中小企业创新与促进就业

Journal of Fujian Finance and Accounting Administrator College N0.4,2010 福建财会管理干部学院学报 2010年第4期

中小企业创新与促进就业　

陈 端

（福建江夏学院经贸系，福建福州 350108）

摘 要：中小企业是就业的主力军，未来一段时间仍将是我国就业的主渠道。但近年来我国不少中小企业由于成本上升、受金融危机冲击等原因而陷入困境，制约了对就业的吸纳。在经济结构调整和产业升级背景下，创新是我国中小企业摆脱困境，促进就业的根本出路。因此，应该从政府、企业、金融机构、资本市场、高校和科研院所等各个层面支持中小企业技术创新，并以此促进和扩大就业。

关键词：中小企业；就业渠道；创新就业；产业升级；就业拓展

中图分类号：F279.243 文献标识码：A 文章编号：1671-4784（2010）04-0001-05

一、中小企业是就业的主力军

（一）中小企业的界定

中小企业是一个相对的概念，它指的是与本行业大企业相比生产规模较小的企业。不同国家、不同经济发展阶段、不同行业对中小企业界定的标准不尽相同，但大多数国家都有从量的方面对中小企业进行定义。如在美国，《美国小企业法》对中小企业的界定标准为雇员人数不超过500人；在欧洲，欧盟委员会界定标准为：企业雇员人数在250人以内；我国中小企业标准根据行业不同，人数有500人以下、800人以下、2000人以下和3000人以下等几种。

尽管标准不同，但中小企业在各国经济中都发挥着举足轻重的作用。

（二）中小企业对就业的贡献

就业问题，始终是各国经济发展和社会稳定的一大制约因素。世界各国都十分重视中小企业的发展，一个重要原因就是中小企业在解决就业方面的重要作用。由于中小企业面广量大，开业快，投资少，经营灵活，因而吸纳劳动力的容量相对较大，能创造更多的就业机会，提供就业成为中小企业的主要社会功能。在全世界范围，中小企业一直是各国就业的主要渠道。

在美国，中小企业数量占企业总数99.7％[1],就业人数占总就业人数的60％，新增加的就业机会有2/3是由中小企业创造的。在欧盟，中小企业对经济发展与就业起着至关重要的作用，占企业总数99.18%的中小企业，就业人数占劳动力总数的68%[2]。在日本，中小企业数量已经占企业数量99%，解决了就业的70%以上，产出占国内生产总值的53%[3]，中小企业在日本国民经济中具有战略地位。

在我国，截至2009年9月底，全国工商登记企业1030万户(不含3130万个体工商户)，按现行中小企业划分标准测算，中小企业达1023.1万户，超过企业总户数的99%。中小企业创造的最终产品和服务价值占国内生产总值的60%左右，缴税额达国家税收总额的50%左右，提供了近80%的城镇就业岗位[4]。中小企业不仅安置了大量的城镇下岗职工，吸收了大批农村剩余劳动力（1978年以来，从农村转移出来的2.3亿劳收稿日期：2010-11-10

作者简介：陈 端（1970-），男，福建宁德人，福建江夏学院经贸系副教授。

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动力主要是由中小企业吸纳的），还有效解决了许多大学生的就业问题。可见，中小企业在解决我国就业问题中起到决定性的主导作用。

（三）中小企业未来仍将是我国就业的主渠道

我国是世界上人口最多的国家，就业压力很大。1992-2006年，我国增加劳动力1亿多人，而同时期一度作为计划经济时代就业主渠道的国有部门吸纳就业的能力已经几近饱和，其吸纳就业的功能正在萎缩。从1992-2004年，国有单位职工人数从10889万人减少到6710万人，12年间减少了62% [5]。虽然期间政府重点扶持了国有企业，从1998-2008年，对国有企业的固定资产投资基本保持在民企固定资产投资的4倍左右，但提供的就业每年在减少，而民营企业（主要构成为中小企业）提供的就业则每年都以几百万之数在增加。另外，随着大企业自动化程度的日益提高，用工人数不仅不会增加，还会减少，因此单靠大企业难以解决就业问题；而与大企业相比，相同的资金投入，中小企业就能提供更多的工作岗位，在创造新岗位的能力方面大大超过大企业，可以吸纳更多的就业人口。还有，一方面，我国劳动力资源丰富，其数量和密度远远高于发达国家和同水平的发展中国家；但另一方面，我国人均资本存量和资源则非常稀缺。因此，发展劳动密集型产业更适合我国国情，也更能有效缓解目前日益加重的就业压力。而合理发展劳动密集型产业，解决我国富余劳动力的就业问题，关键要看中小企业。

