陈振明《公共政策学》重点问题+课后思考题（厦大考研）

第一章绪论

一、重点问题

№1〃公共政策、政策系统和政策过程 №2〃公共政策学的兴起

№3〃公共政策学的学科范围 №4〃公共政策学的范式特征 №5〃公共政策学的研究途径 №6〃政策分析的职业化发展 №7〃研究公共政策学的理由 №8〃公共政策学的现实意义 二、思考题

1〃解释公共政策、政策系统和政策过程的概念。 答：（1）公共政策：可以一般地定义为国家、政府及执政党为公共物品的生产以及供应、为宏观调控经济及社会的运行而作出决策，它不同于市场决策（个人决策和企业决策）。现代政治学是政府对社会公共利益分配的动态过程。

（2）政策系统：公共政策运行的载体，是政策过程展开的基础。 （3）政策过程：本质上是一种政治过程。是政策主体、政策客体及其与政策环境的相互联系和相互作用，使得政策系统呈现的一个动态的运行过程。

2〃什么是公共政策学？如何理解它的“范式”特征？ 答：（1）公共政策学：一个综合地运用各种知识和方法来研究政策系统和政策过程、探求公共政策的实质、原因和结果的学科，它的目的是提供政策相关知识，改善公共决策系统，提高公共政策质量。 （2）公共政策学的范式特征：

①公共政策学是一个跨学科的、应用性的研究领域（似真性）。 ②公共政策分析既是方法论、又是艺术（现实性、才更加灵活、更加艺术）。

③公共政策分析涉及的是从问题发现到问题解决的整个政策问题（政策分析既是解决问题的艺术，也是提出问题的艺术，正确提出问题等于成功的一半，解决错误问题是白费精力）。

④公共政策分析不仅是描述的，而且是规范的（重视价值评价与分析）。

政策相关知识包含了具有价值特征的因变项（目的）和自变项（手

段）的互动，这些变项的选择往往涉及在多种价值中作出取舍。选择哪一个价值，并不仅仅是一个技术判断问题，而且往往需要伦理学推导。

3〃公共政策学有哪些主要的研究途径？ 答：A、政治学的研究途径。 （1）、系统理论：从系统论的角度来研究公共政策问题，将公共政策看作对周围环境所提出的要求的反应，是政治系统的输出。注重环境与政治系统的相互作用和社会反映。 （2）、过程理论：将政策看作一种政治行为或政治行动，通过政治与政策的关系对政策的政治行为进行阶段性或程序化研究，从而发现政策是如何形成的以及政策应当如何提出。 （3）、团体理论：将公共政策看作利益集团之间相互作用、相互斗争以及彼此协商、定约和妥协的产物。 （4）、精英理论：政策是精英按自己的偏好做出选择，而政府不过是执行精英做出选择的机构；

政策是自上而下由精英提出并加以执行，而非自下而上产生于群众的要求。 （5）、制度理论：将政策看作政府机构或体制的产出。米切尔〃黑尧认为有三个简单的政策形成模式：a、它们产生于民众的要求b、政治体制外的综合性力量推动它们列入政策议程，c政治体制（最广泛的政府）内的人确认需要解决的问题。 B、经济学的研究途径。 （1）、福利经济学理论。在存在市场失灵的情况下，必须依靠政府来弥补市场机制的不足。

①政府有责任纠正市场失灵。②政府必须首先确定是否市场失灵正在引起社会问题。 （2）、公共选择理论（政治的经济学）：假定政治行动者个人（不管是决策者还是投票者）都被自利的动机所引导而选

择一项对其最有利的行动方案。将经济人假说、交换范式和方法论个人主义应用到政治和公共政策领域。 （3）、新制度主义（新制度学派、新组织经济学）：持续不断的制度结构是社会和政治生活的基本建筑材料，个人的偏好、能力和基本的认同以这些体制结构作为条件；历史发展是路径依赖，一旦做出某种选择，即限制了未来的可能性；决策者在特定时期可利用的选择范围

是那些早期确定了的制度性能的函数。并不是制度引起行动，而是它们通过形成问题的解释和可能的解决方案，通过限制解决方案和选择及它们被执行的方式而影响行动。

注：后两种途径是“新政治经济学”的途径。

C、马克思主义的观点：体现在阶级分析上。认为资本主义社会的公共政策反映的是资产阶级的利益，是资产阶级不同集团冲突的表现;公共政策是资本家手中的工具，用于维护资本主义制度和增加剩余价值，并以牺牲劳动者利益为代价。（强调阶级整体） 4〃如何看待政策分析的职业化发展？ 答：（1）定义：是指在政府部门、研究机构、咨询公司、大专院校中从事专门的政策分析或政策研究活动，将政策分析或评估、因果解释作为自己日常工作的大部分或全部。 （2）标准：

