新疆电力公司廉政风险防控工作指导手册(二稿修改徐)

前 言

按照国家电网公司建立“五防三控”廉政风险防控机制建设的工作要求，推进新疆电力公司廉政风险防控机制建设工作，结合公司经营管理现状，现编印了《新疆电力公司廉政风险防控工作指导手册》（以下简称《手册》）。

《手册》按照《国家电网公司廉政风险防控机制建设基本框架》和《国家电网公司廉政风险防控模版》原则和要求，确定了公司廉政风险防控机制建设的工作目标、组织领导、管控责任、防控重点等关键工作环节内容，编制了公司廉政风险防控手册模板，建立了廉政风险辨识库，对公司及二级单位廉政风险防控实施手册的编制和宣贯有着重要的指导作用。

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目 录

一、廉政风险防控机制建设的主要目标 二、廉政风险防控机制建设的组织领导 三、廉政风险管控责任 四、廉政风险防控重点 五、廉政风险辨识 六、廉政风险防控手册模板 七、廉政风险点辨识库

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廉政风险防控机制建设的主要目标

（一）总体目标

2012年新疆电力公司系统建成以岗位为点、以流程为线、以制度为面、具有“五防三控”功能的廉政风险防控机制，使之成为国家电网公司“三化三有”特色惩防体系融入企业管理的重要载体和途径，进一步提升新疆电力公司反腐倡廉建设的规范化、精益化、科学化水平，为新疆电力公司科学发展提供更有力的保障。

（二）具体目标

实施“五防”（主体目标），即重点防范五大类廉政风险： 1.防止发生违反“三重一大”决策制度的问题。严格落实中央和国家电网公司关于“三重一大”决策的意见和实施办法，规范决策行为、提高决策水平、防范决策风险，保证各项决策科学、民主、合法合规。

2.防止发生违反廉洁自律规定的越权、擅权行为。严格执行《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，立足管理岗位落实“一岗双责”和重要岗位廉政

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风险防控责任，加强教育引导，监督权力运行，有效防止权力的越位、缺位和错位。

3.防止发生可能导致腐败的违反规章制度、规避管理流程行为。围绕核心业务和重点领域，健全制度，优化流程，运用信息化手段加强易发腐败关键环节的动态监控，从源头上防范和控制核心业务流程运转过程中的腐败行为。

4.防止发生影响公司形象的重大行风事件。落实“四个服务”宗旨和“三个十条”要求，明确职责分工，突出工作重点，及时控制和纠正违反行风建设及优质服务规定的问题，提升公司品牌价值。

5.防止发生重大违纪违法事件。全面落实公司纪检监察信访举报三级排查等规定，建立信访案件预警机制，发挥查办信访案件的治本功能，及时发现和解决苗头性、倾向性问题，超前预防违纪违法问题的发生。

实现“三控”（程度目标），即实现廉政风险的可控、在控、能控。“可控”是前提和基础，树立“廉政风险可以控制”的理念，通过廉政风险信息收集和评估，把需要防范的廉政风险量化为具体防控指标，落实控制责任和要求；“在控”是过程和手段，采取自我管控、部门内控、流程监控等方式特别是借助信息化手段，对潜在风险因素实施动态监控、实时预警；“能控”是成效和能力，通过划分风险等级，落实应对策略，把廉政风险控制在可以承受的范围之内。

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廉政风险防控机制建设的组织领导

廉政风险防控机制建设工作在公司惩治和预防腐败体系建设领导小组及全面风险管理委员会领导下进行，并作为公司协同监督机制的重要内容。

公司惩治和预防腐败体系建设领导小组成员： 组 长： 王风雷 （总经理、党组副书记）

杨玉林 （党组书记、副总经理）

副组长： 沙拉木·买买提 （党组成员、副总经理）

侯立强 （党组成员、副总经理、工会主席） 谭洪恩 （党组成员、副总经理、

乌鲁木齐电业局局长）

施学谦 （党组成员、副总经理） 叶 军 （党组成员、副总经理） 张宁杰 （党组成员、总会计师） 开赛江 （党组成员、纪检组组长） 金 炜 （总工程师）

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许传辉 （总经济师）

成 员： 向红伟 （总经理助理、办公室主任）

弯玉生 （副总经济师） 毛公策 （副总经济师） 乔西庆 （副总工程师） 张龙钦 （副总工程师） 范学明 （副总工程师）

高 峰 （纪检组副组长、监察部主任） 白 伟 （发展策划部主任）

李 渝 （特高压疆电外送办公室主任） 孙学峰 （人力资源部副主任） 胥 新 （财务资产部主任） 晏 青 （安全监察部主任） 孟 岩 （生产技术部主任） 车 勇 （基建部主任） 赵青山 （营销部主任） 阿斯卡尔（农电工作部主任） 罗忠敏 （科技信息部主任）

