 汇总各项《质量验收》填入中间产工证书承包单位 监理工程师

现场抽样检查

监理工程师

不合格 返工检查结果

签认中间交工证书

监理工程师

返 工

附图十一 城市道路工程中道路路基质量控制程序

填写面层开工申请报告 填写各栏目并附上 承包单位 ·施工组织设计、施工工艺；

·工人、技术人员数量；

·机械品种数量； 审核面层开工申请报告 ·材料到场情况 监理工程师 ·各项施工材料及混合料试验报告 ·质量标准（目标）。

不同意 审核结果 同意 监理人员监督检查 开 工 承包单位根据合同条款、规范要求，自检合格，并报有关资料 填报质量验收通知单各工序 承包单位

现场检查现场监督 监理工试验室检验

监理工程师 监理试验工程师 现场抽样检查 监理工程师

检查结果

不合格 填写质量认可书 返工 监理工程师 检、取样 合格 单项（个）工程完 填写中间交工证书 承包单位

汇总、检查该单项工程中每道工序的各项《质量验收单》

并将其编号填入《中间交工证书》

监理工程师

现场抽样检查 监理工程师 检查结果 返工 签认中间交工证书 监理工程师

工艺流程，排水措施，质 承包单位 量目标，进度计划，冬季 施工人员，机械安排 ·材料试验资料及进场情况 监理工程师审批

同意

挖槽、支撑、施工排水与地基处理

试验测试 现场巡检

测量、试验员 现场监理员

槽底高程、中线两侧宽度、沟槽边坡质量报验

承包单位

不合格 监理工程师审批

合格 混凝土抗压强度符合规 垫层、平基、管座施工及质量验收单 定，自检合格试验资料齐 承包单位 备

不合格 监理工程师审批

安管施工及质量验收 ·坡度板法、边线控制

承包单位 ·监理监督

合格 不合格 监理工程师检查

抹带接口施工

合格 抹带接口质量、闭水试验 自检合格，附上资料

承包单位

不合格 监理工程师检验、审批

合格 附图十二 城市道路工程中道路路面层质量控制程序 ·施工方案： 开工申请单

管道回填检查井砌筑

附图十三 城市道路工程中地下管线质量控制程序 检查井砌筑开工申请单 承包单位

不同意 监理工程师审批

同意

检查井施工

监理巡视检查 返 修 填写检查井质量验收 通知承包单位

现场检查现场

监理员

审批结果 不合格

合格 签认检查井砌筑分项工程认可书 监理工程师

回填土开工申请

承包单位

不同意 监理工程师审批

同意 管顶以上500㎜夯实质量控制

管顶500㎜以上碾压质量控制

分层、分段压实度检测 承包单位自检或双方选择位置

返 填写沟槽回填压试检验报表 工 承包单位填写

不合格 监理工程师审批

施工方案 排水措施 砌筑材料合格证 砂浆配合比 试验抽检监理试验 工程师 附图十四 城市道路工程中检查井砌筑质量控制程序

检验压实设备、分类土壤击实报告（最佳含水量，最大密实度） 监理巡检 监理按规定频率随机抽样

合格 监理工程师签认分项工程质量认可书

附图十五 城市道路工程中沟槽回填质量控制程序

顶管开工申请单 承包单位

同意 监理工程师审批 工作坑开挖、后背与导轨安装 承包单位 现场检查中线与高程 监理人员

开始顶管 纠正 承包单位

不同意 监理工程师审查

同意 顶管、接口质量报验表 承包单位

监理抽样检查 不合格 监理工程师

合格

签认顶管分项工程认可书

监理工程师

·顶管施工方案质量目标，机械设备排水措施，后背做法测量控制，人员设备 ·管材检验 监理监督（中线与高程）

附图十六 城市道路工程中顶管工程质量控制程序

施工单位提交竣工报告

整 改

监理组织竣工初验 不合格

合格 总监签署工程竣工报告 提出质量评估报告 建设单位组织竣工验收 协商 意见不一致 勘察、设计、施工、监理参加

一致 勘察、设计、施工、监理签署

监理工作总结 工程竣工验收意见

建设单位办理工程竣工验收备案

附图十七 单位工程竣工验收程序

发生质量事故 承包单位调查，摸底 分析填写事故报告单 监理工程师现场调查必要时签发停工令 监理工程师向建设单位及公司口头汇报 事故报告 事故详情分析初步处理意见 建设单位、设计、监理听取承包单位汇报 必要时请质量监督站参加 设计提出处理方案 监理工程师签认工地指示 承包单位实施方案 监理督促实施 监理、设计、核查处理结果 承包单位复工申请 监理核发复工指令 进行下道工序施工