2010年4月下旬人力资源和社会保障部发布消息称：根据对全国100个城市的公共就业服务机构市场供求信息进行的统计分析得出，我国2010年第一季度96.8％的用人需求集中在企业[6]，尽管该消息没有进一步详细说明中小企业用人需求占多大比例，但是这一统计结果，以及中小企业对就业贡献得天独厚的优势，可以断定，目前及将来一段时期中小企业仍将是我国就业的主渠道，需要在现有政策的基础上，更加重视为中小企业提供尽可能宽松的生存、发展环境，从而促进就业。

二、中小企业的困境制约了对就业的吸纳能力

改革开放以来，特别是20世纪90年代以来，我国中小企业发展迅速，取得了重大的成就，成为我国经济社会发展中的重要力量，对就业做出了巨大的贡献。但近年来，由于成本上升和国际金融危机的影响，不少中小企业陷入困境，制约了对就业的吸纳能力。

（一）成本上升

长期以来，由于片面强调低成本优势，走粗放型增长模式，我国在涌现大量中小企业的同时，能源、劳动力、土地等也付出了巨大的代价。目前我国中小企业正面临着各种成本上涨的不利局面：（1）能源、原材料价格大幅上涨。近年来，国际市场能源、原材料价格纷纷上涨，包括石油、煤炭、铁矿石、有色金属以及各类工业原料价格呈现快速连续上涨之势，造成中小企业生产不堪重负。（2）土地价格上涨。地方政府为了招商引资而压低工业用地价格，依靠低廉的土地吸引投资。但2007年开始实施的《全国工业用地出让最低价标准》根据土地等级明确了全国各地地方政府出让工业用地时必须执行的最低控制标准。该标准使得我国工业实际用地出让价格提高了40%-60%。（3）劳动力成本增高。近年来我国劳动力成本有逐渐增高之势，特别是2008年1月新劳动合同法的实施，使得过去人为压低劳动工资的办法行不通了，中小企业面临更大压力。新劳动合同法提高了劳动密集型企业成本至少10%以上[7]。

（二）金融危机的影响

2007下半年以来，美国次贷危机引发的全球金融危机和随之而来的经济衰退对我国中小企业的产品出口、资金链循环乃至产业发展产生了重大的不利影响，不少中小企业受到沉重打击，一批中小企业关停倒闭，就业岗位大量流失，用工需求急剧下降。以劳动密集型、出口导向为主的广东、浙江等沿海出口大省的中小企业，由于国际市场上出口需求的巨大回落，纷纷出现破产、倒闭或裁员。仅2008年上半年东南沿海即有6.7万家中小企业倒闭。2009年中国社科院进行的一个关于“中小企业在金融危机复苏中的作用”的调研显示，有40%的中小企业已经在金融危机中倒闭，40%的企业正在生死线上徘徊，只有20%的企业没有受到金融危机的影响[8]。随着中小企业的倒闭，便产生大量的失业人群。虽然目前中小企业最困难的时期已经过去，但受国际金融环境的影响，企业用工需求减少，我国目前的就业形势仍比较严峻。 不少中小企业以为造成的困境是暂时现象，其实，成本上升和金融危机的影响只是压垮中小企业的最2