陈海东 （物资部、招投标管理中心主任） 徐 禾 （审计部主任）

谢 萍 （思想政治工作部主任）

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庾亚非 （离退休工作部主任） 姚秀萍 （电力调度通信中心主任） 龚文军 （电网电力交易中心主任） 葛新民 （机关工作部主任） 李明伟 （公安处处长） 陈连清 （工会副主席）

吕新东 （750工程建设公司总经理） 冯 勇 （新能集团有限责任公司党委书记）

领导小组办公室设在监察部。高峰兼任办公室主任，韩刚兼任副主任，成员由相关部室人员组成。

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廉政风险管控责任

廉政风险防控机制建设中明确落实划分了管控责任，设立管控防线：

重要岗位：学习掌握、贯彻执行廉洁从业相关规定，严格自律、认真履责；落实“一岗双责”要求，负责本岗位廉政风险的识别、报告和防控；监督、发现、报告上下游岗位及部门的廉政风险。

业务部门：健全制度、优化流程、加强内控，为廉政风险防控奠定制度和机制基础；根据业务分工和风险管理基本流程，组织开展本部门岗位廉政风险、本专业业务廉政风险的识别、评估和防控，并对防控成效负责；按程序向上一级廉政风险管理部门报告识别、评估、防控结果;落实本单位廉政风险领导机构和管理部门的防控要求和建议。

监察部门：负责廉政风险防控机制建设的日常管理和督促指导；采取多种方式对廉政风险防控机制的运转情况和关键业务、重点岗位的廉政风险实施监控；汇总分析廉政风险信息及评估结果，及时提出相关建议并编制年度廉政风险管理报告供领导机构决策参考。

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领导机构：负责廉政风险防控机制建设的领导；确定企业廉政风险管理的总体目标、风险偏好、风险承受度及判断标准；了解和掌握企业面临的重大廉政风险及其管理现状，做出有效防控风险的决策；研究并协调解决廉政风险防控方面的其他重大问题。

廉政风险防控重点划分

（一）重大决策风险

防控内容：“三重一大” 决策（重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作）过程中违反科学性、民主性、合法合规性的行为。

防控依据：公司相关“三重一大”决策制度及公司领导干部管理七项制度。

防控要素：在决策科学性方面，主要防控缺乏调研论证和可行性研究、决策前酝酿不充分、会议程序不规范、会议记录不完整、擅自变更决策及决策执行监督、责任追究不闭环等问题；在决策民主性方面，主要防控擅自决定应集体决策的事项、未按规定履行民主决策程序、人事任免任前公示不规范等问题；在决策合法合规方面，主要防控忽视法律咨询意见、违规决策等问题。

防控方式：采取班子严格自律、权力互为制衡、决策全程监督的方式，按照决策准备、决策形成、决策执行的基本流程，分别落

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实决策层、管理层（决策提出或执行部门、决策论证部门、决策管理部门、决策监督部门）的防控责任，逐级、逐项进行防控。

主要防控责任部门：办公室、发展策划部、人力资源部、财务资产部、基建部、农电工作部、审计部、监察部、生产技术部（几乎所有部室都涉及三重一大议题）

（二）岗位廉政风险

防控内容：领导班子成员、中层管理人员、关键岗位人员、一线服务人员所在岗位潜在的廉政风险。

防控依据：《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》及党风廉政建设责任制相关规定。

防控要素：重点防范自律风险（因教育不到位、自律能力强及难以抵御外部环境影响而导致的违反廉洁自律规定风险）、履职风险（因制度不健全、流程不清晰、职责不明确而引发的失职渎职风险）。