不成立 监理工程师审查 中头向总监理工程师汇报 施工承包方正式提出书面“索赔申请表” 附索赔依据和计算方法等资料 总监理工程师组织审查 有关监理员参加研究、审查

总监理工程师与施工承包方协商谈判 监理与施工承包方不能取得一致

总监理工程师向业主提出同意索赔建议书

协商 业主审定索赔建议书并签认

同意 三方不能取得一致 总监理工程师书面批准“索赔审批表”，并三方签字

索赔生效

调解不成

仲 裁

施工承包单位提出索赔意向申请 附图十八 工程质量事故处理程序

附图十九 工程索赔处理程序

建设单位---

设计单位---提出变更要求 承包单位---

监理工程师审查其合理性

同意 设计单位提出变更方案

监理工程师审查、签字生效

与建设单位协商

承包单位执行变更

施工单位提出单位、单项工

程验收申报表、各分项工程、 分部工程质量验收单 验核质量验收单 会同现场检查 实验室检验资料

返修 监理工程师核查

合格 工程程等级评定

签署中间验收书

附图二十 工程变更（洽商）处理程序 附图二十二 单位工程、单项工程验收及监理程序

施工单位 土建工程竣工，设备完成试车间调试 施工单位 工程技术资料 质量签证 工程结算

（含竣工图） 文 件 资 料

不合格 现场监理工程师组织初验

合格

总监组织全面检查验收

合格 签署工程验收证书

工程交接 审核结算书 处理工程索赔

使用、保修 支付工程款 附图二十三 项目工程竣工验收监理程序 签订施工合同 施工单位 施工图纸会审 工程预付款申请 设计、施工、业主、监理四方承包单位 单位 否 施工图纸实施 材料设备采购 审核预付款申请 承包单位 业主、监理、施工单位监理工程师 联合考察厂家材料、设 总监理工程师核准 备等 是 提出价差申请 设计变更及工程洽商申请 申报已完成分项工程报验单 承包单位 承包单位 承包单位 否 否 认可审核申请 审核计量 审核申请 监理工程师 监理工程师 监理工程师 是 是 是 索赔申请 签认付款认证 承包单位 总监理工程师 否 索赔审批 报送业主付款 监理单位 监理工程师 总监理工程师 是

附图二十四 施工阶段造价控制程序

在工程承包合同中,确定工期总目标

承包单位、建设单位 根据工期总目标编制 施工总进度计划 承包单位

监理工程师编制 申报 否 计划计划控制图

审批施工总进度计划 监理工程师

可

编制年、季、月度计划

承包单位

申报 否

审批年、季、月度计划

监理工程师

可

按计划组织实施

承包单位

基 检查计划执行情况 监理工程师 本 符 合 计 划 无效 签发严重偏离 纠正计划偏离 要 计划通知书 承包单位 求 监理工程师

继续施工

承包单位

应附有： 编制材料设备采供计划、劳动力使用计划、施工机械使用计划 编制说明中应中： ①上月实际完成工程量、工作量 ②当月(年)计划完成工程量 ③计划提前或拖后的原因分析 ④拟采取的对策 向建设单位建议调整项目经理直至更换施工队伍 总监理工程师 实现工期总目标

附图二十五 施工阶段进度控制程序 修改补充

提出修改意见

施工组织设计申报承包单位 初 审 各专业监理工程师 监理部会审 项目总监理主持，各专业监理工程师参加 施工组织设计审批 项目总监理 向施工询问和落实主要问题 各专业监理工程师 将批件返回承包单位 并送建设单位 施工组织设计付诸实施 附图二十六 施工组织设计(方案)监理程序

施工单位书面提出工程变更书 总监室接办

现场监理工程师或总监组织审核 与业主联系

（各专业监理工程师参与）

—

接受？

＋ 与业主联系 现场监理工程师或总监就变更费用与承包商协商

总监就工程变更批复 附图二十七 施工单位变更处理工作程序

发生质量事故 监理工程师向建设单位及公司口头汇报 事故报告 承包单位调查，摸底分析事故详情分析

填写事故报告单 初步处理意见

监理工程师现场调查必要时签发停工令

建设单位、设计、监理听取必要时请质量监督总站参加 承包单位汇报

设计提出处理方案 监理工程师签认工地指示 承包单位实施方案 监理督促实施

不符合 监理、业主、核查处理结果 符合 承包单位复工申请

监理签发复工指令

进行下道工序施工 附图二十八 工程质量事故处理工作程序

监理单位签发“工程暂停” 进入工程事故处理程序 对事故进行处理 承包单位填写“复工申请” 监理工程师审查事故处理情况

总监认可 签认“复工指令” 总监不认可 不予签发 附图二十九 工程停工、复工工作程序 工序索赔事项发生 承包单位在规定的期限 提出索赔通知 监理单位在规定时间 提出答复意见 通报建设单位 与承包商协商 承包单位提出全面报告 与建设单位协商 监理工程师审定 监理工程师签发审批文件 报建设单位备案 索赔事件终止 附图三十 工程索赔处理工作程序

现场监理工程师或总监主持协调会

指定有关人员拟定 会议纪经文稿 修

改 现场监理工程师 总监审查、核定

同意 征求有关方面 包括业主意见

总监签章、行文外发 附图三十一 协调会议纪要及监理会议纪要签发程序

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