后稻草。真正困扰中小企业的，都是一些长期存在的结构性问题。只有实行结构调整，依靠创新，中小企业才能彻底摆脱困境。

三、创新是中小企业摆脱困境、促进就业的根本途径

当今世界正经历着深刻的经济结构调整和产业升级，高技术高附加值的产品竞争力不断增强；相反，单纯依靠低成本，特别是低劳动力成本优势、附加值低的产品竞争力不断减弱。我国中小企业必须及早适应这一变化，通过改革和创新重塑竞争优势，进而促进和扩大就业。

（一）经济结构调整和产业升级是中小企业必然面临的环境

20世纪90年代以来，我国经济改革中长期积累的结构性矛盾日益突出，加之世界范围内正进行着产业结构的演进，在此背景下，国家加大了对经济结构调整的力度，这势必造成那些产品附加值过低，处于国际产业分工链低端的中小企业走向衰落乃至死亡。金融危机的到来只是加快了这一进程。在金融危机中破产倒闭的绝大部分都是技术水平比较低、附加价值比较小的企业，已经充分证明了这一点。面对经济结构调整的大趋势和由此带来的困难，中小企业必须进行产业升级，依靠自主创新，提高产品附加值，逐步跨入国际产业分工链的中高端。

不可否认，结构调整、产业升级会造成就业结构的大变动。由于产业结构是遵循由低级向高级这一规律演变的，相对衰退的“夕阳”产业而言，“朝阳”产业对劳动力知识和技能的要求大大提高。如果劳动者的知识结构没有相应调整和优化，必将造成劳动力需求结构与供给结构的脱节。因此，产业结构的升级可能会导致结构性失业的出现，而低素质劳动力又必然成为失业大军中的主力军。但是，不能因为害怕出现结构性失业而不对中小企业进行升级。关键是要培养出大量升级后的中小企业需要的人才。这对中小企业既是挑战，也是难得的机遇。

（二）创新是中小企业适应环境变化、摆脱困境、促进就业的根本出路

成本上升和结构调整的双重压力迫使中小企业必须走技术创新之路，通过自主创新，提高技术水平，培养核心能力，为顾客提供高附加值的产品，将成本优势战略转向技术优势战略。

中小企业是科技创新的重要源泉，是推动科技尽快转化为生产力的重要力量。与大企业相比，中小企业不仅具有数量多、效率高、周期短、成本低等创新方面的优势，而且更具有创新精神和活力。据统计，20世纪全球约60%的重大创新都产生于中小企业[9]。不少世界著名的大企业都是从几十年前的小企业，依靠创新技术发展起来的。美国的高科技产业之所以处于世界领先地位，与中小企业的创新是分不开的，美国一半以上的创新发明是在小企业实现的。高新技术产业中越来越多的中小企业为吸纳就业带来了新的活力，特别是在一些新兴产业（如信息技术、生物技术等产业）在吸纳就业方面显示出很强的优势。日本中小企业自主创新能力也很强，90%的企业拥有自己的技术攻关队伍。战后日本制造业技术的快速发展，正是得益于企业强劲的自主创新能力。一些发展中国家，特别是东南亚国家，看到了1997年金融危机中一些大企业纷纷落马而小企业充满活力的现实，也开始把注意力转到中小企业科技创新上来。在我国，中小企业也是技术创新的生力军，目前，我国有60%以上的发明专利、80%以上的新产品开发，是由中小企业完成的[9]。一批中小企业依靠技术创新已迅速成长为大企业。

目前我国正在实施建设创新型国家战略，自主创新被提到了国家发展战略核心的新高度。落实这一最重要的战略，需要有一系列体制、机制、政策、环境的保障。这无疑为作为创新生力军的中小企业的技术创新提供了有利的支持。

四、中小企业实行创新、促进就业的对策建议

中小企业创新要借鉴国外的成功经验，还有赖于政府、企业、金融机构、资本市场、高校与科研院所各层面的共同努力。惟有如此，才能通过中小企业的创新提高企业竞争力，促进与扩大就业。

（一）政府层面

中小企业的创新离不开政府政策法规等方面的支持，政府要对中小企业的创新提供制度支持和政策保障。美国政府主要通过一系列立法及制度安排，引导、鼓励中小企业创新。近120年以来，美国政府颁布了一系列反垄断法律和中小企业法规，为中小企业的创新和发展提供法律保障。1982年，美国颁布了《中