领导班子：主要防控不认真履行党风廉政宣教责任、不执行重大事项报告和述廉规定、民主生活会未体现反腐倡廉建设内容、廉洁从业制度不健全、主管范围管理标准化程度不高、未认真研究党风廉政建设工作计划并分解落实责任、对职责范围内党风廉政建设检查考核不到位、未履行公务回避制度、违反程序插手干预关键业务等问题。

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业务廉政风险

序涉及易发号 领域 环节 风险 名称 风险描述 易发岗位 防控措施 1.1建立完善的信息管控系统，加强各单位毕业生计划执行情况的监控； 1.2制定计划考核评价办法，加强对各单位毕业生计划执行情况的监督与考核； 1.3健全出题和判卷的保密制度； 1.4对录用毕业生资格信息进行严格审查 监测指标 防控 部门 领导班子1.1不严格执行录用计划， 超范围、 成员；人力违规录超标准录入毕业生； 资源部负用高校1.2故意泄露试题、 不公正评分； 责人；人力毕业生 1.3接收录用名单以外人员。 资源部劳动计划 员工干部1 入口人事 管理 计划招聘执行偏差； 信访投诉举报频次 人资部门 26

序涉及易发号 领域 环节 风险 名称 风险描述 易发岗位 防控措施 监测指标 防控 部门 2 3 干部考察 4 重点岗位干部员工轮岗交流 2.1建立完善的信息管控系统，加强各单位复转军人计划执行情况的监控； 违规接2.2制定计划考核评价办法，加强对各单位复收复员转军人计划执行情况的监督与考核； 军人 2.3加强对所属各单位是否履行复转军人接收程序、是否严格审查复转军人的资格信息进行监督。 3.1严格执行有关民主推荐程序； 3.1违反程序推荐人选； 3.2执行谈话回避制度，全面记录谈话内容； 3.2隐瞒不良谈话记录； 人力资源3.3完善记票统计和监督工作流程； 干部考3.3统计结果与实际结果不相符； 部负责人；3.4严格执行任前征求纪检监察部门意见工作察失真 3.4未征求纪检监察部门意见； 干部管理制度； 3.5考察报告与实际情况不相符、岗位 3.5考察组集体审核、 评议考察报告， 并签内容不全面。 署意见。 未按规4.1健全轮岗交流制度，对领导干部和关键岗定有计4.1轮岗交流制度不健全，没有对位员工轮岗交流作出明确规定； 划地进领导干部和关键岗位员工轮岗交流4.2业务部门在干部员工调整前为领导班子提行重点作出明确规定； 人力资源供重点岗位干部员工任期情况，提供参考； 岗位干4.2未执行关于重点岗位轮岗交流部负责人 4.3执行干部员工轮岗交流制度， 有计划对重部员工的有关规定，可能使长期在同一重点岗位干部员工轮岗交流； 轮岗交点岗位工作的干部失去监督。 4.4加强对干部员工轮岗交流工作监督力度。 流 领导班子2.1接收方案未经审批； 成员；人力2.2接收考试成绩不合格复员军人； 资源部负2.3未按要求进行公示； 责人；人力2.4接收入职人员与国网计划批复资源部劳的录用名单不一致。 动计划 计划接收执行偏差； 信访投诉举 报频次 人资部门 新提任干部满意率； 公示结果与考察偏差 人资部门 干部员工轮 岗交流率（实际交流人数÷ 达到任职年限应交流人数×100％） 人资部门 27