①必须有专门的教育培训机构或项目。

②在工作描述中，必须有某种表示这种职业的工作。

③必须有那些从事这一职业的人自己的组织或专业行会。 ④必须有一个明确的或被认可的职业伦理规范。 （3）现状：

①美国的政策分析的教育培训已得到充分的发展。 ②政策分析的就业者人数不断增加，“政策分析者”在职业描述中作为一种正式职业逐渐为人们所接受。

③大量分析家不为政府工作，也不向政府提供有偿服务，而是在营利组织和NPO。

④在职业化组织方面，美国政策分析的学术研究团体及职业协会已有相当规模。

⑤在职业伦理方面，形成一整套为所有的或大多数政策分析者所认同和遵守的职业伦理规范并非易事。

5〃结合上述案例，论述研究公共政策学的现实意义。 答：（1）、提高我国决策科学化、民主化的迫切需要：以公共政策系统的改进及提高政策质量为目标，并形成相当完善的理论和方法，要引起人们的重视。（温青年方案） （2）、促进社会主义市场经济发展的迫切需要：根据市场经济运行规律及现实情况，制定切实可行、系统完整的宏观经济政策及社会政策，特别是处理好一些目标易冲突或难以同时达到的经济政策间的

关系。如经济增长与公平分配、物价稳定与充分就业、经济增长与通货膨胀、工业发展与环境保护。（水库的运行方式） （3）、深化我国政治体制及行政体制改革、加强政治文明建设的迫切需要。在行政体制改革中，政府职能的转变要求政府运用种杠杆（政治、经济、法律）指导和经济生活。因此，发展公共政策学，探索政策研究的科学理论和方法，对于改善政策制定系统，提高政策质量，促进社会发展具有不可低估的作用。（水库的综合治理）

第二章 政策分析的基本框架

一、重点问题

№1〃政策分析的基本模式 №2〃政策分析的不同理论 №3〃政策分析的多样化方法论 №4〃政策分析的基本构成因素 №5〃几种有代表性的过程框架 №6〃政策分析过程的程序

№7〃政策分析过程中常用的方法及技术 二、思考题

1〃简述政策分析的五种基本模式。 答：（1）全面理性模式（纯粹理性模式）：泛指决策者能够依据完整而整合全面的资料作出合理性的决策。它主张，为了一个理性的决策，政府的决策者必须知道所有的社会价值偏好及其相对权重，所有可能的备选方案，每一个备选方案可能产生的后果;必须能够估计每一个政策方案可能得到或者失去的社会价值比例，能够选择最经济有效的政策方案。它构成以后的几乎所有政策分析模式的出发点。（后来的模式是在批评全面理性模式以及吸取它的某些成分的基础上发展起来的。

（2）有限理性模式：决策者在决策过程中对备选方案的选择，所追求的不是最优方案，而是次优或令人满意的方案。

有限理性模式对全面理性模式作了深层次的批评，并强调政策制定中非理性因素的重要性。（“最低标准”） （3）渐进模式（林德布洛姆）：政策制定所根据的是过去的经验，经过渐进变迁的过程，从而获得共同一致的政策。它以现行的政策作为基本方案，在与其他新方案相互比较后，制定出对现行政策的修改，增加的新政策。

（4）混合扫描模式：渐进主义与理性主义相结合的产物，也考虑到决策者能力的差别（埃泽奥尼），提醒人们决策的重要性：范围的不同决定应使用不同的决策模式。 （5）最优化模式：德洛尔。（规范最优模式，鼓励努力执行） 四种基本假设：

①优化的政策制定包含了一种增加合理性内容的努力。 ②在复杂的最优化政策制定中，超理性的过程起着重要的作用。 ③这些超理性的政策制定阶段可由各种手段加以改善。

④大部分的部门政策制定的实践已滞后，这能够且应该改善。 2〃简述政策分析的不同理论和多样化的方法论。 答：概念理论、认知理论、因果理论、规范理论

①数学最优化：以运筹学、管理科学和决策科学为基础。

②计量经济学方法：以经济学和统计学为基础，强调统计回归分析，这种方法可用来预言。

③准实验方法：以心理学和社会学为基础，强调努力安排事前实验、事后实验、控制团体和非随机的、准实验的团体。 ④行为过程方法：以政治科学为基础，强调政策的制定和执行的过程。 ⑤多元标准决策方法：目的是分析最好的备选方案，并加以结合和分配。

3〃政策分析的基本构成因素有哪些？

答：问题、目标、备选方案、效果、标准、模型、政治可行性 4〃简评上述几种有代表性的政策分析过程框架。 5〃应如何规划政策分析过程的步骤？

6〃运用政策分析程序，对上述案例进行分析，向市长推荐你所偏好的方案。

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