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小企业创新发展法》，鼓励中小企业挖掘自身技术潜力，为创新技术、产品和服务的起步与研发阶段提供资金支持，并鼓励其创新市场化。2010年8月11日，奥巴马总统签署了美国制造业促进法案，其中着重提出了旨在支持中小企业创新、增加竞争力的诸多举措[10]。日本政府制定相应的法律和法规，实施优惠政策支援中小企业，积极为其创造公平竞争的政策法律环境。早在1963年日本政府就颁布了《中小企业基本法》，之后又相继出台了与之相配套的政策法规。1999年又对《中小企业基本法》做了重要调整，通过政策引导，促进中小企业的特色增长。

相对于美国、日本等发达国家在政府战略规划下通过法律程序形成完备的中小企业创新机制、中小企业创新带动就业的体系，我国在政府层面上对中小企业创新的支持还存在制度缺陷，存在着越位或者缺位的问题，表现为或对企业的创新管得太多，过于积极，造成越俎代庖；或不管不问，没有提供良好的发展环境。

当前，我国政府应着力为中小企业创造良好的生存发展环境，特别是要加大对中小企业自主创新的扶持力度，发挥政府的引导功能，建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的中小企业技术创新体系。在2003年施行《中小企业促进法》、2005年出台鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展若干意见（即非公经济36条）的基础上，2009年9月22日，公布《关于进一步促进中小企业发展的若干意见》，提出8大方面29条具体且具有突破性的意见[8]，提出了进一步扶持中小企业发展的政策措施，也取得了一定的成效。政府需要继续完善中小企业扶持政策，制定相关的法律、税收优惠政策，加大财政支持力度。要引导中小企业把创新作为重点，增加研发投入和必要的引进，加大新产品、新技术开发和应用力度，提高自主创新能力，增强发展后劲。同时，针对中小企业长期反映强烈的负担重问题，各级政府和职能部门要努力减轻直至消除，使中央扶持中小企业的相关“惠企”政策落到实处。中小企业只有减轻负担，轻装上阵，才能更有利于进行改革和创新。

（二）企业层面

中小企业应成为创新的主体和核心。中小企业的创新离不开企业自身的积极努力。尽管近年来我国中小企业的技术创新水平有所提高，但自主开发能力仍较薄弱，研发投入总体不足，缺少自主知识产权的高新技术，缺乏世界一流的研发资源和技术知识，对国外先进技术的消化、吸收、创新不足，而且部分企业在技术创新方面不愿投入和积累，热衷于模仿和加工，一些企业还存在着等、靠、要的思想。

日本的中小企业重视自主创新，大部分中小企业均有自己独特的技术或品牌。一些从事制造业的中小企业，如涉及微电子、光纤通讯、半导体、精细化工、海洋生物等高新技术领域的中小企业，主动与大企业、结成产业链，以科技为先导，瞄准当今世界高科技前沿阵地，每年攻克的高新技术项目达2000个左右。这种自主创新精神值得我国学习。我国中小企业要致力于通过创新打造核心竞争力。要关注所在行业和产品核心技术的发展趋势，要大力推进人力资源的开发，构建有效的人才激励机制，优化人才汇集环境。在企业内部，应通过各种方式营造尊重知识、尊重人才的氛围，为技术创新提供智力服务。

（三）金融机构和资本市场层面

中小企业技术创新对资金的需求量大，仅仅依靠其自身资金的积累难以奏效，必须从外部得到充足的资金支持。但长期以来，大多数金融机构包括本应把中小企业作为主要服务对象的众多中小金融机构都将主要精力放在了大型企业项目上，而忽视为中小企业服务。资本市场方面，大企业比较容易通过发行股票、债券等方式募集资金，而中小企业近年来虽然逐步可以通过中小板市场、创业板市场融资，但相对数量庞大的中小企业而言，能通过资本市场获得融资、解决资金需求的只占少数。