序涉及易发号 领域 环节 风险 名称 风险描述 易发岗位 防控措施 监测指标 防控 部门 5 职工福利 违规发放职工福利 5.1巧立名目，变相提高职工福利待遇； 人力资源5.2违反规定超发年休假补贴、 岗5.1将职工福利费纳入预算管理，严格履行部负责人、位福利补贴和住房补贴等； “三重一大” 决策和民主管理程序决定大额福利费总支 工会负责5.3挤占和挪用生产建设专项资金福利费用的支出； 出增长率、福人、办公室或使用集体、 多经企业资金发放职5.2强化监督检查，严肃查处各种有令不行、利费超预 算负责人、 工福利； 有禁不止、顶风违纪的行为。对顶风违纪问题，比例 财务部门5.4大额福利费用的支出、 工作服一经查实严肃处理。 负责人 定制等未经领导班子集体研究决定或超标准。 6.1持续健全完善有关担保规章制度、 并严格执行； 6.2严格履行担保决策、 审批制度； 6.3加强担保事项财务、 审计监督检查。 未经集体决策或上级审批的担保金额 人资部门 财务部门 6 担保管理 6.1为不符合条件的单位、 个人提公司主要擅自对供担保，为单位或小团体（ 个人）负责人、 外担保 牟取不当利益； 财务分管6.2未执行公司有关担保规章制度。 领导 7.1隐匿电费、劳务、资产处置、出租、 利息等收入； 7.2虚列成本、招待费、会议费、办公费、职工工资、福利费用、佣金、 业务及管理费等； 7.3转移资产、虚假应收款项坏账核销、虚假损毁、报费、虚假关联交易等； 7.4为单位或小团体（个人）牟取不当利益。 财务部门 7 财务资产 现金和银行存款管理 设立“小金库” 7.1完善财务管控体系建设，加强资金集中统一管理； 公司负责预算外资金7.2加强财务稽核和专项审计，及时发现和纠人、部门支付额度；相正违规问题，严肃查处设立“小金库” 的相（所属单关信访举报关领导和直接责任人。 位）负责人 频次 7.3不定期开展“小金库” 检查，并将检查情况在公司内部以适当的方式进行公示； 审计部门； 财务部门 28

序涉及易发号 领域 环节 8 风险 名称 未经批准擅自在金融机构开立银行账户 违规进行 捐赠 风险描述 易发岗位 防控措施 监测指标 防控 部门 财务分管8.1为单位或小团体（个人） 牟取领导、财务不当利益； 部门负责8.2未执行有关货币资金管理制度。 人、所属单位负责人 9.1未执行有关捐赠管理制度； 9.2获取不当利益，或为个人获取荣誉。 公司负责人、办公室、 工会负责人 8.1建立健全规章制度，严格执行账户审批备未经批准开案手续，杜绝未经批准擅自开立账户行为； 立账户数量、8.2加强银行账户年检，落实银行账户管控标财务部未纳入账户准，加强日常监控检查； 门 管理系统账8.3建立账户管理与银行存款科目联动制约机户数量 制。 9.1严格审核公司上报捐赠申请， 按规定上报上级管理部门备案； 9.2大额捐赠履行“三重一大” 决策程序； 9.3加强对工会经费的监督检查。 未经集体决策或上级审批进行捐赠金额 未履行资金支付申请及审核程序支付工程资金的笔数和金额； 工程合同累计支付金额与合同总额的差额 财务部门 9 财务资产 捐赠 10 工程资金管理 10.1工程资金支付未履行资金支付未按合申请和审核程序； 工程管理、 10.1严肃财经纪律，加强警示教育； 同规定10.2工程资金支付依据不合规、 不基建、财务 10.2开展日常监督检查，促进工程财务管理制支付工完整； 资金管理度落实； 程款项 10.3工程资金支付金额、 进度与人员 10.3监控大额工程资金异动。 合同约定不一致，且缺少充分依据。 基建部门； 财务部门 29

序涉及易发号 领域 环节 风险 名称 未按规定开支建设单位管理费 风险描述 易发岗位 防控措施 监测指标 不属于工程建设单位管理费列支范围金额； 建设单位管理费超概金额 防控 部门 11 工程财务 11.1将与工程建设无关的费用以会议费、 招待费等名义报销并列入工程成本； 11.2建设单位管理费超概算。 工程管理人员 11.1强化对建设单位管理费使用管理要求； 11.2不定期针对建设单位管理费管理情况进行监督检查。 基建部门； 财务部门 12 财务资产 会计核算 提供虚假财务信息 12.1授意指使强令财务人员违规操作； 12.2财务人员与中介机构串通违规操作。 公司行政领导，财务部门负责人、 综合统计分析人员 12.1进一步完善财务标准，补充政策标准，完 善信息标准，制定流程标准， 全面统一会计政 策、 会计科目、 信息标准、 工作流程； 12.2全面实施会计集中核算， 应用“一键式” 报表功能，提高会计信息的及时性和准提供虚假财确性，保证账表相符； 务信息性质12.3完善财务数据中心建设， 确 保所属各及金额 级、各类财务信息及时同步到公司 总部，提高总部 监控力； 12.4推进财务与业务的应用集成，增强业务信 息的透明度，提高财务监控能力； 12.5加强财务、 审计监督检查。 13.1严格综合计划管理，将投资项目 及资金使用全部纳入综合计划并履行报批程序； 13.2应急项目严格按有关规定报备。 计划外投资 及资金使用 比例 财务部门 13 违反规13.1投资项目未纳入综合计划并报投资定投资、批； 管理 上项目 13.2应急项目未履行备案程序。 公司行政领导、分管领导、发策部门负责人 发策部门 30

序涉及易发号 领域 环节 风险 名称 风险描述 易发岗位 防控措施 监测指标 防控 部门 14 以不合理的低价出租资产或转让产权资产产管理 权，擅自协议转让企业产权 专项财务15 费用资产 管理 专项费用控制不严 14.1建立资产产权管理决策机制，并严格执行； 14.2产权转让进场交易，协议转让按规定报公14.1产权转让未进场交易或未按规公司行政司总部审批； 定报批； 领导、分管14.3资产出租、 转让事宜，履行审批手续； 14.2资产出租、 转让不规范、 程领导、 财14.4企业产权、 固定资产对外转让等按规定序不合理，导致资产出租价格、 转务部门、 进行资产评估，合理定价； 让价格明显偏低，损公肥私； 物资部门14.5已报废固定资产应采用公开竞价、 拍卖14.3未执行公司有关资产、 产权负责人 等方式出售，电网企业报废资产应由物资部门管理规章制度。 统一处置； 14.6定期开展资产清查，保证帐、 卡、 物一致。 15.1科学、合理地核定专项费用，调整预算需严格履行决策程序； 15.2专项费用管理部门严格执行预算，严格控15.1为谋取个人或小集体利益，超 制，规范管理； 预算支出或不按预算支出会议费、15.3财务人员严格执行报销管理办法，严禁超部门负责招待费、 交通费、 宣传广告费等； 预算报销； 人、 基层15.2未严格按照规定管理和使用党15.4专设党费银行帐号，专人负责， 并实行单位领导 费、 工会会费； 年及会计、出纳分设制度； 15.3虚列项目和支出，谋取利益。 15.5健全工会经费管理制度， 收好、用 好、 管好工会经费；加强工会经费预算管理， 建立工会经费审查委员会，定期向工会全委会或广大会员报告经费使用情况。 未经集体决策或上级审批的资产产权处置金额 财务部门 专项费用超 预算率〔（专项费用发生金额－预算财务部金额）÷预算门; 金额工会 ×100%〕； 专项费用预算执行偏离度 31

序涉及易发号 领域 环节 风险 名称 风险描述 易发岗位 防控措施 监测指标 防控 部门 16 电价管理 未严格执行电价政策谋取私利 物资需求17 及招计划 投标 项目未经核准进行招标 16.1未履行《购售电合同》 购电费支付条款； 16.2未严格按照国家规定征收、 上营销部负缴、 使用政府性基金及附加； 责人、电价16.3其他收费项目缺乏合法合规管理人员 性； 16.4电价执行不符合电价政策规定。 项目单位负责人及主管人员、 17.1临时下达的紧急建设项目； 项目主管17.2前期准备工作不充分，未完成部门负责项目的核准； 人及主管17.3为利益关系人谋取利益。 人员、物资管理部门负责人及主管人员 16.1严格按照国家规定和相关合同执行电价； 16.2收费项目合法合规，收费程序公开规范； 售电均价波16.3加强电价执行情况的监控， 严肃查处违动；相关信访规行为； 举报数量 16.4加强对电价执行情况的总结分析。 营销部门； 财务部门 17.1在招标计划申报前应完成项目核准； 17.2计划申报部门报送需求计划时一并报送项目核准的批复文件，对于未提交项目批复文件的需求计划单独列出； 17.3报送无项目批复文件的需求计划时，同步提交说明原因的书面报告。 招标项目核准率（公式为：已核准和经审批的招标项目数÷ 申报招标项目总数×100％） 物资部门 32