中小企业正常的融资尚且困难，更不要说对于不确定性大的技术创新的资金支持了。因此，要着力通过金融机构和资本市场解决中小企业技术创新资金不足的难题。（1）加强金融机构对中小企业技术创新的支持。政府可以通过贴息、担保、采购、税收减免等方式，提升企业信用等级，吸引商业银行为中小企业技术创新提供资金支持。要发挥中小企业所在地中小商业银行的支持作用。建议专门设立支持中小企业技术创新的政策性银行或在国有商业银行中设立专门的贷款部门；允许国有商业银行在向中小企业贷款时收取更高的利息，使大银行更多地向中小企业发放贷款；由政府或其他组织建立专门的中小企业4

融资机构，更好地为中小企业创新提供资金支持。要增加贷款额度，创新融资方式，提供诸如买方信贷、金融租赁、打包贷款、无抵押小额贷款、应收账款抵押、知识产权质押贷款等金融产品创新，支持中小企业技术创新。（2）发挥资本市场对中小企业技术创新的主导支持作用。建立包括主板、中小企业板、创业板、OTC市场在内的多层次资本市场体系[7]，支持中小企业自主创新。特别是中小企业板和创业板市场要为真正能进行创新的中小企业提供资金支持，而不能沦为一些企业的“圈钱”工具。另外，要充分发挥民间资本的作用。这方面日本的经验值得我国借鉴。日本政府对中小企业的支出不到总支出的1％，却通过较少的投入，引导了民间资本的大量投入，满足了中小企业的资金需求。我国拥有巨额民间资本，但却没有足够的投资渠道，应该制定有利政策引导民间资本支持中小企业的创新。

（四）高校与科研院所层面

中小企业的技术创新离不开高校培养的大批合格人才，离不开科研院所的帮助。对大多数经济、技术实力有限的中小企业来说，通过与高等院校、科研机构进行合作，共同推进技术创新是十分明智的选择。但目前，我国高等学校培养的学生与中小企业对人才的需求不相适应，提供创新公共服务的科研院所走向市场、适应市场需求还有个过程，还不能完全适应中小企业科技创新的需求。

近几年，我国高校毕业生迅猛增长，大学生失业问题也日益尖锐。而与此同时，理论上能够为大学生提供丰富就业机会的中小企业，却常常招不到合适的员工。可见，中小企业对于解决大学生结构性就业困难问题有着巨大的发挥空间。因此，引导和鼓励高校毕业生到中小企业就业就成为现阶段鼓励高校毕业生面向基层就业的工作重点之一。应当正视影响我国的大学生到中小企业就业的因素：一方面，由于户籍制度等障碍，城乡差距、地区差距、垄断的国有企业与中小民营企业的差距越来越大，所以，毕业生不愿意到中小民营企业去工作。另一方面，由于高校自身的原因，培养出来的大学生与中小企业的要求有不少差距，这也限制了中小企业对大学生的接纳。因此，一方面要继续改革户籍制度等阻碍人才流动的不合理制度，另一方面要加大高校的改革力度，各学校应该依据市场需求包括中小企业的需求，结合自身优势和特点，合理设置专业，制订相应的培养人才模式，培养学生实践能力和吃苦耐劳的精神，为中小企业的创新提供大量合格人才。

随着科研体制的改革，目前我国相当部分科研院所已经改制转为科技型企业，以追求利润最大化为目的，丧失了社会服务的功能。这对于那些大部分缺少资金和技术的中小企业的创新发展是不利的。而尚未改制的科研院所往往仅把为中小企业的创新提供服务作为副业，对中小企业的需求缺少了解，服务也缺少主动性、积极性，导致管理体制、机构设置、人员配置等等都不能适应为中小企业创新提供服务的要求。为此，建议建立“政府、企业、科研院所”三位一体的整体推动体制，政府负责规划、领导和实施支援，促使科研院所与企业建立起新型的相互依赖的合作研发机制，并通过拨款和法规对科研机构进行监督；科研院所充当向企业转移技术的桥梁，并进行产品研发和成果转化；企业与科研院所共同开发新产品、新技术或转移技术、委托服务以及进行人才及资料交流等。

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