序涉及易发号 领域 环节 风险 名称 风险描述 易发岗位 防控措施 监测指标 防控 部门 采购物资策略18 及招确定投标 及操作 18.1以权谋私，为利益关系人谋取项目单位18.1规定非招标采购的适用条件、审批及操作利益； 负责人及流程并严格执行； 18.2其他原因：由于项目前期工作主管人员、18.2执行物资采购标准，对于未执行物资采购应公开准备不充分，项目单位或项目管理项目主管标准情况单独提交书面报告说明原因； 招标项部门以工期紧为由进行非招标采部门负责18.3对于必须使用与前期项目配套产品的，参目采取购；以扩建项目必须与前期工程配人及主管照近期的招标价格及价格联动机制与供应商其它方套为由进行非招标采购；产品技术人员、物资进行谈判； 式采购 上有特殊要求，不能形成充分竞争管理部门18.4项目单位或项目管理部门加强项目的统的采取其它方式采购；以政府要求负责人及筹管理，对于计划外采购项目单独提交书面报的紧急采购项目为由进行非招标采主管人员 告说明原因。 购。 ①公开招标 率（公式为：公开招标的项目数÷ 应公开招标的项目总数×100％）；物资部②非招标采门 购金额；③非招标采购比例（公式为：非招标采购金额÷ 采购总金额×100％） 33

序涉及易发号 领域 环节 风险 名称 风险描述 易发岗位 防控措施 监测指标 防控 部门 19 采购策略确定及操作 非招标采购实施不规范 物资发布20 及招招标投标 公告 未在法定的媒体发布招标公告 项目单位负责人及主管人员、 项 19.1为给本人或利益关系人谋取利 目主管部益，未严格执行非招标采购相关规门负责人定； 及主管人19.2未按规定进行设备监造、 抽员、物资管检或在监造、 抽检中弄虚作假，损理部门负害 企业利益。 责人及主管人员 、 监造单位负责 人及主管人员 物资管理部门负责人及主管20.1为给本人或利益关系人谋取利人员、 招益，导致公告媒体不符合要求，影标代理机响招投标的公平公正。 构负责人及主管人员 19.1严格按照非招标采购管理流程与 要求执行到位； 19.2加大对非招标采购不规范行为的查处力度。 非招标采购执行不到位投诉举报次数。 物资部门 20.1严格执行国家法律法规及有关规章制 未发布或不度，按要求对外公开发布招标有关信息； 合规发布招20.2不定期对发布招标公告情况进行抽查。 标公告次数 物资部门 34

序涉及易发号 领域 环节 风险 名称 风险描述 易发岗位 防控措施 21.1严格按照随机抽取的流程抽取评标专家，监督人员全过程监督到位； 21.2评标委员会构成情况报经招投标工作领导小组审批； 21.3加强评标专家库的建设与管理，充实合格评标专家，加强对评标专家抽取程序的优化，增加评标专家出席信息的提示功能，实行轮换机制； 21.4严格执行回避制度，强调专家应主动回避与其有利益关系的项目评标工作。 监测指标 防控 部门 21 开评标的准备 21.1抽取程序设定不完善，造成专家人员组成不合理； 21.2专家库随机抽取的评标专家不专家人足2/3； 员组成21.3与投标人有利害关系的人进入不合理 相关项目的评标委员会； 21.4个别专家参加评标过于频繁，成为投标人的公关对象。 物资管理部门负责人及主管人员、 招标代理机构负责人及主管人员 物资管理部门负责人及主管人员、 招标代理机构负责人及主管人员、 评标专家 ①抽取评标 专家不足评 标委员会成员总数2/3物资部的评标次数；门 ②评标委员会成员未执行回避要求的评标次数 22 泄露标底 22.1评标会议通知发出时间过早，评标专家透露参加评标的信息； 22.2相关工作人员违反保密工作规定泄露信息。 ①有标底项22.1进一步加强相关人员的保密教育； 目的投标金22.2监督部门加强过程监督，对泄密事项加大额与标底的查处力度； 差额；②关于22.3指定专人负责评标专家信息收集、 汇总，泄密事件的减少泄密可能性。 投诉举报次数。 物资部门 35

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